นโยบาย KYC ตลาดเหลว

ตลาดเหลวและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเป็นพันธมิตรกับ Sumsub.com สำหรับข้อกำหนด KYC ของเราบริษัทฯ จะปฏิบัติตามขั้นตอนการระบุตัวตนลูกค้าในการเปิดบัญชี และติดตามธุรกรรมที่มีลักษณะที่น่าสงสัย เพื่อวัตถุประสงค์ในการรายงานต่อหน่วยงานที่เหมาะสมนโยบายนี้ขึ้นอยู่กับมาตรฐานการต่อต้านการฟอกเงิน (AML)

นโยบาย

1- ข้อมูลที่เก็บรวบรวมจากลูกค้าเพื่อวัตถุประสงค์ในการเปิดบัญชีจะถูกเก็บไว้เป็นความลับ และบริษัทจะไม่เปิดเผยรายละเอียดใด ๆ เพื่อการขายข้ามหรือวัตถุประสงค์อื่นใดข้อมูลที่ต้องการจากลูกค้าจะต้องเกี่ยวข้องกับความเสี่ยงที่รับรู้ จะต้องไม่รบกวนและต้องสอดคล้องกับแนวทางที่ออกโดยตลาดเหลวเป็นครั้งคราวข้อมูลอื่น ๆ จากลูกค้าจะต้องขอแยกต่างหากโดยได้รับความยินยอมของเขาและหลังจากเปิดบัญชี

2- วัตถุประสงค์ของนโยบาย KYC คือการป้องกันไม่ให้บริษัทถูกใช้โดยเจตนาหรือไม่ตั้งใจโดยองค์ประกอบทางอาญาเพื่อกิจกรรมการฟอกเงินขั้นตอนของ KYC ยังช่วยให้บริษัทสามารถรู้/เข้าใจลูกค้าและการทำธุรกรรมทางการเงินของตนได้ดีขึ้น ซึ่งจะช่วยให้บริษัทสามารถจัดการความเสี่ยงได้อย่างรอบคอบบริษัทได้กำหนดนโยบาย KYC โดยรวมองค์ประกอบสำคัญสี่ประการดังต่อไปนี้

(i) นโยบายการยอมรับลูกค้า

(ii) ขั้นตอนการระบุตัวตนลูกค้า

(iii) การตรวจสอบการทำธุรกรรม/การตรวจสอบสถานะอย่างต่อเนื่อง และ

(iv) การบริหารความเสี่ยง

3- เพื่อวัตถุประสงค์ของนโยบาย KYC:

ก) “เจ้าของที่เป็นประโยชน์” หมายถึงบุคคลธรรมดาที่เป็นเจ้าของหรือควบคุมลูกค้าและ/หรือบุคคลธรรมดาที่ดำเนินการทำธุรกรรมในนามที่สุดนอกจากนี้ยังรวมถึงบุคคลที่ควบคุมบุคคลนิติบุคคลหรือข้อตกลงอย่างมีประสิทธิภาพสูงสุด

ข) “ลูกค้า” หมายถึง บุคคลที่มีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมทางการเงินหรือกิจกรรมกับบริษัท และรวมถึงบุคคลที่มีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมหรือกิจกรรม ในนามของบุคคลที่มีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมหรือกิจกรรม

c) “Customer Due Diligence (CDD)” หมายถึง การระบุและตรวจสอบลูกค้าและเจ้าของผลประโยชน์โดยใช้ “เอกสารที่ถูกต้องอย่างเป็นทางการ” เป็น “หลักฐานแสดงตัวตน” และ “หลักฐานที่อยู่”

h) “บุคคลที่เปิดเผยทางการเมือง (PEP)” คือ:

(i) บุคคลที่ได้รับมอบหมายให้มีหน้าที่สาธารณะที่โดดเด่นในประเทศหรือต่างประเทศ เช่น ประมุขแห่งรัฐหรือรัฐบาล นักการเมืองอาวุโส รัฐบาลอาวุโส เจ้าหน้าที่ตุลาการหรือทหาร ผู้บริหารอาวุโสของ บริษัท ที่เป็นของรัฐ เจ้าหน้าที่พรรคการเมืองที่สำคัญ

(ii) องค์กรระหว่างประเทศ PEP ซึ่งมีหรือได้รับมอบหมายให้มีหน้าที่ที่โดดเด่นโดยองค์กรระหว่างประเทศ หมายถึงสมาชิกของผู้บริหารระดับสูงหรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายให้มีหน้าที่เทียบเท่า เช่น กรรมการ รองกรรมการและสมาชิกของคณะกรรมการหรือหน้าที่เทียบเท่า และ

(iii) สมาชิกในครอบครัวที่เกี่ยวข้องกับ PEP ทั้งโดยตรง (ญาติ) หรือผ่านการแต่งงานหรือรูปแบบการเป็นหุ้นส่วนที่คล้ายกัน (แพ่ง) และ

(v) เพื่อนสนิทคือบุคคลที่เชื่อมโยงอย่างใกล้ชิดกับ PEP ไม่ว่าจะเป็นทางสังคมหรือวิชาชีพ

(j) “เจ้าหน้าที่ใหญ่” หมายถึง เจ้าหน้าที่ที่บริษัทกำหนด

4- นโยบายการยอมรับลูกค้า (CAP):

เกณฑ์การยอมรับลูกค้ามีดังนี้:

(i) ไม่มีการเปิดบัญชีในชื่อที่ไม่ระบุชื่อหรือนามิ/ชื่อเบนามิ

(ii) จะไม่มีการทำธุรกรรมหรือความสัมพันธ์ตามบัญชีโดยไม่ปฏิบัติตามขั้นตอนการตรวจสอบสถานะของลูกค้า (CDD)

ก. ควรได้รับข้อมูลที่จำเป็นเพื่อวัตถุประสงค์ของ KYC ขณะเปิดบัญชีและระหว่างการอัปเดตเป็นระยะตามที่ระบุ

ข. 'ตัวเลือก'/ข้อมูลเพิ่มเติมได้รับโดยได้รับความยินยอมอย่างชัดเจนจากลูกค้าหลังจากเปิดบัญชี

ค. ปฏิบัติตามขั้นตอน CDD สำหรับผู้ถือบัญชีร่วมทุกคนขณะเปิดบัญชีร่วม

(iii) สถานการณ์ที่ลูกค้าได้รับอนุญาตให้ดำเนินการในนามของบุคคล/นิติบุคคลอื่น ควรระบุอย่างชัดเจนตามกฎหมายที่กำหนดไว้ เนื่องจากอาจมีโอกาสที่บัญชีดำเนินการโดยผู้ถืออำนาจหรือในกรณีที่บัญชีอาจเปิดโดยตัวกลางในฐานะความไว้วางใจ

(iv) มีการกำหนดพารามิเตอร์ของการประเมินความเสี่ยงในแง่ของตัวตนของลูกค้า สถานะสังคม/ทางการเงิน ลักษณะของกิจกรรมทางธุรกิจ ข้อมูลเกี่ยวกับธุรกิจของลูกค้า และสถานที่ตั้งของลูกค้า ฯลฯ เพื่อให้สามารถจัดหมวดหมู่ลูกค้าเป็นความเสี่ยงต่ำ ปานกลาง และสูง

ในขณะที่พิจารณาตัวตนของลูกค้า ความสามารถในการยืนยันเอกสารประจำตัวผ่านทางออนไลน์หรือบริการอื่น ๆ ที่นำเสนอโดยหน่วยงานออกหรือหน่วยงานอื่น ๆ อาจนำมาพิจารณาในข้อกำหนดด้านเอกสารและข้อมูลอื่นๆ ที่จะรวบรวมเกี่ยวกับลูกค้าประเภทต่างๆ ขึ้นอยู่กับความเสี่ยงที่รับรู้และคำนึงถึงข้อกำหนดของพระราชบัญญัติ PML ปี 2002 และแนวทางที่ออกโดยตลาดเหลวเป็นครั้งคราว

(v) บริษัทจะไม่เปิดบัญชีในกรณีที่ไม่สามารถใช้มาตรการของ CDD ที่เหมาะสม ได้แก่ บริษัทไม่สามารถยืนยันตัวตนและ/หรือรับเอกสารที่จำเป็นตามการจำแนกประเภทความเสี่ยง เนื่องจากความไม่ให้ความร่วมมือของลูกค้า หรือไม่น่าเชื่อถือของข้อมูล/ข้อมูลที่ให้แก่บริษัทฯอย่างไรก็ตามอาจจำเป็นต้องมีมาตรการป้องกันที่เหมาะสมเพื่อหลีกเลี่ยงการล่วงละเมิดลูกค้าตัวอย่างเช่น การตัดสินใจปิดบัญชีอาจดำเนินการในระดับสูงพอสมควร หลังจากแจ้งให้ลูกค้าทราบเหตุผลในการตัดสินใจดังกล่าว

(vi) ก่อนเปิดบัญชีใหม่จะมีการตรวจคัดกรองที่จำเป็นเพื่อให้แน่ใจว่าตัวตนของลูกค้าไม่ตรงกับบุคคลที่มีประวัติอาชญากรรมที่รู้จัก หรือหน่วยงานที่ถูกต้องห้าม เช่น ผู้ก่อการร้ายหรือองค์กรก่อการร้าย หรือมีชื่ออยู่ในรายการที่เผยแพร่โดย RBI/SEBI/NHB/ IRDA, UNSC, OFAC ตามมาตรา 51A ของพระราชบัญญัติการป้องกันกิจกรรมที่ไม่ชอบด้วยกฎหมาย 1967 รายการเฝ้าระวังโดยอินเตอร์โพล ฯลฯ สิ่งเหล่านี้ทำโดยใช้รายการ/ข้อมูล/ฐานข้อมูลที่มีอยู่ใน World-Check, Watch-outนักลงทุน เว็บไซต์ของ OFAC UNSCR (ตามที่ระบุไว้ด้านล่าง) หรือแหล่งข้อมูล/เครื่องมืออื่น ๆ ดังกล่าวบริษัทฯ จะจัดทำโปรไฟล์สำหรับลูกค้าใหม่แต่ละราย ตามการจัดหมวดหมู่ความเสี่ยง ตามที่ระบุไว้ในนโยบายฉบับนี้โปรไฟล์ลูกค้าจะเป็นเอกสารที่เป็นความลับ และรายละเอียดที่มีอยู่ในนั้นจะไม่ถูกเปิดเผยเพื่อการขายข้ามหรือวัตถุประสงค์อื่น ๆ

(vii) เพื่อวัตถุประสงค์ในการจัดหมวดหมู่ความเสี่ยง บุคคล (นอกเหนือจากบุคคลที่มีมูลค่าสุทธิสูง) และหน่วยงานที่ระบุตัวตนและแหล่งความมั่งคั่งสามารถระบุได้อย่างง่ายดาย และธุรกรรมที่บัญชีที่มีส่วนใหญ่เป็นไปตามโปรไฟล์ที่รู้จัก อาจจัดประเภทเป็นความเสี่ยงต่ำ

ตัวอย่างที่เป็นตัวอย่างของลูกค้าที่มีความเสี่ยงต่ำ ได้แก่ พนักงานเงินเดือนที่มีโครงสร้างเงินเดือนที่กำหนดไว้อย่างชัดเจน ผู้ที่อยู่ในชั้นเศรษฐกิจต่ำของสังคมที่มีบัญชีแสดงยอดคงเหลือเล็กน้อยและหมุนเวียนต่ำ หน่วยงานรัฐบาล หน่วยงานกำกับดูแลและหน่วยงานตามกฎหมาย ฯลฯ ในกรณีเช่นนี้จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดพื้นฐานในการตรวจสอบตัวตนและตำแหน่งของลูกค้าลูกค้าที่มีแนวโน้มที่จะมีความเสี่ยงสูงกว่าค่าเฉลี่ยต่อบริษัทจะต้องจัดประเภทความเสี่ยงปานกลางหรือสูงขึ้นอยู่กับภูมิหลังของลูกค้า ลักษณะและสถานที่ดำเนินกิจกรรม ประเทศต้นกำเนิดแหล่งเงินทุน และข้อมูลลูกค้า ฯลฯ บริษัทจะใช้มาตรการตรวจสอบสถานะที่เพิ่มขึ้นตามการประเมินความเสี่ยง จึงต้องใช้ความระมัดระวังอย่างเข้มงวดสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง โดยเฉพาะอย่างยิ่งผู้ที่ไม่ชัดเจนตัวอย่างของลูกค้าที่ต้องการการตรวจสอบสถานะที่ดีขึ้น ได้แก่ (ก) ทรัสต์ องค์กร องค์กรการกุศล องค์กรที่ได้รับบริจาค (c) บริษัทที่มีการถือหุ้นในครอบครัวใกล้ชิดหรือเป็นเจ้าของผลประโยชน์ (d) บริษัทที่มี “หุ้นส่วนที่นอนหลับ”, (e) บุคคลที่มีชื่อเสียงที่น่าสงสัยตามข้อมูลสาธารณะ ฯลฯ การยอมรับลูกค้าและการดำเนินการไม่ควรทำให้สมาชิกปฏิเสธสิ่งอำนวยความสะดวกทางการเงินแก่สมาชิก ประชาชนทั่วไปโดยเฉพาะผู้ที่เป็นด้อยโอกาสทางการเงินหรือสังคม

5- ขั้นตอนการระบุลูกค้า (CIP)

ขั้นตอนการระบุลูกค้าที่จะดำเนินการในขั้นตอนต่าง ๆ ดังต่อไปนี้:

การเริ่มต้นความสัมพันธ์ตามบัญชีกับลูกค้า เมื่อบริษัทมีข้อสงสัยเกี่ยวกับความถูกต้องหรือเพียงพอของข้อมูลประจำตัวของลูกค้าที่ได้รับจากบริษัทฯการระบุตัวตนของลูกค้า หมายถึง การระบุตัวตนของลูกค้าและการยืนยันตัวตนของตนโดยใช้เอกสารแหล่งข้อมูลหรือข้อมูลที่เป็นอิสระที่เชื่อถือได้ และดำเนินการธุรกรรมทางการเงิน

ก) บริษัทจะได้รับข้อมูลที่จำเป็นเพียงพอเพื่อสร้างความพึงพอใจของตัวตนของลูกค้าใหม่แต่ละราย ไม่ว่าจะเป็นปกติหรือเป็นครั้งคราว และวัตถุประสงค์ของลักษณะของความสัมพันธ์ทางธุรกิจที่ตั้งใจไว้ความพึงพอใจหมายความว่าบริษัทควรจะสามารถตอบสนองหน่วยงานที่มีอำนาจว่ามีการตรวจสอบสถานะตามรายละเอียดความเสี่ยงของลูกค้า โดยปฏิบัติตามแนวทางที่มีอยู่นอกจากการรับรู้ความเสี่ยงแล้วลักษณะของข้อมูล/เอกสารที่จำเป็นจะขึ้นอยู่กับประเภทของลูกค้า (บุคคลองค์กรและอื่น ๆ)สำหรับลูกค้าที่เป็นบุคคลธรรมดา บริษัทจะได้รับข้อมูลประจำตัวที่เพียงพอเพื่อยืนยันตัวตนของลูกค้า ที่อยู่/ที่อยู่ และรูปถ่ายล่าสุดของเขาสำหรับลูกค้าที่เป็นนิติบุคคลหรือนิติบุคคล บริษัทจะจะ

(i) ตรวจสอบสถานะทางกฎหมายของบุคคล/นิติบุคคลผ่านเอกสารที่เหมาะสมและเกี่ยวข้อง

(ii) ตรวจสอบว่าบุคคลใดที่อ้างว่าดำเนินการในนามของบุคคล/นิติบุคคลนั้นได้รับอนุญาตและระบุและยืนยันตัวตนของบุคคลนั้น และ

(iii) ทำความเข้าใจโครงสร้างความเป็นเจ้าของและการควบคุมของลูกค้าและกำหนดว่าใครคือบุคคลธรรมดาที่ควบคุมบุคคลนิติบุคคลในที่สุด

หากบริษัทยอมรับบัญชีดังกล่าวตามนโยบายการยอมรับลูกค้า บริษัทจะต้องใช้มาตรการที่เหมาะสมในการระบุเจ้าของผลประโยชน์และยืนยันตัวตนของเขาในลักษณะที่พึงพอใจว่าจะรู้ว่าเป็นเจ้าของผลประโยชน์เป็นใคร

รายการลักษณะและประเภทของเอกสาร/ข้อมูลที่ต้องพึ่งพาสำหรับการระบุตัวตนของลูกค้าคือ

หนังสือเดินทางหรือหมายเลขประจำตัวประจำชาติและประเทศที่ออก

วันเดือนปีเกิด;

ที่อยู่ที่อยู่อาศัยหรือธุรกิจ

หมายเลขโทรศัพท์

ที่อยู่อีเมล;

ลายเซ็นตัวอย่าง

ข้อมูลทางการเงินอื่น ๆ เช่นวัตถุประสงค์ในการเปิดบัญชีซื้อขายแหล่งเงินทุนเป็นต้น

ข) ไม่ต้องขอข้อมูลเบื้องต้นขณะเปิดบัญชี

c) บริษัทจะไม่ขอให้ลูกค้าจัดส่ง OVD เพิ่มเติม หากมีทั้งหลักฐานยืนยันตัวตนและหลักฐานที่อยู่นอกจากนี้ ลูกค้าจะต้องไม่ต้องแสดงหลักฐานที่อยู่แยกต่างหากสำหรับที่อยู่ถาวรและปัจจุบันหากที่อยู่ต่างกันบริษัทจะได้รับคำแถลงจากลูกค้าเกี่ยวกับที่อยู่ท้องถิ่นของตนซึ่งบริษัทจะทำการติดต่อทั้งหมดโดยบริษัทฯ ในกรณีที่หลักฐานแสดงที่อยู่ของลูกค้าคือที่อยู่ของลูกค้าอยู่ในปัจจุบัน

บริษัทฯ จะมอบรหัสประจำตัวของลูกค้า (Unique Customer Identification Code (UCIC) ให้กับลูกค้าทุกท่านในขณะที่เข้าสู่ความสัมพันธ์ใหม่

6- การตรวจสอบการทำธุรกรรม/การตรวจสอบสถานะอย่างต่อเนื่อง:

ก) บริษัทต้องให้ความสำคัญเป็นพิเศษกับธุรกรรมขนาดใหญ่และซับซ้อนทั้งหมด รวมถึงธุรกรรม RTGS รวมถึงธุรกรรมที่มีรูปแบบผิดปกติ ไม่สอดคล้องกับกิจกรรมปกติและคาดหวังของลูกค้า ซึ่งไม่มีเหตุผลทางเศรษฐกิจที่ชัดเจน หรือวัตถุประสงค์ที่ถูกต้องตามกฎหมาย

ข) บริษัทจะกำหนดขีด จำกัด สำหรับบัญชีประเภทเฉพาะ และให้ความสนใจเป็นพิเศษกับธุรกรรมที่เกินเกณฑ์ที่กำหนดไว้ โดยพิจารณาจากรายได้และ/หรือมูลค่าสุทธิของลูกค้า

c) ปัจจุบันบริษัทไม่มีการทำธุรกรรมเงินสด เนื่องจากการชำระเงินและการชำระเงินทั้งหมดจะดำเนินการผ่านช่องทางการธนาคารปกติเท่านั้นอย่างไรก็ตามหากจำเป็นต้องดำเนินการด้วยเงินสดธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับเงินสดจำนวนมากที่ไม่สอดคล้องกับกิจกรรมปกติและคาดหวังของลูกค้าควรดึงดูดความสนใจของ บริษัท เป็นพิเศษการหมุนเวียนของบัญชีที่สูงมากไม่สอดคล้องกับขนาดของยอดคงเหลือที่คงไว้อาจบ่งบอกว่าเงินทุนถูก 'ล้าง' ผ่านบัญชี

d) บัญชีที่มีความเสี่ยงสูงจะต้องได้รับการตรวจสอบอย่างเข้มงวดและการตรวจสอบสถานะที่เพิ่มขึ้นบริษัทจะกำหนดตัวชี้วัดหลักสำหรับบัญชีดังกล่าว โดยคำนึงถึงภูมิหลังของลูกค้า เช่น ประเทศต้นทาง แหล่งเงินทุน ประเภทของธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง และปัจจัยเสี่ยงอื่นๆบริษัทฯ มีระบบการตรวจสอบการจำแนกประเภทความเสี่ยงของบัญชีเป็นระยะ โดยมีระยะเวลาอย่างน้อยหนึ่งครั้งในช่วง 6 (หก) เดือน และจำเป็นต้องใช้มาตรการตรวจสอบสถานะที่เพิ่มขึ้น

จ) บันทึกการทำธุรกรรมในบัญชีจะต้องเก็บรักษาและเก็บรักษาตามที่กำหนดตามมาตรา 12 ของพระราชบัญญัติ PML ปี 2002บริษัทจะรายงานธุรกรรมที่มีลักษณะที่น่าสงสัย และ/หรือธุรกรรมประเภทอื่น ๆ ที่แจ้งไว้ภายใต้มาตรา 12 ของ PMLAct 2002 ต่อหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายที่เหมาะสม

f) ในขณะที่ปัจจุบันไม่มีการทำธุรกรรมเงินสด แต่ในกรณีที่ไม่คาดฝันที่การทำธุรกรรมดังกล่าวเกิดขึ้นบริษัทจะเก็บบันทึกการทำธุรกรรมเงินสด (การฝากและถอน) ทั้งหมด (เงินฝากและถอน) มูลค่า $100 USD ขึ้นไประบบการตรวจสอบภายในจะต้องมีขั้นตอนการรายงานธุรกรรมดังกล่าวและรายการที่มีลักษณะที่น่าสงสัยไปยังหน่วยงานควบคุม/สำนักงานใหญ่เป็นเวลาสองสัปดาห์

7- การจัดการความเสี่ยง:

ก) ผ่านนโยบายนี้ คณะกรรมการบริษัทฯ จะรับรองเอกสารอย่างเป็นทางการของโปรแกรม KYCฝ่ายบริหารจะกำหนดขั้นตอนที่เหมาะสมเพื่อให้แน่ใจว่ามีการดำเนินการอย่างมีประสิทธิภาพ

ข) หน้าที่ตรวจสอบภายในและการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัทมีบทบาทสำคัญในการประเมินและรับประกันการปฏิบัติตามนโยบายและขั้นตอน KYCตามกฎทั่วไป ฟังก์ชั่นการปฏิบัติตามข้อกำหนดจะให้การประเมินนโยบายและขั้นตอนของบริษัทเองโดยอิสระ รวมถึงข้อกำหนดทางกฎหมายและกฎระเบียบเครื่องจักรตรวจสอบจะต้องมีพนักงานอย่างเพียงพอกับบุคคลที่มีความเชี่ยวชาญในนโยบายและขั้นตอนดังกล่าวผู้สอบบัญชีภายในจะต้องตรวจสอบและตรวจสอบการใช้ขั้นตอน KYC ที่สาขาโดยเฉพาะ และแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับข้อบกพร่องที่สังเกตเห็นในเรื่องนี้การปฏิบัติตามข้อกำหนดในเรื่องนี้จะต้องจัดทำต่อหน้าคณะกรรมการตรวจสอบของคณะกรรมการตรวจสอบในช่วงระยะไตรมาส

c) บริษัทฯ มีโปรแกรมการฝึกอบรมพนักงานอย่างต่อเนื่อง เพื่อให้พนักงานได้รับการฝึกอบรมอย่างเพียงพอในขั้นตอน KYC และ AMLข้อกำหนดการฝึกอบรมจะต้องมีความมุ่งเน้นที่แตกต่างกันสำหรับพนักงานแนวหน้า เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ และพนักงานที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าใหม่เป็นสิ่งสำคัญที่ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกคนเข้าใจเหตุผลเบื้องหลังนโยบาย KYC อย่างเต็มที่และดำเนินการอย่างสม่ำเสมอ

8- ทบทวน KYC สำหรับบัญชีที่มีอยู่:

ก) บริษัทฯ จะนำนโยบายนี้ไปใช้กับลูกค้าที่มีอยู่ด้วยความสำคัญและความเสี่ยงนอกจากนี้ ธุรกรรมในบัญชีที่มีอยู่จะต้องได้รับการตรวจสอบอย่างต่อเนื่อง และรูปแบบที่ผิดปกติใด ๆ ในการดำเนินงานของบัญชีจะต้องกระตุ้นให้มีการทบทวนมาตรการของ CDD

ข) บริษัทจะพิจารณาใช้วงเงินกับบัญชีดังกล่าวตามลักษณะและประเภทของบัญชีบัญชีที่มีอยู่ทั้งหมดของ บริษัท บริษัท ทรัสต์ องค์กรการกุศล องค์กรทางศาสนา และสถาบันอื่น ๆ อยู่ภายใต้มาตรฐาน KYC ขั้นต่ำ ซึ่งจะกำหนดตัวตนของบุคคลธรรมดา/นิติบุคคลและของ 'เจ้าของที่เป็นประโยชน์'ในกรณีที่บริษัทไม่สามารถใช้มาตรการ KYC ที่เหมาะสมได้เนื่องจากไม่ให้ข้อมูลและ/หรือไม่ให้ความร่วมมือจากลูกค้า บริษัทจะพิจารณาปิดบัญชีหรือยุติความสัมพันธ์ทางธุรกิจหลังจากแจ้งให้ลูกค้าทราบเหตุผลในการตัดสินใจดังกล่าวการตัดสินใจดังกล่าวจะต้องดำเนินการโดยอาวุโสที่สมเหตุสมผล

c) บริษัทจะดำเนินการอัพเดทเป็นระยะอย่างน้อยทุกๆ 2 ปีสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง 1 ครั้งในทุก 8 ปีสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงปานกลางและทุก ๆ 10 ปีสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงต่ำ โดยมีเงื่อนไขดังต่อไปนี้

— ไม่ต้องขอหลักฐานยืนยันตัวตนและที่อยู่ใหม่ในขณะที่ทำการอัพเดทเป็นระยะ ๆ จากลูกค้าที่มีความเสี่ยงต่ำ เมื่อไม่มีการเปลี่ยนแปลงสถานะของตัวตนและที่อยู่ของตนเอง และได้รับการรับรองตนเองเพื่อผลดังกล่าว

— รับรองสำเนาหลักฐานที่อยู่โดยลูกค้า 'ความเสี่ยงต่ำ' ผ่านทางไปรษณีย์/ไปรษณีย์ ฯลฯ ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงที่อยู่จะได้รับการยอมรับ

— ไม่ต้องยืนยันการปรากฏตัวทางกายภาพของลูกค้าที่มีความเสี่ยงต่ำในเวลาที่มีการอัพเดตเป็นระยะ และ

— ระยะเวลาที่กำหนดไว้ข้างต้นจะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่เปิดบัญชี/การตรวจสอบ KYC ครั้งสุดท้าย

9- การแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ใหญ่:

บริษัทได้แต่งตั้งเจ้าหน้าที่บริหารอาวุโสที่ได้รับมอบหมายให้เป็นเจ้าหน้าที่ใหญ่เจ้าหน้าที่ใหญ่ตั้งอยู่ที่สำนักงานใหญ่ของบริษัท และรับผิดชอบในการติดตามและรายงานธุรกรรมทั้งหมดและการแบ่งปันข้อมูลตามที่กฎหมายกำหนดเจ้าหน้าที่ใหญ่จะรักษาความสัมพันธ์อย่างใกล้ชิดกับหน่วยงานบังคับใช้ บริษัท และสถาบันอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการต่อสู้กับการฟอกเงินและการต่อสู้กับการจัดหาเงินทุนการก่อการร้าย

10- การจัดการบันทึก:

เพื่อเก็บรักษาและรายงานข้อมูลบัญชีลูกค้า โดยอ้างอิงตามข้อกำหนดของพระราชบัญญัติและกฎเกณฑ์ของ PML บริษัทฯ

1) เก็บบันทึกที่จำเป็นทั้งหมดของธุรกรรมระหว่างบริษัทและลูกค้า เป็นเวลาอย่างน้อย 5 (ห้า) ปีนับจากวันที่ทำธุรกรรม

2) เก็บบันทึกเกี่ยวกับการระบุตัวตนของลูกค้าและที่อยู่ของลูกค้าที่ได้จากการเปิดบัญชีและระหว่างความสัมพันธ์ทางธุรกิจ เป็นเวลาอย่างน้อย 5 (ห้า) ปีหลังจากสิ้นสุดความสัมพันธ์ทางธุรกิจ

3) จัดเตรียมบันทึกประจำตัวและข้อมูลการทำธุรกรรมให้แก่หน่วยงานที่มีอำนาจเมื่อมีการร้องขอ

4) แนะนำระบบการรักษาบันทึกการทำธุรกรรมที่เหมาะสมตามกฎข้อที่ 3 ของกฎการป้องกันการฟอกเงิน (การรักษาบันทึก) ปี 2005

5) เก็บรักษาข้อมูลที่จำเป็นทั้งหมดเกี่ยวกับธุรกรรมที่กำหนดไว้ภายใต้กฎข้อที่ 3 ของ PML เพื่ออนุญาตให้มีการสร้างธุรกรรมแต่ละรายการ รวมถึงลักษณะจำนวนเงินและวันที่ทำธุรกรรมและคู่สัญญาที่ทำธุรกรรม

6) พัฒนาระบบการบำรุงรักษาและเก็บรักษาข้อมูลบัญชีอย่างเหมาะสมในลักษณะที่ช่วยให้สามารถดึงข้อมูลได้อย่างง่ายดายและรวดเร็วเมื่อใดก็ตามที่หน่วยงานที่มีอำนาจต้องการหรือร้องขอ และ

7) เก็บบันทึกข้อมูลประจำตัวและที่อยู่ของลูกค้า และบันทึกเกี่ยวกับธุรกรรมที่อ้างอิงในกฎข้อที่ 3 ของ PML ในรูปแบบฮาร์ดหรือแบบอ่อน

บริษัทฯ จะอัพโหลดข้อมูล KYC ที่เกี่ยวข้องกับบัญชีรายบุคคลใหม่ทั้งหมดที่เปิดขึ้นเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2560 หรือหลังจาก CERSAI ตามข้อกำหนดของกฎระเบียบการป้องกันการฟอกเงิน (การบำรุงรักษาบันทึก) ปี 2005

11- กฎหมายปกครอง:

11.1.ข้อตกลงนี้ควบคุมโดยกฎหมายของเซนต์ลูเซียและ

จะอยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลพิเศษของศาลเซนต์ลูเซีย

‍

‍

ข้อกำหนดและเงื่อนไขของพันธมิตรลิควิดมาร์เก็ต พีทีวาย

คำจำกัดความ

Introducing Broker (IB) ระบุลูกค้าที่มีอยู่และผู้มีศักยภาพในกระบวนการบรรลุเป้าหมาย

การเป็นพันธมิตรกับบริษัทตามข้อกำหนดและเงื่อนไขของข้อตกลงนี้เดอะ

โบรกเกอร์แนะนำและบริษัทอาจเรียกว่า “ปาร์ตี้” หรือ

โดยรวมเรียกว่า “คู่สัญญา”

1.1.ในข้อตกลงนี้ เงื่อนไขต่อไปนี้จะมีความหมายที่ระบุไว้ด้านล่าง: -

1.2 “ลูกค้าปัจจุบัน” หมายถึง ลูกค้าของบริษัทที่ตกลงกับข้อกำหนดและ

เงื่อนไขของข้อตกลงลูกค้า

1.3 “ลูกค้าที่มีศักยภาพ” หมายถึงลูกค้าที่มีศักยภาพของบริษัท

1.4 “การอ้างอิง” หมายถึงเทรดเดอร์ที่ได้รับการอ้างอิงไปยังแพลตฟอร์มผ่าน IB

1.5 “บัญชีลูกค้า” หมายถึงบัญชีที่จัดสรรให้กับลูกค้าหลังจากลงทะเบียนกับ

บริษัท

1.6 “ข้อตกลงของลูกค้า” หมายถึงเงื่อนไขการใช้งานและนโยบายความเป็นส่วนตัวของบริษัท

เว็บไซต์

1.7 “บริษัท” หมายถึง LIQUID MARKETS ซึ่งเป็นบริษัทที่จดทะเบียนในเซนต์ลูเซีย

1.8 “บริการของ บริษัท” หมายถึงแพลตฟอร์มการแลกเปลี่ยนและการสนับสนุนลูกค้าที่เกี่ยวข้อง

จัดทำโดยบริษัท

1.9 “เว็บไซต์ของบริษัท” หมายถึง https://www.liquidfx.io/

1.10 “ข้อมูลที่เป็นความลับ” หมายถึง ข้อมูลที่เป็นความลับใด ๆ ที่เปิดเผยจากฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง

ต่ออีกฝ่ายหนึ่งตามข้อตกลงนี้ และซึ่งครอบคลุมถึงแนวคิด

เทคนิค โมเดล และข้อมูล ซอฟต์แวร์คอมพิวเตอร์ในซอร์สหรือโค้ดวัตถุและที่เกี่ยวข้อง

เอกสารแผนผังงานและไดอะแกรม เทคนิคและวัสดุทางการตลาด การตลาด

แผน กลยุทธ์ และแผนการพัฒนา (รวมถึงชื่อทางการค้าและเครื่องหมายการค้าในอนาคต)

ชื่อลูกค้า ข้อมูลและนโยบายการกำหนดราคา และข้อมูลทางการเงิน

1.11 นับจากวันที่บริษัทเป็นพันธมิตรและการสร้างบัญชี IB ยอมรับข้อกำหนดและ

เงื่อนไขของข้อตกลงนี้

1.12 “โบรกเกอร์แนะนำ/IB” หมายถึงบุคคลหรือนิติบุคคลที่แนะนำการอ้างอิง

ต่อบริษัทฯ และดำเนินการเพื่อผลประโยชน์ของบริษัท บนพื้นฐานของข้อตกลงฉบับนี้

1.13 “รหัส IB” หมายถึงรหัสประจำตัวที่ไม่ซ้ำกันของ IB

1.14 “นโยบายความเป็นส่วนตัว” หมายถึง นโยบายความเป็นส่วนตัวของบริษัทฯ ซึ่งมีการแก้ไขเป็นครั้งคราว

1.15 “ค่าคอมมิชชั่นการอ้างอิง” หมายถึงค่าคอมมิชชั่นที่บริษัทต้องจ่ายให้กับ IB

ภายในบริบทของข้อตกลงนี้

1.16 “ลิงก์อ้างอิง” หมายถึง ลิงก์ไปยังเว็บไซต์ของบริษัทที่มีเอกลักษณ์ของ IB

หมายเลขประจำตัวซึ่งจะใช้โดย IB เพื่อแนะนำการอ้างอิงไปยังโบรกเกอร์

แพลตฟอร์ม

1.17 “เงื่อนไขการใช้งาน” หมายถึง เงื่อนไขการใช้งานของบริษัทที่

https://www.liquidfx.io/policy ตามที่แก้ไขเป็นครั้งคราว

2.ข้อกำหนดทั่วไป

2.1.ตามข้อกำหนดและเงื่อนไขของข้อตกลงนี้ ลูกค้าที่มีอยู่ที่

เป็นคู่สัญญา และเป็นไปตามข้อตกลงของลูกค้ากับบริษัท และใช้

บัญชีซื้อขายเพื่อซื้อขายบนเว็บไซต์ของบริษัทฯ มีสิทธิ์แนะนำการอ้างอิง

ให้บริษัทฯ ตามและภายใต้เงื่อนไขที่กำหนดไว้ในที่นี้

2.2.ข้อกำหนดและเงื่อนไขของข้อตกลงนี้มีผลผูกพันสำหรับแต่ละIB ในขณะนี้

IB เข้าร่วมโปรแกรมพันธมิตร LIQUID MARKETSข้อตกลงนี้ประกอบด้วยทั้งหมด

ข้อกำหนดและเงื่อนไขที่ควบคุมความสัมพันธ์ระหว่าง บริษัท กับ IB

2.3.ในการเป็นสมาชิก IB ของบริษัท บุคคลหรือนิติบุคคลจะต้องทำดังนี้

เป็นลูกค้าที่มีอยู่ของ บริษัท และ

ปฏิบัติตามข้อตกลงนี้และรับรหัส IB และลิงก์อ้างอิง

2.4.นอกเหนือจากเอกสารและ/หรือข้อมูลใด ๆ ที่ให้แก่บริษัทในฐานะส่วนหนึ่งของ

ขั้นตอนการลงทะเบียนครั้งแรกในฐานะลูกค้า บริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการร้องขอใด ๆ

เอกสารและ/หรือข้อมูลเพิ่มเติมเพื่อตรวจสอบสถานะของ IB ในฐานะ

บุคคลหรือนิติบุคคล

2.5.ตั้งแต่วันที่มีผลบังคับใช้ IB อาจจะ:

ดำเนินแคมเปญโฆษณาเพื่อประโยชน์ของบริษัท

จัดกิจกรรมที่มุ่งสู่การได้มาซึ่งผู้อ้างอิงใหม่ให้กับบริษัท

(โดยมีเงื่อนไขว่าเหตุการณ์ไม่ละเมิดกฎหมายของประเทศที่จัดขึ้น

หรือของประเทศที่พำนักของ IB);

ให้ข้อมูลผู้อ้างอิงเกี่ยวกับสาขาธุรกิจของบริษัท และ

บริการของบริษัทที่มีอยู่ ข้อได้เปรียบในการแข่งขันของ บริษัท และอื่น ๆ

ข้อกำหนดและเงื่อนไข

สื่อสารข้อมูลที่จำเป็นทั้งหมดเกี่ยวกับบริษัทไปยังผู้อ้างอิง รวมถึง

ที่อยู่และข้อมูลการติดต่อของบริษัท และเงื่อนไขทั่วไปและพิเศษ

สำหรับการให้บริการของ บริษัท

ช่วยผู้อ้างอิงใหม่เพื่อทำความคุ้นเคยกับเว็บไซต์ของบริษัท อ้างอิงและชี้แจง

เอกสารและข้อมูลที่โพสต์บนเว็บไซต์ของบริษัท (รวมถึง แต่ไม่มี

จำกัดเฉพาะข้อกำหนดของข้อตกลงนี้และข้อตกลงของลูกค้า)

IB ยอมรับการเข้าถึงข้อมูลและการซื้อขายทั้งหมดที่ดำเนินการโดยผู้อ้างอิงที่ใช้

ลิงก์อ้างอิงที่ไม่ซ้ำกันของ IBด้วยเหตุนี้ IB พยายามแจ้งให้เขาทราบ

การอ้างอิงของขั้นตอนนี้

3.ปฏิสัมพันธ์ของคู่สัญญา

3.1.IB จะไม่ตีความข้อตกลงนี้ว่าเป็นการสร้างข้อตกลงภายใต้สถานการณ์ใด

ความสัมพันธ์ระหว่างพันธมิตร การร่วมทุน ตัวแทน หรือความสัมพันธ์ของนายจ้างกับพนักงานIB อาจใช้ได้เท่านั้น

ดำเนินกิจการและปฏิบัติต่อบุคคลที่สามในฐานะลูกค้าปัจจุบันของบริษัท โดยทำหน้าที่เป็นบริษัทฯ

IB และไม่ได้อยู่ในความสามารถอื่น

3.2.IB ไม่ได้เป็นตัวแทนของบริษัท และไม่ได้รับอนุญาตจากบริษัทให้ทำให้

ให้บริการใด ๆ ของบริษัทในนามของบริษัท และIB จะต้องไม่ทำหรือพูด

สิ่งใดที่บ่งบอกถึงสิ่งที่ตรงกันข้ามกับการอ้างอิงใด ๆ

3.3.IB จะได้รับสิทธิพิเศษไม่สามารถโอนย้ายได้ ไม่สามารถโอนได้ ไม่มีการโอนได้ จำกัด

ใบอนุญาตปลอดค่าลิขสิทธิ์ในการใช้ชื่อ บริษัท โลโก้เครื่องหมายการค้า (จดทะเบียนหรือไม่ลงทะเบียน)

ที่ระบุไว้ในบัญชีลูกค้า (“เครื่องหมายบริษัท”) ลิงก์อ้างอิง และ/หรือโฆษณา

วัสดุที่บริษัทจัดเตรียมไว้ในการอ้างอิงลูกค้าไม่มีสิ่งใดในข้อตกลงนี้สร้างหรือ

ให้สิทธิในกรรมสิทธิ์ กรรมสิทธิ์ หรือผลประโยชน์ใด ๆ แก่เครื่องหมายของบริษัทและ/หรือโฆษณาใด ๆ

วัสดุ และ IB ยอมรับสิทธิใด ๆ ดังกล่าวต่อเครื่องหมายและการโฆษณาของบริษัท

วัสดุจะยังคงเป็นทรัพย์สินเดียวและแท้จริงของบริษัท

3.4.บริษัทฯ จะไม่รับผิดชอบต่อสิ่งใดๆ ดังนี้

การกระทำใด ๆ ที่ดำเนินการโดย IB ที่ละเมิดบทบัญญัติของฉบับนี้

ข้อตกลงและ/หรือข้อตกลงของลูกค้า

การกระทำใด ๆ ของ IB นอกเหนือจากอำนาจที่ได้รับจากบริษัทตามข้อกำหนดนี้

ข้อตกลง;

การร้องเรียนใด ๆ ที่ส่งต่อฉันทำหน้าที่ในฐานะ IB

3.5.คู่สัญญามีหน้าที่ปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ระบุไว้ในข้อตกลงนี้ และ/หรือ

ข้อตกลงของลูกค้า

4.ภาระหน้าที่ของโบรกเกอร์แนะนำ

4.1.เป็นความรับผิดชอบของ IB ในการส่งเสริมบริษัทและ/หรือบริการของบริษัท

สอดคล้องกับกฎหมายที่บังคับใช้ทั้งหมดของเขา (ถ้า IB เป็นบุคคล) หรือ (ถ้า IB เป็น

บริษัท) ประเทศที่อยู่อาศัยและ/หรือจัดตั้ง (ตามกรณี) โดยที่

กำลังมีการแนะนำการแนะนำการอ้างอิงบริษัทไม่ยอมรับสิ่งใดๆ

ความรับผิดชอบต่อการละเมิดกฎหมายดังกล่าวที่กระทำโดย IB

4.2.IB จะแจ้งให้บริษัททราบเป็นลายลักษณ์อักษรอย่างรวดเร็ว

การเรียกร้องต่อไอบีโดยลูกค้าและ/หรือลูกค้าที่แนะนำหรือคดีใด ๆ และ/หรือ

การดำเนินคดีโดยลูกค้า ผู้อ้างอิง และ/หรือหน่วยงานกำกับดูแล IB

4.3.IB มีหน้าที่ต้องใช้ความพยายามสูงสุดในการแนะนำการอ้างอิงไปยัง

บริษัท

4.4.หากการอ้างอิงถือว่าได้รับการแนะนำโดย IB รหัส IB จะเป็น โดยอัตโนมัติ

วางไว้ในบัญชีการซื้อขายทั้งหมดต่อไปนี้ที่เปิดโดยผู้อ้างอิงการอ้างอิงไม่สามารถทำได้

โอนไปยัง IB อื่นในกรณีที่ IB ยุติบัญชีลูกค้าของตนกับบริษัทฯ

บริษัท ไม่ว่าด้วยเหตุผลใดก็ตาม รหัส IB จะถูกนำออกในบัญชีซื้อขายที่เปิดโดย

การอ้างอิงเพื่อหลีกเลี่ยงข้อสงสัย ในกรณีดังกล่าว ผู้อ้างอิงจะไม่สามารถทำได้

อ้างอิงโดย IB อื่น ๆ หรือโอนไปยัง IB อื่น

4.5.บริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการลงทะเบียนผู้อ้างอิงอย่างอิสระว่าเคยมีมา

อ้างอิงโดย IB หากผู้อ้างอิงเขียนถึงบริษัทพร้อมคำร้องขอให้แนบผู้อ้างอิง

บัญชีลูกค้าไปยัง IB เฉพาะภายใน 30 (สามสิบ) วันทำการหลังจากลงทะเบียนเดอะ

สามารถร้องขอต่อบริษัทได้ด้วยวิธีดังต่อไปนี้

4.5.1.ทางอีเมลที่ support@liquidfx.io

4.5.2.ฟังก์ชั่นการส่งข้อความโต้ตอบแบบทันทีที่มีอยู่ในบัญชีลูกค้า หรือ

4.5.3.ฟังก์ชั่นแชทบอทมีอยู่ในเว็บไซต์ของบริษัท

ผู้อ้างอิงจะต้องอธิบายว่าเหตุใดการลงทะเบียนจึงไม่ได้รับผลกระทบจากการใช้

ลิงค์อ้างอิงของ IB

4.6.IB ต้องหยุดใช้สื่อโฆษณาใด ๆ ที่บริษัทจัดทำไว้และ/หรือ

ทำเครื่องหมายบริษัททันทีตามคำขอเป็นลายลักษณ์อักษรของบริษัทในกรณีที่ IB ทำ

ไม่ปฏิบัติตามคำขอเป็นลายลักษณ์อักษรนี้ภายในสิบสี่วัน (14) หลังจากได้รับคำร้องเดียวกัน

บริษัทมีสิทธิที่จะยกเลิกข้อตกลงนี้เพียงฝ่ายเดียว

4.7.IB ไม่อนุญาตให้ใช้วิธีการโฆษณาที่ไม่ซื่อสัตย์ใด ๆ เพื่อวัตถุประสงค์ของ

โปรโมตตัวเองบนอินเทอร์เน็ตโดยเฉพาะอย่างยิ่งห้ามมิให้จะ:

4.7.1.ใช้วิธีการโปรโมตเว็บไซต์ที่ละเมิดกฎของเครื่องมือค้นหาอินเทอร์เน็ต

จัดการกับผลลัพธ์ของการค้นหาทางอินเทอร์เน็ตและใช้วิธีการโปรโมชั่นอื่น ๆ

ที่แจ้งให้เข้าใจผิดหรือทำให้เครื่องมือค้นหาหรือผู้ใช้เครื่องมือค้นหา เข้าใจผิด

4.7.2.ทำให้ผู้เข้าชมเว็บไซต์เข้าใจผิดโดยการเปลี่ยนเส้นทางไปยังเว็บไซต์อื่นอย่างไม่เหมาะสม

หรือทรัพยากรอินเทอร์เน็ต

4.7.3.ใช้สื่อโฆษณาที่มีข้อมูลเท็จ เนื้อหาลามก หรือ

วัสดุที่ทำหน้าที่กระตุ้นความขัดแย้งทางชาติพันธุ์หรือการเลือกปฏิบัติทางเชื้อชาติ

4.7.4.ส่งจดหมายจำนวนมากทุกประเภทไม่ว่าจะเป็นทางการค้า การเมือง หรือลักษณะอื่น ๆ

ซึ่งผู้รับไม่ได้แสดงความปรารถนาที่จะรับ

4.7.5.ใช้สื่อโฆษณาที่มีข้อมูลเท็จเกี่ยวกับ บริษัท และ/หรือ

บริการของบริษัทที่นำเสนอหรือซ่อนความเสี่ยงจากการแนะนำที่เกี่ยวข้องกับสิ่งเดียวกันโดยเจตจำนวน

4.7.6.ใช้วัสดุใด ๆ ที่อาจสร้างความเสียหายต่อภาพลักษณ์เชิงบวกของบริษัท

4.7.7.ใช้วิธีการโฆษณาที่ไม่ซื่อสัตย์อื่น ๆ

4.8.IB จะไม่จะ:

ลงทะเบียนและ/หรือใช้เครื่องหมายบริษัทหรือชื่อโดเมนใด ๆ ที่มีส่วนหนึ่งของหรือ

คำว่า LIQUID MARKETS หรือรูปแบบอื่น ๆ ของวลีนี้เป็นลายลักษณ์อักษร และ

ลงทะเบียนองค์กร และ/หรือใช้ในชื่อ บริษัท ที่มีอยู่ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของ หรือ

คำว่า LIQUID MARKETS หรือรูปแบบอื่น ๆ ของวลีนี้เป็นลายลักษณ์อักษร

4.9.IB ห้ามมิให้โฆษณาในระบบโฆษณาตามบริบทอย่างเคร่งครัด เช่น

Yandex, Direct, Begun และ Google AdWords โดยใช้คำหลักที่มี “LIQUID

ตลาด”; และการโฆษณาในเครือข่ายแบนเนอร์แคตตาล็อกอินเทอร์เน็ต ฯลฯ

4.10.IB มีหน้าที่แจ้งให้บริษัททราบถึงข้อเท็จจริงหรือสถานการณ์ใด ๆ ที่เกี่ยวข้อง

ได้ตระหนักถึงการอ้างอิงใด ๆ ที่อาจนำไปสู่ผลกระทบที่ไม่พึงประสงค์

(ความเสี่ยง) สำหรับบริษัท

4.11.หากลูกค้าปัจจุบันหรือผู้อ้างอิงยื่นข้อร้องเรียนเกี่ยวกับกิจกรรมของ IB

IB มีหน้าที่ในการจัดการข้อร้องเรียนทั้งหมดดังกล่าวอย่างอิสระโดยเฉพาะของ IB

ค่าใช้จ่าย

5.สิทธิและหน้าที่ของบริษัท

5.1.บริษัทมีหน้าที่ต้องจ่ายค่าคอมมิชชั่นการอ้างอิงให้กับ IB ในจำนวนและ

ภายใต้เงื่อนไขที่กำหนดไว้ในข้อตกลงนี้

5.2.บริษัทจะรับผิดชอบในการดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้า และการคำนวณของลูกค้า

คณะกรรมาธิการอ้างอิงเนื่องจาก IBหาก IB ต้องการตรวจสอบการคำนวณ IB

อาจขอคำชี้แจงจากผู้อ้างอิงของพวกเขาซึ่งอาจมีการอุทธรณ์

เกี่ยวกับการคำนวณของบริษัทบริษัทไม่ได้ให้คำชี้แจงเกี่ยวกับ

ธุรกรรมอ้างอิง

5.3.บริษัทมีสิทธิในการติดตามกิจกรรมของ IB เกี่ยวกับหน้าที่และ

หน้าที่ของ IB ภายใต้ข้อตกลงนี้ในกรณีที่พบว่า IB มีการละเมิด

สำหรับหน้าที่และ/หรือหน้าที่ดังกล่าว บริษัทมีสิทธิ์ส่งอีเมล IB

คำเตือนเกี่ยวกับพฤติกรรมที่ละเมิดสิ่งนี้ไม่มีอคติต่อสิทธิอื่น ๆ

บริษัทอาจมีคัดค้านกับ IB ภายใต้ข้อตกลงนี้

5.4.บริษัทมีสิทธิที่จะขอและรับข้อมูลจาก IB เกี่ยวกับข้อมูลของบริษัทฯ

การปฏิบัติตามข้อกำหนดที่มีอยู่ในข้อตกลงนี้

6.ข้อ จำกัด ของอำนาจของ IB

6.1.IB ไม่มีสิทธิ์ดำเนินการดังต่อไปนี้โดยไม่ได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรจากบริษัทล่วงหน้า

รับผิดชอบใด ๆ ในนามของบริษัท หรือวางบริษัทภายใต้การใดๆ

ภาระผูกพัน

เผยแพร่เนื้อหาใด ๆ (บทความจดหมาย) หรือช่วยในการเขียนเนื้อหา (บทความ,

จดหมาย) เกี่ยวกับบริษัทในหนังสือพิมพ์ นิตยสาร หรือวารสารอื่น ๆ

หรือบนแหล่งข้อมูลอินเทอร์เน็ต (เช่นบล็อกเว็บไซต์เครือข่ายสังคมฟอรัม ฯลฯ)

ซึ่งอาจสร้างความเสียหายต่อภาพลักษณ์เชิงบวกของบริษัท หรือ

ให้การค้ำประกันใด ๆ และ/หรือทำสัญญาใด ๆ ยื่นข้อเรียกร้องใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับสิ่งใดๆ

การชำระเงินภายใต้สัญญา และ/หรือข้อตกลงใดๆ ที่บริษัทได้สรุป

6.2.IB ที่เข้าสู่ความสัมพันธ์กับบริษัทฯ มีหน้าที่แจ้งให้ผู้มีส่วนได้เสีย

และการอ้างอิงสถานะและอำนาจของ IBเนื่องจาก IB เป็นตัวกลางจึงเป็น บริษัท

ที่ดำเนินการและมาตรการทั้งหมดที่จำเป็นในการสรุปข้อตกลงของลูกค้ากับ

ลูกค้าผ่านเว็บไซต์ของบริษัท

6.3.IB ไม่มีสิทธิ์ลงทะเบียนในชื่อของตนเองและ/หรือในนามของผู้อ้างอิง

การอ้างอิงกับบริษัท และ/หรือยอมรับข้อตกลงของลูกค้าในนามของลูกค้าโดยใช้

ชื่อผู้ใช้และรหัสผ่านเข้าสู่ระบบส่วนบุคคลของ IBIB มีหน้าที่แจ้งให้ผู้อ้างอิง

ความจำเป็นในการปกป้องความปลอดภัยและความลับของบัญชีของลูกค้าและข้อมูลการเข้าสู่ระบบ

(ชื่อผู้ใช้และรหัสผ่านเข้าสู่ระบบ) เข้าสู่เว็บไซต์ของบริษัทลูกค้าจะต้องรับผิดชอบ

เพื่อให้แน่ใจว่าข้อมูลดังกล่าวจะไม่ได้รับให้กับบุคคลที่สาม

6.4.ในช่วงระยะเวลาที่มีผลบังคับใช้บัญชีลูกค้า การกระทำทั้งหมดที่ดำเนินการโดยใช้

บัญชีลูกค้าจะถือว่าดำเนินการโดยลูกค้าที่มีอยู่เป็นการส่วนตัวเดอะ

บริษัทจะไม่รับผิดชอบต่อการใช้บัญชีลูกค้าโดยไม่ได้รับอนุญาต

ข้อมูลโดยบุคคลที่สาม

6.5.ไม่ว่าในกรณีใด IB ไม่มีสิทธิที่จะจะ:

รับการชำระเงินจากหรือชำระเงินให้กับลูกค้าและ/หรือผู้อ้างอิงการเงินทั้งหมด

การติดต่อกับลูกค้าและ/หรือการอ้างอิงจะดำเนินการโดย บริษัท หรือ

ให้ลูกค้าและ/หรือผู้อ้างอิงโดยตรงหรือทางอ้อม จำนวนการอ้างอิงของ IB

ค่าคอมมิชชั่น หรือ

ทำหน้าที่ IB ในนามของบุคคลที่สาม

6.6.ในกรณีที่ IB ละเมิดข้อกำหนดและเงื่อนไขของข้อตกลงนี้ บริษัท

ขอสงวนสิทธิ์ในการปิดบัญชีลูกค้าของ IB และยกเว้นการเข้าสู่ระบบโดยผู้แนะนำ จนกระทั่ง

IB ได้แก้ไขการละเมิดดังกล่าว โดยมีเงื่อนไขว่าการละเมิดนั้นสามารถแก้ไขได้

6.7.IB เองไม่สามารถทำหน้าที่เป็นผู้อ้างอิงของ IB ได้หากข้อมูลใด ๆ ของ IB ตรงกับ

ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าที่อ้างอิง (เช่น อีเมล ที่อยู่ IP ฯลฯ) ผู้อ้างอิงจะ

ถูกลบออกจากรายชื่อผู้อ้างอิงของ IB และคณะกรรมาธิการอ้างอิงตามการอ้างอิงนี้

จะไม่ได้รับการจ่าย

การชดเชยของ IB

7.1 คอมมิชชั่นพันธมิตรทั้งหมดตามคำขอสำหรับ บริษัท ในเครือทั้งหมดที่สร้างสะสม

ค่าคอมมิชชั่นที่เทียบเท่ากับ USD10 (สิบ) ขึ้นไปควรค่าคอมมิชชั่น

สะสมให้น้อยกว่าเกณฑ์ $10 (สิบ) ค่าคอมมิชชั่นจะยังคงไม่จ่ายจนถึง $10

บรรลุเกณฑ์ (สิบ)

7.2 โครงสร้างค่าคอมมิชชั่น 4 ชั้นของเราทำงานได้เพื่อ:

พันธมิตรระดับที่ 1 จะได้รับค่าคอมมิชชั่น 25%

พันธมิตรระดับ 2 จะได้รับค่าคอมมิชชั่น 15%

พันธมิตรระดับ 3 จะได้รับค่าคอมมิชชั่น 10%

พันธมิตรระดับ 4 จะได้รับค่าคอมมิชชั่น 10%

เมื่อเทรดเดอร์ลงทะเบียนโดยใช้ลิงก์อ้างอิงที่ไม่ซ้ำกันของพันธมิตร เขา/เธอจะได้รับ

เทียบเท่า $2 (สอง) ต่อล็อตที่ซื้อขาย PLUS เทียบเท่า $0.5 (ห้าสิบเซนต์) ต่อล็อตที่ซื้อขาย

ผู้ใช้ของผู้อ้างอิงในกรณีที่ผู้อ้างอิงจะไม่อ้างอิง พันธมิตรจะได้รับค่าเริ่มต้นเต็มจำนวน

จำนวนค่าคอมมิชชั่นในจำนวนเท่ากับ $3 (สาม)

7.3 ค่าคอมมิชชั่นที่เกิดขึ้นจากผู้ที่อาศัยอยู่ในประเทศที่มีข้อจำกัดเป็นโมฆะ

7.4 ห้ามมิให้บริษัทในเครือสร้างบัญชีทางเลือกผ่านลิงก์พันธมิตรและ

ค่าคอมมิชชั่นใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากการซื้อขายที่ทำภายใต้บัญชีซื้อขายส่วนตัวของพวกเขาจะเป็น

เป็นโมฆะ

7.5 สามารถสร้างบัญชี IB เพียงหนึ่งบัญชีต่อ IB ได้

8.การรับรองและการรับประกัน

8.1.IB แสดงและรับประกันว่านับตั้งแต่วันที่มีผลบังคับใช้:

หากเป็น บริษัท จะมีการจัดตั้งขึ้นอย่างถูกต้องและมีอยู่ภายใต้กฎหมายของ

เขตอำนาจศาลที่รวมเข้าด้วยกันมันมีอำนาจขององค์กรที่จำเป็นและ

อำนาจในการดำเนินการ จัดส่ง และปฏิบัติตามข้อกำหนดของข้อตกลงนี้และ

ธุรกรรมที่พิจารณา

หากเป็น บริษัท มันได้ดำเนินการปฏิบัติตามและดำเนินการเงื่อนไขที่จำเป็นทั้งหมด

และสิ่งต่าง ๆ รวมถึงการกระทำขององค์กรที่จำเป็นทั้งหมด (i) เพื่อเข้าสู่อย่างถูกกฎหมาย

ใช้สิทธิดำเนินการและปฏิบัติตามภาระผูกพันตามบทบัญญัติ

ของข้อตกลงนี้และธุรกรรมที่พิจารณาไว้ และ (ii) เพื่อให้แน่ใจว่า

ภาระผูกพันเหล่านั้นมีผลผูกพันตามกฎหมายและบังคับใช้ได้

การเข้าสู่ การใช้สิทธิและ/หรือการปฏิบัติตามหรือปฏิบัติตามกฎหมาย

ภาระผูกพันภายใต้ข้อตกลงฉบับนี้และธุรกรรมที่พิจารณาไว้ในฉบับนี้

และจะไม่ละเมิด ขัดแย้ง หรือเกินอำนาจหรือข้อ จำกัด ใด ๆ ที่ให้หรือกำหนดไว้

โดย (i) กฎหมาย ข้อบังคับ การอนุญาต คำสั่ง หรือคำสั่งใด ๆ (ไม่ว่าจะมีหรือไม่ก็ตาม

บังคับของกฎหมาย) ที่อยู่ภายใต้ (ii) เอกสารประกอบรัฐธรรมนูญหรือ (iii) ใด ๆ

ข้อตกลงที่เป็นคู่สัญญาหรือมีผลผูกพันกับมันและทรัพย์สิน และ

ว่าจะใช้ความพยายามอย่างดีที่สุดในการแนะนำการแนะนำผู้อ้างอิงให้กับบริษัทและ

บริการของบริษัทผ่านลิงก์อ้างอิงตามที่จำเป็นและตรวจสอบให้แน่ใจว่า

บรรลุวัตถุประสงค์ของข้อตกลงดังกล่าว

9.เงื่อนไขสัญญา

9.1.ข้อตกลงนี้จะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่มีผลบังคับใช้และจะยังคงมีผลเป็น

ตราบเท่าที่:

IB มีบัญชีลูกค้าที่ถูกต้องกับบริษัท และได้ปฏิบัติตามสิทธิทั้งหมด

และภาระผูกพันภายใต้ข้อตกลงของลูกค้า และ

ข้อตกลงนี้ไม่ได้ถูกยกเลิกตามข้อ 11.1 หรือ 11.2

9.2.ในกรณีที่ IB ยุติการมีบัญชีลูกค้ากับบริษัทในทุกอย่าง

เหตุผลข้อตกลงนี้จะถูกยกเลิกทันทีหาก IB หยุดมีลูกค้า

Account with the Company:

Due to a breach by the IB of the Client Agreement, any Referral Commission due to

the IB shall be up to the date of the occurrence of the breach; or

Not due to a breach by the IB of the Client Agreement, any Referral Commission due

to the IB shall be up to the date of the written notice of termination of the Client

Agreement by either Party.

10. Force Majeure

10.1. Neither Party hereof shall be held liable for the complete or partial failure to fulfil its

obligations should this failure result from a force majeure event or circumstance (including

but not limited to fire, earthquake, and other natural disasters, war, or other military

operations, blockades, government regulations and other extraordinary and unavoidable

circumstances beyond either Party’s control).

10.2. The Party for whom it becomes impossible to fulfil its obligations is obligated to inform

the other Party through written notification of the onset, estimated duration, and cessation of

the above-mentioned circumstances within five (5) business days from the moment of their

onset and cessation.

10.3. The facts set out in the notification should be confirmed by a competent authority or

organization of the respective country. The delay or absence of notification by the Party

concerned deprives said party of the right to cite any of the above-mentioned circumstances

as grounds for release from responsibility for the failure to fulfil its obligations.

10.4. Should the inability to either completely or partially fulfil obligations last more than

three (3) months, the Agreement will automatically be terminated.

11. Termination

11.1. In the event that the IB breaches any clauses in this Agreement, and this breach is not

rectified within fourteen (14) days from the date of the breach, this may amount to a material

breach of this Agreement, which shall lead to the immediate termination of this Agreement

and the cancellation of any Referral Commission due to the IB from the date the breach

occurred.

11.2. This Agreement may be terminated at any time as follows:

by either Party forthwith upon written notice to the other Party in the event, the other

Party should become insolvent or make an assignment for the benefit of its creditors

or file for or be placed in judicial management, receivership, bankruptcy, liquidation,

or winding uptake any other action which would indicate insolvency on its part; or

by either Party at any time without cause upon thirty (30) days prior written notice to

each other.

For the avoidance of doubt, if termination of this Agreement is effected pursuant to Clauses

10, 11.2.1, and 11.2.2, the cancellation of any Referral Commission due to the IB shall be

from the date of the written notice served by the relevant Party.

11.3. On termination of this Agreement, the IB shall:

immediately cease the use and/or dissemination of the Referral Link to any Clients;

immediately cease the use of the Company Marks;

immediately cease the use of any advertising material provided by the Company; and

immediately cease providing information to Clients about the Company and/or the

Company Services.

11.4. The termination of this Agreement is without prejudice to any clause which by

operation of law survives or is specifically stated to survive the termination of this

Agreement. For the avoidance of doubt, Clauses 9 (Contract Term), 11 (Termination), 12

(Indemnification and Limitation of Liability), 13 (Confidentiality), and 15 (Governing Law

and Jurisdiction) shall survive the termination of this Agreement.

12. Indemnification and Limitation of Liability

12.1. The IB shall defend, indemnify and hold harmless the Company, and its respective

affiliates, directors, officers, employees, agents, and representatives from and against all

claims, demands, losses, damages, and costs and expenses (including legal costs and

expenses) or liabilities of whatever nature or kind of the Company or third parties arising out

of or in connection with a breach by the IB of any of its obligations or warranties under this

Agreement.

12.2. Under no circumstances shall the Company be liable to the IB for indirect, incidental,

consequential, special, or exemplary damages (even if such party has been advised of the

possibility of such damages), arising from any aspect of the relationship provided herein.

13. Confidentiality

13.1. Each Party undertakes that it shall not at any time disclose to any person any

Confidential Information which is disclosed by the other Party as part of this Agreement

except where necessary to its employees, officers, representatives or advisors for the purposes

of carrying out their respective obligations under this Agreement.

13.2. No Party shall use the other Party’s confidential information for any purpose other than

for the purposes set out in this Agreement.

13.3. The confidentiality obligations contained in this clause shall be for the duration of this

Agreement, and shall continue for a period of three (3) years from the date of termination of

this Agreement.

14. Miscellaneous

14.1. The granting by any party of any time or indulgence in respect of any breach of any

provision of this Agreement by the other shall not be deemed a waiver of such breach and the

waiver by any party of any breach of any provision of this Agreement by the other shall not

prevent the subsequent enforcement of that provision and shall not be deemed as a waiver of

any subsequent breach.

14.2. Save as expressly provided herein, this Agreement shall operate to the entire exclusion

of any other agreement or understanding of any kind pertaining to the subject matter of this

Agreement between the parties preceding the Effective Date.

14.3. All rights, remedies, and powers conferred upon the parties pursuant to this Agreement

are in addition to such other rights, remedies, or powers now or subsequently conferred upon

them by law or otherwise.

14.4. Neither Party shall assign this Agreement or any rights under this Agreement without

the prior written consent of the other Party, which shall not be unreasonably withheld. This

Agreement shall be for the benefit of and be binding on the Parties and their successors in

title or permitted assigns.

14.5. Should any term of this Agreement be considered void or voidable under any applicable

law, then such terms shall be severed or amended in such a manner as to render the remainder

of this Agreement valid or enforceable unless the whole commercial object is thereby

frustrated.

14.6. Where this Agreement is issued in a language other than English, the English language

version shall take precedence in the event of any conflict.

14.7. The IB agrees to allow the Company to use the IB’s contact information, for example,

address, email, and other information specified in the Client registration form to send the IB

letters and proposals.

14.8. In the interest of complete clarity, the IB shall always and under all circumstances,

without exception, act solely on its own behalf, and not in the name of the Company.

15. Governing law

15.1. This Agreement is governed by the law of Saint Lucia and

will be subject to the exclusive jurisdiction of the Saint Lucia Courts.

‍

Liquid Markets PAMM

This is a legal contract between Liquid Markets Pty Ltd, (hereinafter referred to as “Company”) its successors and assigns, and the party (or parties) executing this document.

The PAMM account Terms, jointly with the Terms & Condition and Risk Disclaimer include all the provisions and conditions provided to the Client by the Company for the use of PAMM accounts. Reading and understanding all of the above documents is a mandatory requirement in order to access the PAMM service. By registering as a Manager or an Investor, the Client acknowledges and confirms that he has read and understood all documents in relation to the PAMM service.

The PAMM Account service is intended to connect Investors’ Investment Accounts to the account of the Manager (hereinafter, “Manager”) for purposes of further transactions of the Manager on the financial markets in the interests of the Investors. The PAMM Account unites Investors’ Investment Accounts into a single trading account.

The Manager is an agent of the Investor in relation to the Investment Account.

All transactions performed by the Manager on the PAMM Accounts are subject to this Terms and Conditions, Risk Disclosure and General Terms and conditions.

The Liquid Markets Pty Ltd PAMM Account service is not an asset management tool for Investors. This service provides the opportunity to follow the trading strategies of the Manager, who may manage his/her own personal capital through a specific PAMM Account, and/or with the Investor's own capital. The investor, voluntarily, at their own risk, selects the Manager. All decisions of acceptance or rejection of the Manager’s offered terms are a personal matter of each potential investor and are received without any recommendation or solicitation by the Company.

The Company has no right to disclose any personal information about the Managers. Manager PAMM Account is a personal account of the Company's Client and therefore its owner's details cannot be disclosed to third parties. Based on this, any claims and/or requests that may be brought against the Company on behalf of investors against Managers will be rejected.

An Investor accepting the Manager terms confirms that he/she understands and accepts the nature of inherent risks and implications of Trading in financial markets.

The Company therefore states to the investor that it does not and will not guarantee the recurrence of rates of return that have been made by the Manager in the past.

All trading on the PAMM Accounts can only be performed by the Manager on the basis of such terms. The Company will reject all claims of the Investor(s) that the Manager failed to comply with their recommendations.

All transfers of funds between the Investor’s personal accounts and PAMM trading accounts are carried out only on the basis of requests from Investors. The Manager cannot influence the decision making for the inflow or outflow of Investor funds.

The Investor has no right to bring a claim against the Company's trading operations conducted in the PAMM Account. Only the Manager, according to procedures set by the Company, may submit a claim to Company.

The Company reserves the right to terminate the provision of the PAMM service to any manager at any time upon its sole discretion. The company may reject any request of Managers or Investors to provide the motives or reasons for such a decision. Such a decision, in relation to any Manager, cannot be used by Clients as a fact which can harm the Company’s, its employee’s or owner’s reputation.

PAMM Accounts

PAMM accounts are designed to allow the application of strategies as set by the Manager, who manages capital in trading in the Forex and Financial markets, in relation to the Investor's capital. The Manager performs trades on PAMM Accounts, which may consist of his funds as a Manager and the Investor's capital.

The Manager has the right to:

Carry out trading transactions on PAMM Accounts on the instruments offered by the Company.

Establish the Manager terms.

The Manager has no right or shall not be allowed to request the deposit or withdrawal of funds to or from the Investor’s Accounts.

All PAMM Account calculations, deposit and withdrawal of funds, crediting and debiting of success fees and penalties if applicable are performed by the Company.

Manager Account

A Client by creating the PAMM Manager Account unconditionally accepts the terms and conditions set thereof. The Manager will receive an email with the login details after successful registration.

Unless otherwise specified by the Manager, the newly added PAMM Account may be added to Public PAMM Account Rankings on the official website of the Company.

The Company allows the Manager to use the PAMM services without publication of a Manager Offer in the public PAMM Account Rankings.

The Company reserves the right to limit the number of Manager Accounts and/or remove, suspend or terminate any account upon its sole discretion.

The Company reserves the right to take any precautionary measures as deemed necessary in order to protect the best interests of the PAMM service without prior notice to the Client. In particular, the Company has the right to proceed with the following actions, the list is not exhaustive:

Modify the PAMM Manager Account leverage;

Modify the PAMM Manager Account Stop Out Level;

Modify the PAMM Strategy Settings;

Request a PAMM Manager Account to cease operations.

Manager’s Proposal

Manager’s Proposal is a proposal to use strategies, used by Managers to perform trading transactions on behalf of any Client of the Company. Each proposal consists of a set of parameters used by the Company for the calculation of the remuneration of the Manager, as well as a set of conditions for the formation and operation of Managed accounts. Acceptance or rejection of any term of Proposal regarding the investment in any PAMM account is an entirely voluntary decision of the Client.

The Manager cannot influence the process of funds withdrawal from the Investor's account, which is carried out by the Company upon the request of the Investor.

Investor Account

Registration of any Client as an Investor is performed by the Company at the time of his/her acceptance of the Manager’s Offer. By accepting the Manager's offer the Client confirms that he or she:

Read and understood all of the provisions of these Terms.

Has all the power and authority to abide by these Terms and understands the significance of his/her own actions.

Ensures that the management of the Investor funds cannot entail any violation of the rights of the Investor or any third party.

Manager's Proposal is considered as accepted when an Investor submits a request to deposit funds to the specific Manager Account. An Investor cannot cancel a request to deposit funds once it has been submitted. In case an Investor wants to cancel his investment underfunded Manager account, the withdrawal of all the funds deposited will need to be submitted and an Investor will be required to cover any Penalty Fees applicable.

Client is permitted to register one Investor Account. The Company reserves the right to limit the number of Manager Accounts and/or remove, suspend or terminate any account upon its sole discretion.

Investor Account Participation

The Investor Account Participation is used to determine which part of the achieved profit and loss in the PAMM Manager account will be distributed to each Investor Account.

Calculation of the Investor Account Participation is produced during each PAMM Manager Account Balance Operation and is proportional to the invested funds.

Rollover

Rollover is a recurrent procedure for PAMM Accounts. The duration of rollover is depending on the amount and composition of the PAMM Accounts.

Each rollover includes:

Opening of New Investments;

Processing of Pending Investment Deposits;

Processing of Pending Investment Withdrawals;

Processing of Profit Share if applicable;

Deposits

Deposits into PAMM Manager Accounts are processed during next rollover after Manager’s approval.

Pending deposits cannot be cancelled.

Withdrawals

Withdrawals on PAMM Manager Accounts are processed during next rollover after Manager’s approval.

Calculation of the positions obtained profit and loss and the payment for overnight positions carrying is calculated for each managed account based on the Investor Account Participation proportionally.

PAMM and Managed Account’s Calculations

The Company calculates the Investor’s balance according to the following formula:

a. Investors’ Balance = Deposit - Withdrawals + realized Profit/Loss – Profit share,

b. Deposit = Amount deposited

c. Withdrawals = Amount withdrawn,

c. Profit/Loss = the value of the realized Profit/Loss, including commission and swap fees, achieved with the PAMM account during the preceding and following rollover interval.

Manager’s Obligations

The Manager taking into account all of the risks of trading engages in activities aimed at increasing the Managers Capital and Investor Funds.

The Manager Confirms that:

He/She self regulates every requirement of Foreign Exchange, tax and other legal implications in the jurisdiction a resident of which he/she is.

All the personal data and Client identifications documents that were provided to the Company during the Client and the PAMM account registration is accurate.

All documents that regulate trading and non-trading operations as well as these terms were carefully read and understood.

All of the risks and implication of trading on the financial markets are defined and understood.

The Manager agrees that he/she would be obliged to autonomously settle all possible claims or complaints against him/her by Investors or from the governing authorities, and under no circumstances would the Company or any of its owners or any of its representatives be involved in such a legal matter.

The Manager shall continuously monitor and manage the PAMM account.

The Manager agrees to keep access passwords to the trading platform secure and confidential, and do not have the right to disclose these passwords to third parties. All actions related to the fulfillment of these Terms and Conditions and/or usage of login and password are considered executed by the holder of said information. The Company does not bear responsibility for the unauthorized use of registration data by third parties.

Manager agrees that he has no right to:

Affiliate himself with the Company publicly or otherwise, in contracts and agreements either verbally or in writing.

Use the Company trademark or its logo in any documents or offer.

Make statements, calculations or obligations on behalf of the Company on any public means of communications (such as forums, journal articles etc).

Manager agrees that if the results of his activities the Company will be presented with any claims or demands, he is obliged to settle all financial claims at his own expense (including all balances in his trading accounts with the Company).

Investor’s Obligations

Investor confirms that:

He/she self regulates every, but not limited to, requirement of Foreign Exchange, tax and civil law of the jurisdiction a resident of where he/she is residing.

All the personal data and Client identifications documents that were provided to the Company during the Client and the PAMM account registration is accurate.

The Company has a right to share with the PAMM Manager PAMM Investor’s full name for identification purposes. All other confidential information will be shared based on PAMM Investor’s request.

All documents that regulate trading and non-trading operations as well as these terms, were carefully read and understood.

All of the risks and implications of Trading in the Financial Markets are defined and understood.

Investor agrees that all claims and complaints by third parties that may arise as a result of his/her activities will be resolved independently by him/her and at own expense.

Investor acknowledges that the Manager may be compensated by the Company based on traded volume as well as based on the management fee and/or performance fee.

Effective Duration and Amendments

These Terms and Conditions come into force for Company Clients the moment they are accepted in Liquid Markets Pty Ltd and cease to be in effect the moment the Client account is terminated.

The Client acknowledges that the Company has a right to introduce amendments to the provisions of these Terms and Conditions at any time.

Risks

The Manager and Investor accept responsibility for possible financial losses such as direct losses that may exceed the investment(s) total amount or lost profit resulting from the following risks:

the risk that the Manager does not possess the necessary qualification or knowledge required to manage Investors’ funds;

the risk that the Manager may not observe Investors’ interests or may carry out fraudulent operations in relation to Investors’ funds;

the risk that the Manager may lose control over the PAMM Account;

the risk that third parties may gain access to management of the PAMM Account;

the risk that complaints may be submitted by the Manager to the Company in an untimely fashion concerning the completion of operations on the Investor’s Investment Account;

the risk of unforeseen delays in transfers between accounts or the untimely execution of deposit/withdrawal requests or the closing/liquidation of a PAMM Account; the risk of a PAMM Account’s liquidation.

The PAMM Account Manager and their Investors are financially liable for any losses incurred on a PAMM Account. Their liability is proportionate to their share in the PAMM Account. Under no circumstances does the Company bear responsibility for the consequences of such risks.

Governing law

This Agreement is governed by the law of Saint Lucia and

will be subject to the exclusive jurisdiction of the Saint Lucia Courts.

‍

นี่เป็นสัญญาทางกฎหมายระหว่าง Liquid Markets Pty Ltd (ต่อไปนี้เรียกว่า “บริษัท”) ผู้สืบทอดและมอบหมาย และฝ่าย (หรือฝ่าย) ที่ดำเนินการเอกสารนี้

ข้อกำหนดบัญชี PAMM ร่วมกับข้อกำหนดและเงื่อนไขและการปฏิเสธความรับผิดชอบของความเสี่ยง รวมถึงข้อกำหนดและเงื่อนไขทั้งหมดที่บริษัทมอบให้แก่ลูกค้าสำหรับการใช้บัญชี PAMMการอ่านและทำความเข้าใจเอกสารทั้งหมดข้างต้นเป็นข้อกำหนดที่จำเป็นในการเข้าถึงบริการ PAMMโดยการลงทะเบียนเป็นผู้จัดการหรือนักลงทุน ลูกค้ายอมรับและยืนยันว่าเขาได้อ่านและเข้าใจเอกสารทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับบริการ PAMM

บริการบัญชี PAMM มีวัตถุประสงค์เพื่อเชื่อมต่อบัญชีการลงทุนของนักลงทุนกับบัญชีของผู้จัดการ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า “ผู้จัดการ”) เพื่อวัตถุประสงค์ในการทำธุรกรรมเพิ่มเติมของผู้จัดการในตลาดการเงินเพื่อผลประโยชน์ของนักลงทุนบัญชี PAMM รวมบัญชีการลงทุนของนักลงทุนเป็นบัญชีซื้อขายเดียว

ผู้จัดการเป็นตัวแทนของนักลงทุนที่เกี่ยวข้องกับบัญชีการลงทุน

ธุรกรรมทั้งหมดที่ดำเนินการโดยผู้จัดการในบัญชี PAMM อยู่ภายใต้ข้อกำหนดและเงื่อนไขนี้ การเปิดเผยความเสี่ยง และข้อกำหนดและเงื่อนไขทั่วไป

บริการบัญชี PAMM ของ Liquid Markets Pty Ltd ไม่ใช่เครื่องมือการจัดการสินทรัพย์สำหรับนักลงทุนบริการนี้ให้โอกาสในการปฏิบัติตามกลยุทธ์การซื้อขายของผู้จัดการซึ่งอาจจัดการเงินทุนส่วนบุคคลของตนเองผ่านบัญชี PAMM ที่เฉพาะเจาะจง และ/หรือด้วยเงินทุนของนักลงทุนของตัวเองนักลงทุนโดยสมัครใจด้วยความเสี่ยงของตนเองเลือกผู้จัดการการตัดสินใจในการยอมรับหรือปฏิเสธเงื่อนไขที่เสนอของผู้จัดการเป็นเรื่องส่วนตัวของนักลงทุนที่มีศักยภาพแต่ละราย และได้รับการรับโดยไม่มีคำแนะนำหรือการชักชวนใด ๆ จากบริษัทฯ

บริษัทไม่มีสิทธิ์เปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับผู้จัดการบัญชี PAMM Manager เป็นบัญชีส่วนตัวของลูกค้าของบริษัท ดังนั้นจึงไม่สามารถเปิดเผยรายละเอียดของเจ้าของกับบุคคลที่สามจากเหตุนี้ การเรียกร้องและ/หรือคำขอใดๆ ที่อาจนำมาต่อบริษัทในนามของนักลงทุนต่อผู้จัดการจะถูกปฏิเสธ

นักลงทุนที่ยอมรับข้อกำหนดของผู้จัดการยืนยันว่าเขา/เธอเข้าใจและยอมรับลักษณะของความเสี่ยงโดยธรรมชาติและผลกระทบของการซื้อขายในตลาดการเงิน

ดังนั้น บริษัทจึงแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบว่าจะไม่รับประกันอัตราผลตอบแทนที่ผู้จัดการทำขึ้นในอดีต

การซื้อขายทั้งหมดในบัญชี PAMM สามารถดำเนินการโดยผู้จัดการได้ตามเงื่อนไขดังกล่าวเท่านั้นบริษัทจะปฏิเสธข้อเรียกร้องทั้งหมดของนักลงทุนว่าผู้จัดการไม่ปฏิบัติตามคำแนะนำของพวกเขา

การโอนเงินทั้งหมดระหว่างบัญชีส่วนบุคคลของนักลงทุนและบัญชีซื้อขาย PAMM จะดำเนินการตามคำขอจากนักลงทุนเท่านั้นผู้จัดการไม่สามารถมีอิทธิพลต่อการตัดสินใจการไหลเข้าหรือการไหลออกของกองทุนของนักลงทุน

นักลงทุนไม่มีสิทธิที่จะยื่นข้อเรียกร้องต่อการดำเนินงานการซื้อขายของบริษัทในบัญชี PAMMผู้จัดการเท่านั้นตามขั้นตอนที่บริษัทกำหนด เท่านั้นที่สามารถยื่นข้อเรียกร้องต่อบริษัทได้

บริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการยุติการให้บริการ PAMM แก่ผู้จัดการทุกคนได้ตลอดเวลาตามดุลยพินิจของตนเองบริษัทอาจปฏิเสธคำขอของผู้จัดการหรือนักลงทุนเพื่อระบุแรงจูงใจหรือเหตุผลในการตัดสินใจดังกล่าวการตัดสินใจดังกล่าวที่เกี่ยวข้องกับผู้จัดการใด ๆ ไม่สามารถใช้โดยลูกค้าเป็นข้อเท็จจริงที่อาจเป็นอันตรายต่อชื่อเสียงของบริษัท พนักงาน หรือเจ้าของ

บัญชี PAMM

บัญชี PAMM ได้รับการออกแบบมาเพื่ออนุญาตให้ใช้กลยุทธ์ตามที่กำหนดโดยผู้จัดการซึ่งจัดการเงินทุนในการซื้อขายในตลาดฟอเร็กซ์และการเงินที่เกี่ยวข้องกับเงินทุนของนักลงทุนผู้จัดการทำการซื้อขายในบัญชี PAMM ซึ่งอาจประกอบด้วยเงินทุนของเขาในฐานะผู้จัดการและทุนของนักลงทุน

ผู้จัดการมีสิทธิที่จะจะ:

ดำเนินการซื้อขายในบัญชี PAMM บนตราสารที่บริษัทนำเสนอ

กำหนดเงื่อนไขของผู้จัดการ

ผู้จัดการไม่มีสิทธิ์หรือไม่อนุญาตให้ขอฝากหรือถอนเงินเข้าหรือออกจากบัญชีของนักลงทุน

การคำนวณบัญชี PAMM การฝากและถอนเงิน การเครดิตและการหักค่าธรรมเนียมความสำเร็จและบทลงโทษหากเป็นไปได้จะดำเนินการโดย บริษัท

บัญชีผู้จัดการ

ลูกค้าโดยการสร้างบัญชีผู้จัดการ PAMM ยอมรับข้อกำหนดและเงื่อนไขที่กำหนดไว้โดยไม่มีเงื่อนไขผู้จัดการจะได้รับอีเมลพร้อมรายละเอียดการเข้าสู่ระบบหลังจากลงทะเบียนสำเร็จ

เว้นแต่ผู้จัดการระบุไว้เป็นอย่างอื่น บัญชี PAMM ที่เพิ่ม อาจเพิ่มเข้าสู่การจัดอันดับบัญชี PAMM สาธารณะบนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของบริษัท

บริษัทอนุญาตให้ผู้จัดการใช้บริการ PAMM โดยไม่ต้องเผยแพร่ข้อเสนอของผู้จัดการในการจัดอันดับบัญชี PAMM สาธารณะ

บริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการจำกัดจำนวนบัญชีผู้จัดการและ/หรือลบ ระงับ หรือยกเลิกบัญชีใดๆ ตามดุลยพินิจของตนเอง

บริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการใช้มาตรการป้องกันใด ๆ ตามที่เห็นว่าจำเป็นเพื่อปกป้องผลประโยชน์ที่ดีที่สุดของบริการ PAMM โดยไม่ต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบล่วงหน้าโดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทมีสิทธิที่จะดำเนินการต่อไปนี้รายการนี้ไม่ครบถ้วน:

แก้ไขเลเวอเรจบัญชีผู้จัดการ PAMM

ปรับเปลี่ยนระดับการหยุดขาดบัญชีผู้จัดการ PAMM

แก้ไขการตั้งค่ากลยุทธ์ PAMM

ขอให้บัญชีผู้จัดการ PAMM หยุดการดำเนินงาน

ข้อเสนอของผู้จัดการ

ข้อเสนอของผู้จัดการคือข้อเสนอในการใช้กลยุทธ์ ซึ่งผู้จัดการใช้ในการทำธุรกรรมการซื้อขายในนามของลูกค้าของบริษัทข้อเสนอแต่ละรายการประกอบด้วยชุดของพารามิเตอร์ที่ใช้โดย บริษัท สำหรับการคำนวณค่าตอบแทนของผู้จัดการตลอดจนชุดของเงื่อนไขสำหรับการจัดตั้งและการดำเนินงานของบัญชีที่มีการจัดการการยอมรับหรือปฏิเสธเงื่อนไขข้อเสนอใด ๆ เกี่ยวกับการลงทุนในบัญชี PAMM ใด ๆ เป็นการตัดสินใจโดยสมัครใจของลูกค้า

ผู้จัดการไม่สามารถมีอิทธิพลต่อกระบวนการถอนเงินจากบัญชีของนักลงทุนซึ่งดำเนินการโดยบริษัทตามคำขอของนักลงทุน

บัญชีนักลงทุน

การลงทะเบียนของลูกค้าในฐานะนักลงทุนจะดำเนินการโดยบริษัทในขณะที่เขา/เธอยอมรับข้อเสนอของผู้จัดการเมื่อยอมรับข้อเสนอของผู้จัดการลูกค้ายืนยันว่า เขาหรือเธอ:

อ่านและทำความเข้าใจบทบัญญัติทั้งหมดของข้อกำหนดเหล่านี้

มีอำนาจและอำนาจทั้งหมดในการปฏิบัติตามข้อกำหนดเหล่านี้ และเข้าใจถึงความสำคัญของการกระทำของตนเอง

ตรวจสอบให้แน่ใจว่าการบริหารเงินทุนของนักลงทุนไม่สามารถก่อให้เกิดการละเมิดสิทธิของนักลงทุนหรือบุคคลที่สามใด

ข้อเสนอของผู้จัดการถือว่าได้รับการยอมรับเมื่อนักลงทุนส่งคำขอฝากเงินไปยังบัญชีผู้จัดการที่เฉพาะเจาะจงนักลงทุนไม่สามารถยกเลิกคำขอฝากเงินได้เมื่อส่งแล้วในกรณีที่นักลงทุนต้องการยกเลิกบัญชีผู้จัดการที่ขาดทุนการลงทุน จะต้องยื่นการถอนเงินทั้งหมดที่ฝากไว้ และนักลงทุนจะต้องครอบคลุมค่าธรรมเนียมการลงทุนที่เกี่ยวข้อง

ลูกค้าได้รับอนุญาตให้ลงทะเบียนบัญชีนักลงทุนหนึ่งบัญชีบริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการจำกัดจำนวนบัญชีผู้จัดการและ/หรือลบ ระงับ หรือยกเลิกบัญชีใดๆ ตามดุลยพินิจของตนเอง

การมีส่วนร่วมบัญชีนักลงทุน

การมีส่วนร่วมในบัญชีนักลงทุนจะใช้เพื่อกำหนดว่าส่วนใดของกำไรและขาดทุนที่เกิดขึ้นในบัญชีผู้จัดการ PAMM จะถูกแจกจ่ายไปยังบัญชีนักลงทุนแต่ละบัญชี

การคำนวณการมีส่วนร่วมในบัญชีนักลงทุนจะเกิดขึ้นระหว่างการดำเนินงานยอดคงเหลือในบัญชีผู้จัดการ PAMM แต่ละครั้งและเป็นสัดส่วนกับเงินที่ลงทุน

โรลโอเวอร์

การโรลโอเวอร์เป็นขั้นตอนที่เกิดขึ้นซ้ำสำหรับบัญชี PAMMระยะเวลาของการโรลโอเวอร์ขึ้นอยู่กับจำนวนและองค์ประกอบของบัญชี PAMM

การโรลโอเวอร์แต่ละรายการประกอบด้วย:

การเปิดการลงทุนใหม่

การประมวลผลเงินฝากลงทุนที่รอดำเนินการ

การประมวลผลการถอนเงินลงทุนที่รอดำเนินการ

การประมวลผลส่วนแบ่งกำไรหากมี

เงินฝาก

การฝากเงินเข้าบัญชีผู้จัดการ PAMM จะถูกประมวลผลในระหว่างการโรลโอเวอร์ครั้งต่อไปหลังจากการอนุมัติจากผู้จัดการ

การฝากเงินที่รอดำเนินการไม่สามารถยกเลิกได้

การถอนเงิน

การถอนเงินในบัญชีผู้จัดการ PAMM จะถูกประมวลผลในระหว่างการโรลโอเวอร์ครั้งต่อไปหลังจากการอนุมัติจากผู้จัดการ

การคำนวณสถานะที่ได้รับกำไรขาดทุนและการชำระเงินสำหรับสถานะการถือหุ้นข้ามคืนจะคำนวณสำหรับแต่ละบัญชีที่จัดการโดยพิจารณาจากการมีส่วนร่วมในบัญชีนักลงทุนตามสัดส่วน

PAMM และการคำนวณบัญชีที่มีการจัดการ

บริษัทคำนวณยอดคงเหลือของนักลงทุนตามสูตรดังต่อไปนี้

ก. ยอดคงเหลือของนักลงทุน = เงินฝาก - การถอนเงิน + กำไร/ขาดทุนที่เกิดขึ้นจริง - ส่วนแบ่งกำไร

ข. เงินฝาก = จำนวนเงินฝาก

c. การถอน = จำนวนเงินที่ถอนออก

c. กำไร/ขาดทุน = มูลค่าของกำไร/ขาดทุนที่เกิดขึ้นซึ่งรวมถึงค่าคอมมิชชั่นและค่าธรรมเนียมสวาปที่ทำได้จากบัญชี PAMM ในช่วงเวลาการหมุนก่อนหน้าและถัดไป

ภาระผูกพันของผู้จัดการ

ผู้จัดการโดยคำนึงถึงความเสี่ยงทั้งหมดของการซื้อขายมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่มุ่งเป้าไปที่การเพิ่มทุนของผู้จัดการและกองทุนนักลงทุน

ผู้จัดการยืนยันว่า:

เขา/เธอควบคุมทุกข้อกำหนดด้านการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศภาษีและผลกระทบทางกฎหมายอื่น ๆ ในเขตอำนาจศาลที่ผู้อยู่อาศัยอยู่ในเขตอำนาจศาล

ข้อมูลส่วนบุคคลและเอกสารระบุตัวตนของลูกค้าทั้งหมดที่ให้แก่บริษัทในระหว่างลูกค้าและการลงทะเบียนบัญชี PAMM นั้นถูกต้อง

เอกสารทั้งหมดที่ควบคุมการซื้อขายและการดำเนินการที่ไม่ใช่การซื้อขายรวมถึงข้อกำหนดเหล่านี้ได้รับการอ่านและเข้าใจอย่างรอบคอบ

ความเสี่ยงและผลกระทบทั้งหมดของการซื้อขายในตลาดการเงินได้รับการกำหนดและเข้าใจ

ผู้จัดการตกลงว่าเขา/เธอจะต้องชำระข้อเรียกร้องหรือข้อร้องเรียนที่เป็นไปได้ทั้งหมดต่อเขาโดยตนโดยผู้ลงทุนหรือจากหน่วยงานกำกับดูแล และไม่ว่าในกรณีใดบริษัทหรือเจ้าของหรือตัวแทนของบริษัทจะเกี่ยวข้องกับเรื่องทางกฎหมายดังกล่าว

ผู้จัดการจะต้องตรวจสอบและจัดการบัญชี PAMM อย่างต่อเนื่อง

ผู้จัดการตกลงที่จะรักษารหัสผ่านการเข้าถึงแพลตฟอร์มการซื้อขายให้ปลอดภัยและเป็นความลับ และไม่มีสิทธิ์เปิดเผยรหัสผ่านเหล่านี้ให้กับบุคคลที่สามการดำเนินการทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามข้อกำหนดและเงื่อนไขเหล่านี้ และ/หรือการใช้การเข้าสู่ระบบและรหัสผ่านถือว่าดำเนินการโดยผู้ถือข้อมูลดังกล่าวบริษัทไม่รับผิดชอบในการใช้ข้อมูลการลงทะเบียนโดยบุคคลที่สามโดยไม่ได้รับอนุญาต

ผู้จัดการตกลงว่าเขาไม่มีสิทธิจะ:

เป็นพันธมิตรกับบริษัทต่อสาธารณะหรืออย่างอื่น ในสัญญาและข้อตกลงทั้งทางวาจาหรือเป็นลายลักษณ์อักษร

ใช้เครื่องหมายการค้าหรือโลโก้ของบริษัทในเอกสารหรือข้อเสนอใด ๆ

ทำคำชี้แจง การคำนวณ หรือภาระผูกพันในนามของบริษัทในวิธีการสื่อสารสาธารณะ (เช่น ฟอรั่ม บทความวารสาร ฯลฯ)

ผู้จัดการตกลงว่าหากผลลัพธ์ของกิจกรรมของเขา บริษัทจะนำเสนอข้อเรียกร้องหรือข้อเรียกร้องใด ๆ เขาจำเป็นต้องชำระเงินทั้งหมดด้วยค่าใช้จ่ายของตนเอง (รวมถึงยอดคงเหลือทั้งหมดในบัญชีซื้อขายของเขากับบริษัท)

ภาระผูกพันของผู้ลงทุน

นักลงทุนยืนยันว่า:

เขา/เธอควบคุมทุกข้อกำหนด แต่ไม่จำกัดเพียงข้อกำหนดด้านการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ภาษี และกฎหมายแพ่งของเขตอำนาจศาลที่ผู้อยู่อาศัยอยู่ในที่เขา/เธออาศัยอยู่

ข้อมูลส่วนบุคคลและเอกสารระบุตัวตนของลูกค้าทั้งหมดที่ให้แก่บริษัทในระหว่างลูกค้าและการลงทะเบียนบัญชี PAMM นั้นถูกต้อง

บริษัทมีสิทธิที่จะแบ่งปันชื่อเต็มของ PAMM Investor กับผู้จัดการ PAMM เพื่อวัตถุประสงค์ในการระบุตัวตนข้อมูลที่เป็นความลับอื่น ๆ ทั้งหมดจะถูกแบ่งปันตามคำขอของ PAMM Investor

เอกสารทั้งหมดที่ควบคุมการซื้อขายและการดำเนินการที่ไม่ใช่การซื้อขายรวมถึงข้อกำหนดเหล่านี้ได้รับการอ่านและเข้าใจอย่างรอบคอบ

ความเสี่ยงและผลกระทบทั้งหมดของการซื้อขายในตลาดการเงินได้รับการกำหนดและเข้าใจ

นักลงทุนตกลงว่าการเรียกร้องและข้อร้องเรียนทั้งหมดของบุคคลที่สามที่อาจเกิดขึ้นจากกิจกรรมของเขาจะได้รับการแก้ไขโดยอิสระและด้วยค่าใช้จ่ายของตนเอง

นักลงทุนยอมรับว่าผู้จัดการอาจได้รับค่าชดเชยจากบริษัทตามปริมาณการซื้อขาย รวมทั้งจากค่าธรรมเนียมการจัดการ และ/หรือค่าธรรมเนียมการดำเนินงาน

ระยะเวลาและการแก้ไขที่มีประสิทธิภาพ

ข้อตกลงและเงื่อนไขเหล่านี้มีผลบังคับใช้สำหรับลูกค้าของบริษัทเมื่อพวกเขาได้รับการยอมรับใน Liquid Markets Pty Ltd และสิ้นสุดมีผลบังคับใช้เมื่อบัญชีลูกค้าถูกยกเลิก

ลูกค้ายอมรับว่าบริษัทมีสิทธิในการเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดและเงื่อนไขเหล่านี้ได้ตลอดเวลา

ความเสี่ยง

ผู้จัดการและนักลงทุนรับผิดชอบต่อความสูญเสียทางการเงินที่เป็นไปได้ เช่น การสูญเสียโดยตรงที่อาจเกินจำนวนเงินลงทุนรวมหรือกำไรที่สูญเสียจากความเสี่ยงดังต่อไปนี้

ความเสี่ยงที่ผู้จัดการไม่มีคุณสมบัติหรือความรู้ที่จำเป็นในการจัดการกองทุนของนักลงทุน

ความเสี่ยงที่ผู้จัดการอาจไม่ปฏิบัติตามผลประโยชน์ของนักลงทุน หรืออาจดำเนินการฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับเงินทุนของนักลงทุน

ความเสี่ยงที่ผู้จัดการอาจสูญเสียการควบคุมบัญชี PAMM

ความเสี่ยงที่บุคคลที่สามอาจเข้าถึงการจัดการบัญชี PAMM

ความเสี่ยงที่ผู้จัดการอาจส่งข้อร้องเรียนต่อบริษัทในลักษณะที่ไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการดำเนินการในบัญชีการลงทุนของนักลงทุนเสร็จสมบูรณ์

ความเสี่ยงของความล่าช้าที่ไม่คาดคิดในการโอนเงินระหว่างบัญชี หรือการดำเนินการตามคำขอฝาก/ถอนเงินที่ไม่เหมาะสมหรือการปิด/ชำระบัญชีของบัญชี PAMM ความเสี่ยงของการชำระบัญชีของ PAMM

ผู้จัดการบัญชี PAMM และนักลงทุนของพวกเขาจะรับผิดชอบทางการเงินสำหรับความสูญเสียใด ๆ ที่เกิดขึ้นในบัญชี PAMMความรับผิดของพวกเขาเป็นสัดส่วนกับส่วนแบ่งของพวกเขาในบัญชี PAMMบริษัทจะไม่รับผิดชอบต่อผลที่ตามมาของความเสี่ยงดังกล่าว

กฎหมายปกครอง

ข้อตกลงนี้ถูกควบคุมโดยกฎหมายของเซนต์ลูเซียและ

จะอยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลพิเศษของศาลเซนต์ลูเซีย

‍

ข้อมูลที่รวบรวมโดย Liquid Markets Pty Ltd. ลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด จะเก็บรวบรวมข้อมูลส่วนบุคคลที่ไม่เป็นสาธารณะประเภทต่อไปนี้:

ลิควิด มาร์เก็ต พีทีวี จำกัด คุกกี้และความเป็นส่วนตัว

Liquid Markets Pty Ltd จะเก็บรวบรวมข้อมูลส่วนบุคคลที่ไม่เป็นสาธารณะประเภทต่อไปนี้:

ชื่อ ที่อยู่ สินทรัพย์ ข้อมูลบัญชีธนาคาร ประสบการณ์การซื้อขายล่วงหน้า ฯลฯ ที่ลูกค้าระบุไว้เมื่อเปิดบัญชีหรือดำเนินการธุรกรรม

ข้อมูลที่ใช้ในการยืนยันตัวตนของลูกค้า เช่น สำเนาเอกสารประจำตัวที่ออกโดยรัฐบาล เช่น หนังสือเดินทาง ใบขับขี่ และรายงานเครดิต

แบบฟอร์มการถอนและฝากเงินเป็นตัวอย่างของข้อมูลที่เกิดจากการทำธุรกรรมระหว่างลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd หรือ บริษัท ในเครือของ Liquid Markets Pty Ltd.

ข้อมูลที่ได้จากการนำทางและการใช้เว็บไซต์และแพลตฟอร์มออนไลน์ของ Liquid Markets Pty Ltd. ของลูกค้า รวมถึงใบแจ้งยอดการซื้อขายในบัญชี

ข้อมูลที่เปิดเผยโดย Liquid Markets Pty Ltd และผู้รับที่เปิดเผยข้อมูล

เราอาจรวบรวมและประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคลผ่านการใช้บริการวิเคราะห์และการโฆษณาต่างๆ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง Google Tag Manager, Google AdSense และ Microsoft Clarityการรวบรวมข้อมูลนี้ช่วยให้เราสามารถ:

1.วิเคราะห์พฤติกรรมผู้ใช้: เราใช้ Google Tag Manager เพื่อจัดการและปรับใช้แท็กการตลาดบนเว็บไซต์ของเรา ทำให้เราสามารถติดตามการโต้ตอบของผู้ใช้และปรับปรุงบริการของเรา

2.วัตถุประสงค์ในการโฆษณา: Google AdSense ช่วยให้เราสามารถแสดงโฆษณาส่วนบุคคลตามความสนใจและพฤติกรรมของผู้ใช้ ช่วยให้เราส่งมอบเนื้อหาที่เกี่ยวข้องและปรับปรุงประสบการณ์ของผู้ใช้

3.ข้อมูลเชิงลึกของผู้ใช้: Microsoft Clarity ให้ข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับวิธีที่ผู้ใช้โต้ตอบกับเว็บไซต์ของเรา ช่วยให้เราเข้าใจพฤติกรรมของผู้ใช้ เพิ่มประสิทธิภาพเว็บไซต์ของเรา และปรับปรุงประสบการณ์ผู้ใช้โดยรวม

ประเภทของข้อมูลที่รวบรวม

ประเภทของข้อมูลที่รวบรวมอาจรวมถึง:

1.ที่อยู่ IP

2.ประเภทและเวอร์ชันของเบราว์เซอร์

3.หน้าเว็บที่เข้าชม

4.เวลาที่ใช้บนหน้าเว็บ

5.ข้อมูลการคลิกผ่าน

6.เมตริกปฏิสัมพันธ์อื่น ๆ

การควบคุมผู้ใช้

ผู้ใช้มีตัวเลือกในการจัดการการตั้งค่าข้อมูลผ่านการตั้งค่าเบราว์เซอร์ของตนหรือโดยการยกเลิกการโฆษณาส่วนบุคคลผ่านการควบคุมความเป็นส่วนตัวของบริการที่เกี่ยวข้อง

ยกเว้นในกรณีที่กฎหมายกำหนดไว้ Liquid Markets Pty Ltd จะไม่เปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลที่ไม่เป็นสาธารณะเกี่ยวกับลูกค้าของเราหรือลูกค้าอดีตแก่บุคคลที่สามตามที่กฎหมายอนุญาต Liquid Markets Pty Ltd อาจแบ่งปันข้อมูลของคุณกับบุคคลที่สามที่ไม่ได้เป็นพันธมิตรเพื่อให้บริการทางการเงินแก่คุณซึ่งรวมถึงหน่วยงานรายงานผู้บริโภคที่รับผิดชอบในการรวบรวมรายงานเครดิตของคุณ

นอกจากนี้ ตามที่กฎหมายอนุญาต Liquid Markets Pty Ltd อาจให้ข้อมูลแก่รัฐบาลหรือหน่วยงานกำกับดูแล และปฏิบัติตามคำสั่งศาล คำสั่งศาล หรือกระบวนการทางกฎหมาย การตรวจสอบ หรือการสอบสวนที่คล้ายคลึงกันนอกจากนี้เรายังอาจเปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลที่ไม่เป็นสาธารณะของคุณโดยได้รับอนุญาตจากคุณ

ขั้นตอนการรักษาความปลอดภัยและการรักษาความลับ

การใช้ข้อมูลส่วนตัวของคุณ:

1.1 นอกจากการยืนยันตัวตนของคุณแล้ว เรายังอาจใช้ข้อมูลส่วนบุคคลที่เราเก็บรวบรวมเพื่อ: การพิจารณาใบสมัครของคุณดำเนินการประเมินความเสี่ยงปฏิบัติตามภาระผูกพันตามสัญญาของเราต่อคุณถ้ามีการจัดการความสัมพันธ์ของเรากับคุณ รวมถึงการตอบคำถามหรือข้อกังวลใด ๆการสร้างและบริหารบัญชีของคุณทบทวนความต้องการอย่างต่อเนื่องของคุณเราจะให้ข้อมูลสินค้าและบริการที่ร้องขอการตรวจสอบข้อร้องเรียนใด ๆ ที่คุณทำการให้หลักฐานในกรณีที่มีข้อพิพาทหรือข้อพิพาทที่คาดการณ์ไว้ระหว่างเราและคุณการปรับปรุงผลิตภัณฑ์และบริการของเราสำหรับลูกค้าดำเนินการวิเคราะห์และพัฒนาผลิตภัณฑ์การตรวจจับหรือป้องกันการฉ้อโกงและกิจกรรมทางอาญาอื่น ๆ

1.2 หากคุณตกลงที่จะรับข้อมูลอัปเดตจากเรา เราอาจติดต่อคุณทางไปรษณีย์อีเมลโทรศัพท์ SMS หรือบริการส่งข้อความอิเล็กทรอนิกส์อื่น ๆ

1.3 เฉพาะบุคลากรที่ต้องการข้อมูลเพื่อทำธุรกรรมที่เฉพาะเจาะจงจะได้รับอนุญาตให้เข้าถึงข้อมูลดังกล่าวเพื่อรักษาความลับของข้อมูลของลูกค้า Liquid Markets Pty Ltd พนักงาน และบริษัทในเครือจะต้องปฏิบัติตามแนวทางปฏิบัติและขั้นตอนด้านความปลอดภัยอย่างเคร่งครัดLiquid Markets Pty Ltd มีมาตรการป้องกันหลายอย่างตามกฎระเบียบเพื่อปกป้องข้อมูลส่วนตัวของคุณ

1.4 Liquid Markets Pty Ltd จะยังคงปกป้องข้อมูลส่วนบุคคลที่ไม่ใช่สาธารณะของลูกค้าเดิมในลักษณะเดียวกับเมื่อพวกเขาเป็นลูกค้าลูกค้าเดิมจะไม่ได้รับประกาศเกี่ยวกับความเป็นส่วนตัวประจำปี ซึ่งแตกต่างจากลูกค้าต่อเนื่อง

1.5 Liquid Markets Pty Ltd จะแจ้งนโยบายความเป็นส่วนตัวของเราเป็นประจำทุกปีตราบใดที่ลูกค้าถือบัญชี Liquid Markets Pty Ltd.Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการแก้ไขข้อกำหนดเหล่านี้นโยบายนี้สามารถเข้าถึงได้เสมอที่ https://www.liquidfx.io

ความยินยอมและสัญญาเพิ่มเติม

ยอมรับการส่งมอบการยืนยันและใบแจ้งยอดบัญชีทางอิเล็กทรอนิกส์

ลูกค้ายินยอมให้ข้อมูลบัญชีของลูกค้าและการยืนยันการค้าสามารถเข้าถึงได้ผ่านทางอินเทอร์เน็ต ซึ่งแตกต่างจากการรับข้อมูลดังกล่าวทางไปรษณีย์หรืออีเมล ตามที่ระบุไว้ในส่วน “คำชี้แจงและการยืนยัน” และ “การสื่อสาร” ของข้อตกลงของลูกค้าการอนุญาตให้โอนเงิน

ลูกค้าตกลงว่า Liquid Markets Pty Ltd สามารถสมัครและโอนเงินจากบัญชีใดๆ ของลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd ไปยังบัญชีอื่นของลูกค้า ไม่ว่าจะถือไว้ที่ Liquid Markets Pty Ltd หรือสถาบันการเงินที่ได้รับอนุมัติ สัญญา สกุลเงิน หลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่นๆ ของลูกค้าที่ถือเป็นรายบุคคลหรือร่วมกับผู้อื่นไปยังบัญชีอื่นตามดุลยพินิจของตนเอง

ข้อตกลงในการใช้ความปลอดภัยลูกค้าอนุญาตให้Liquid Markets Pty Ltd ในการขาย จำนวน ซื้อ ลงทุน ร่วมกัน และใช้หลักประกันใดๆ ของลิควิด มาร์เก็ตส์ พีที จำกัด รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงการใช้สัญญาเป็นหลักประกันสำหรับสินเชื่อให้กับ Liquid Markets Pty Ltd และการซื้อขายต่อกับหลักประกันตามที่ระบุไว้ในข้อตกลงของลูกค้า (รวมถึง แต่ไม่จำกัดเฉพาะวรรค 6)

การอนุญาตนี้ใช้กับบัญชีทั้งหมดของลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd ในกรณีที่บัญชีของลูกค้ามีบัญชีมากกว่าหนึ่งบัญชี

ข้อตกลงในการใช้หลักประกันนี้จะมีผลตราบเท่าที่บัญชีของลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd ยังคงเปิดอยู่ หรือตราบใดที่ลูกค้ามีภาระผูกพันใดๆ ต่อลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด ตามข้อตกลงของลูกค้าเอกสารประจำตัวประกันสังคม/บัตรประจำตัวภาษี

ลูกค้ารับรองภายใต้บทลงโทษความผิดว่า (1) หมายเลขที่ระบุไว้ในใบสมัครของลูกค้าคือหมายเลขประกันสังคมหรือหมายเลขประจำตัวผู้เสียภาษีที่ถูกต้องของลูกค้า และ (2) เจ้าของหรือผู้รับผลประโยชน์ของบัญชีของลูกค้าจะไม่ต้องหักเงินสำรองตามรหัสสรรพากรภายใน มาตรา 3406 (a) (1) (C)

ข้อตกลงอนุญาโตตุลาการ

ข้อพิพาท การเรียกร้อง หรือข้อโต้แย้งใด ๆ ที่เกิดจากหรือเกี่ยวข้องกับข้อตกลงของลูกค้า บัญชีของลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd หรือการซื้อขายอื่น ๆ ระหว่างลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd จะได้รับการแก้ไขโดยอนุญาโตตุลาการที่มีผูกมัดผูกพันสมาคมอนุญาโตตุลาการอเมริกัน (“AAA”) ภายในสหรัฐอเมริกา (“สหรัฐอเมริกา”) ตามกฎอนุญาโตตุลาการของ AAA ที่มีผลบังคับใช้ในขณะที่เริ่มอนุญาโตตุลาการหรือฟอรัมอนุญาโตตุลาการอื่นที่เหมาะสมภายในสหรัฐอเมริกา อาจทำหน้าที่เป็นฟอรัมสำหรับอนุญาโตตุลาการได้

หากฟอรั่มอนุญาโตตุลาการตั้งอยู่นอกสหรัฐอเมริกา ข้อพิพาทใด ๆ ระหว่างลูกค้าและ Liquid Markets Pty Ltd จะได้รับการแก้ไขโดยแผนกระหว่างประเทศของ AAA ซึ่งเป็นศูนย์การแก้ไขข้อพิพาทระหว่างประเทศ (“ICDR”) ตามกฎอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศที่มีผลบังคับใช้ในเวลาที่เริ่มอนุญาโตตุลาการ

การตัดสินของอนุญาโตตุลาการจะเป็นสิ้นสุดท้ายและผูกพันและอาจมีการป้อนในศาลใดก็ได้ที่มีอำนาจศาลอนุญาโตตุลาการจะดำเนินการเว้นแต่ฟอรัมจะไม่สะดวกอย่างสมเหตุสมผลสำหรับลูกค้า ซึ่งในกรณีนี้ผู้อนุญาโตตุลาการจะเลือกฟอรัมทางเลือกลูกค้า และ Liquid Markets Pty Ltd ตกลงที่จะดำเนินการตามขั้นตอนที่จำเป็นทั้งหมดและดำเนินการเอกสารที่จำเป็นทั้งหมดเพื่อดำเนินการตามขั้นตอนอนุญาโตตุลาการ

กฎข้อจำกัดทั้งหมดที่ใช้บังคับใช้กับอนุญาโตตุลาการระหว่างลูกค้าและ Liquid Markets Pty Ltd บทบัญญัติของข้อตกลงอนุญาโตตุลาการนี้จะดำรงอยู่กับการยกเลิก ดัดแปลง หรือหมดอายุความสัมพันธ์ของลูกค้าหรือข้อตกลงลูกค้า Liquid Markets Pty Ltd หรือLiquid Markets Pty Ltd อาจส่งข้อพิพาทต่ออนุญาโตตุลาการที่มีผูกพันในเวลาที่เหมาะสมโดยไม่คำนึงถึงการดำเนินคดีหรือการดำเนินคดีอื่น

ทั้งลูกค้าหรือ Liquid Markets Pty Ltd จะไม่มีสิทธิ์เข้าร่วมหรือรวมข้อพิพาทโดยหรือต่อต้านผู้อื่นในอนุญาโตตุลาการใด ๆ เพื่อรวมข้อพิพาทใด ๆ ในฐานะตัวแทนหรือสมาชิกชั้นในอนุญาโตตุลาการใด ๆ หรือดำเนินการในอนุญาโตตุลาการใด ๆ เพื่อประโยชน์สาธารณะหรือในฐานะอัยการเอกชน

ทั้งคู่หรืออนุญาโตตุลาการไม่สามารถเปิดเผยการดำรงอยู่เนื้อหาหรือผลลัพธ์ของการอนุญาโตตุลาการใด ๆ ที่ดำเนินการตามข้อตกลงนี้โดยไม่ได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรจากทั้งสองฝ่ายล่วงหน้าเว้นแต่กฎหมายกำหนด

กฎและขั้นตอนการซื้อขาย

กฎและข้อบังคับการซื้อขายต่อไปนี้จะสรุปขั้นตอนและนโยบายการซื้อขายและการเปิดบัญชีของ Liquid Markets Pty Ltd.ลูกค้าทุกคนต้องอ่าน เข้าใจ และปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับเหล่านี้Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการแก้ไขกฎหรือข้อบังคับใด ๆ ได้ตลอดเวลาและตามดุลยพินิจของตนเอง

เวลาทำการ:

สัปดาห์การซื้อขายปกติสำหรับ Liquid Markets Pty Ltd เริ่มต้นในวันอาทิตย์เวลา 19:00 น. (19:00 น. EST) และสิ้นสุดในวันศุกร์เวลา 16:00 น. (14:00 น. EST) (เวลาอาจมีการเปลี่ยนแปลง)

Liquid Markets Pty Ltd จะเผยแพร่และแสดงตารางวันหยุดบนเว็บไซต์เมื่อมีการระงับการซื้อขายอย่างเต็มที่

ในกรณีที่มีวันหยุด Liquid Markets Pty Ltd จะพยายามอย่างสมเหตุสมผลในการประกาศการเริ่มต้นการซื้อขายล่วงหน้าและโพสต์ข้อมูลบนเว็บไซต์ของตน

Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ตามดุลยพินิจของตนเพียงผู้เดียว ในการดำเนินการบำรุงรักษาทางเทคนิคซึ่งอาจไม่มีการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ได้

ข้อมูลบัญชีและเงินฝาก:

ระดับการชำระบัญชี: Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการชำระบัญชีสถานะโดยอัตโนมัติ และลูกค้าจะรับผิดชอบต่อความสูญเสียที่เกิดขึ้นLiquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการปรับเปลี่ยนระดับการชำระบัญชีตามดุลยพินิจของตนเอง

ราคาที่นำเสนอโดย Liquid Markets Pty Ltd ไม่เกี่ยวข้องกับราคาที่พบในที่อื่นลูกค้ายอมรับว่าราคาที่รายงานโดย Liquid Markets Pty Ltd สำหรับการซื้อและขายเป็นอิสระและอาจแตกต่างจากราคาที่แสดงในที่อื่น หรือจากผู้ให้บริการสภาพคล่องอื่น ๆ ในระหว่างธนาคารเนื่องจากการเปลี่ยนแปลงสภาพคล่องจากธนาคารระหว่างธนาคารเป็น Liquid Markets Pty Ltd. สถานะหรือความเสี่ยงที่ไม่สมดุลที่ Liquid Markets Pty Ltd หรือความคาดหวังที่แตกต่างกันเกี่ยวกับการเคลื่อนไหวของราคาLiquid Markets Pty Ltd คาดว่าราคาที่เสนอให้ลูกค้าจะสอดคล้องกับตลาดระหว่างธนาคารในส่วนใหญ่ แต่ไม่รับประกันหรือบ่งบอกว่าจะเป็นเช่นนี้เสมอ

อัตราการหมุนเวียนสำหรับสถานะเปิดถูกกำหนดโดย Liquid Markets Pty Ltd และเป็นอิสระจากราคาตลาดระหว่างธนาคารที่พบในที่อื่นลูกค้ายอมรับว่าเมื่อเป็นไปได้ สถานะที่เปิดอยู่ทั้งหมดที่ยังคงเปิดอยู่จนถึงสิ้นวันทำการของ Liquid Markets Pty Ltd ซึ่งกำหนดเป็น 5:00 PM EST/EDT จะถูกโอนไปยังวันที่ชำระเงินแบบสปอตที่มีอยู่ถัดไปโดยอัตโนมัติเมื่อเดบิตสุทธิหรือเครดิตไปยังบัญชีลูกค้า ตามอัตราดอกเบี้ยสปอตที่กำหนดโดย Liquid Markets Pty Ltd เท่านั้น และเครดิตจะได้รับผลกระทบจากจำนวนวันที่ต้องใช้ในการเรียกเก็บเงิน ตำแหน่งสำหรับตำแหน่งที่ต้องหมุนจากวันชำระเงินแบบสปอตของวันศุกร์ถึงวันจันทร์ เดบิตหรือเครดิตจะสะท้อนให้เห็นถึงการโรลโอเวอร์เป็นเวลาสามวันทำการ หรือตั้งแต่วันศุกร์ถึงวันจันทร์สำหรับวันจันทร์ถึงวันอังคารวันอังคารถึงวันพุธวันพุธวันพฤหัสบดีและวันพฤหัสบดีถึงวันศุกร์ การเดบิตหรือเครดิตเป็นเวลาหนึ่งวันทำการเท่านั้นหากลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด ปิดทำการในวันหยุดนักขัตฤกษ์ การโรลโอเวอร์จะคำนึงถึงวันหยุดนักขัตฤกษ์ตัวอย่างเช่น หากวันอังคารเป็นวันหยุด การเปลี่ยนวันจันทร์จะใช้เวลาสองวัน (2) วันทำการ (เช่น ตั้งแต่วันจันทร์ถึงวันพุธ)เนื่องจากข้อเท็จจริงที่ว่าการเดบิตแบบโรลโอเวอร์และเครดิตถูกกำหนดโดยดอกเบี้ยสปอตระยะสั้นที่เกี่ยวข้อง สเปรดขนาดใหญ่อาจส่งผลให้หนี้หรือจำนวนเงินโรลโอเวอร์เครดิตมีนัยสำคัญสเปรดนี้อาจเป็นผลมาจากการที่ประเทศเข้มงวดเงื่อนไขเครดิตเพื่อขัดขวางผู้เก็งกำไรจากการลดผลิตภัณฑ์การซื้อขายหนึ่งกับผลิตภัณฑ์อื่น แต่นี่ไม่ใช่สาเหตุเดียวหากจำนวนเงินเครดิตหรือเดบิตดั้งเดิมไม่ถูกต้องเนื่องจากข้อผิดพลาดหรือละเลย Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการปรับเปลี่ยนตามดุลยพินิจของตนเอง

อัตราการกวาดสำหรับยอดคงเหลือในสกุลเงินอื่นที่ไม่ใช่ USD กำหนดโดย Liquid Markets Pty Ltd และอาจเป็นอิสระจากราคาตลาดระหว่างธนาคารอื่น ๆเมื่อปิดสถานะที่เปิดอยู่และทำกำไรขาดทุนผลกำไรที่คำนวณเป็นสกุลเงินต่างประเทศจะถูก“ กวาด” เป็นดอลลาร์ลูกค้ายอมรับว่าไม่มี Liquid Markets Pty Ltd หรือตัวแทนใดๆ รับประกันว่าลูกค้าจะได้รับผลกำไรจากการซื้อขายลูกค้ายอมรับเพิ่มเติมว่าพวกเขาสามารถรับมือกับการสูญเสียเงินทุนความเสี่ยงทั้งหมดที่ฝากไว้ในบัญชีของตนและสามารถรับมือกับความสูญเสียทางการเงินได้

Liquid Markets Pty Ltd ไม่รับประกันว่าจะสามารถดำเนินการตามคำสั่งซื้อแบบหยุดสูญเสียคำสั่งซื้อจำกัดหรือคำสั่งซื้อของ OCO ตามราคาที่ลูกค้าป้อนไว้ลูกค้ายอมรับและตกลงว่าตลาด สภาพคล่อง หรือเงื่อนไขอื่น ๆ อาจป้องกันไม่ให้ Liquid Markets Pty Ltd ดำเนินการตามคำสั่ง stop-loss เฉพาะลูกค้า คำสั่ง จำกัด หรือคำสั่ง OCO ตามราคาที่ลูกค้ากำหนดในบางกรณี คำสั่งซื้อจะถูกดำเนินการในราคาที่ต่ำกว่าที่ลูกค้าป้อนและต้องการลูกค้ายอมรับและตกลงว่าพวกเขายังคงรับผิดชอบต่อการซื้อขายที่ดำเนินการในระดับที่แตกต่างจากคำสั่งของพวกเขา และว่า Liquid Markets Pty Ltd จะไม่รับผิดชอบต่อความล้มเหลวในการดำเนินการดังกล่าว

ความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีนั้นเกิดขึ้นจากการซื้อขายออนไลน์หรือผ่านแอปพลิเคชันซอฟต์แวร์แม้ว่า Liquid Markets Pty Ltd จะลงทุนทรัพยากรอย่างมีนัยสำคัญในการพัฒนา ทดสอบ กำหนดค่า และผสานรวมแพลตฟอร์มการซื้อขายและซอฟต์แวร์และฮาร์ดแวร์อื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง ลูกค้ายอมรับและยอมรับว่า Liquid Markets Pty Ltd จะไม่รับประกันว่าลูกค้าจะสามารถดำเนินการธุรกรรม ตรวจสอบตำแหน่ง หรือทำงานสำคัญอื่นๆ ในขณะที่ใช้อินเทอร์เน็ตสาธารณะและเทคโนโลยีอื่น ๆ จาก Liquid Markets Pty Ltd หรือบุคคลที่สามLiquid Markets Pty Ltd ไม่สามารถควบคุมได้ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง การกำหนดเส้นทาง การเชื่อมต่ออินเทอร์เน็ต ความน่าเชื่อถือของอุปกรณ์ของลูกค้าหรือ Liquid Markets Pty Ltd การเชื่อมต่อเครือข่าย หรือความผิดปกติของฮาร์ดแวร์เทคโนโลยีอื่น ๆ ที่เกิดจากฮาร์ดแวร์ ฮาร์ดแวร์ และการเชื่อมต่อของ Liquid Markets Pty Ltd ซึ่งประกอบด้วยอินเทอร์เน็ตสาธารณะหรือฮาร์ดแวร์ที่ตั้งของลูกค้าแม้ว่าจะมีการพยายามทุกอย่างในทางตรงกันข้าม Liquid Markets Pty Ltd ไม่ได้รับประกันว่าแพลตฟอร์มการซื้อขายและอินเทอร์เฟซซอฟต์แวร์แบ็คออฟฟิศและโบรกเกอร์ที่เกี่ยวข้องหรือรหัสหรือแอปพลิเคชันอื่น ๆ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะอินเทอร์เฟซกับผู้ให้บริการสภาพคล่องของ Liquid Markets Pty Ltd หรืออินเทอร์เฟซกับสถาบันบัญชีเอสครอว์ หรือแอปพลิเคชันเทคโนโลยีอื่น ๆ ที่อยู่ภายใต้หัวข้อซอฟต์แวร์ ไม่มีข้อผิดพลาดและจะไม่ส่งผลให้เกิดปัญหาในการสื่อสารลูกค้ายอมรับและตกลงว่า Liquid Markets Pty Ltd จัดหาแพลตฟอร์มการซื้อขายและอินเทอร์เฟซซอฟต์แวร์แบ็คออฟฟิศและโบรกเกอร์ที่เกี่ยวข้อง “ตามที่เป็นอยู่” โดยไม่มีการรับประกันอย่างชัดเจนหรือโดยนัยเกี่ยวกับความสามารถในการขาย ความเหมาะสมสำหรับวัตถุประสงค์เฉพาะ หรือการรับประกันอื่น ๆ

การซื้อขายเสร็จสิ้นโดยใช้โปรแกรมแชทLiquid Markets Pty Ltd อาจใช้แอปพลิเคชันการสนทนาทางอิเล็กทรอนิกส์หรือแอพพลิเคชั่นอื่นที่คล้ายกับการแชทแอปพลิเคชันนี้จะถูกนำมาใช้โดย Liquid Markets Pty Ltd เพื่อมอบวิธีการเพิ่มเติมแก่ลูกค้าในการสื่อสารข้อมูลคำสั่งซื้อไปยังแผนกการซื้อขายของ Liquid Markets Pty Ltd.

ต้นกำเนิดของกองทุนลูกค้ารับรองว่าเขาหรือเธอมีเงินทุนและทุนเสี่ยงเพียงพอสำหรับการโอนเงินทันทีเพื่อสนับสนุนบัญชีนายหน้าตามอัตรากำไรกับ Liquid Markets Pty Ltd สำหรับผลิตภัณฑ์ซื้อขายนอกเคาน์เตอร์และ/หรือนอกแลกเปลี่ยนลูกค้ายอมรับความเสี่ยงสูงในการซื้อขายและปลดปล่อย Liquid Markets Pty Ltd จากความรับผิดลูกค้ายอมรับว่าเงินทุนเหล่านี้ทำหน้าที่เป็นการคุ้มครองสำหรับลูกค้าของตนเองที่อาจใช้ตำแหน่งการซื้อขายส่งผลให้สูญเสีย ยอดคงเหลือลบ หรือมาร์จิ้นคอลล์

รู้จักนโยบายลูกค้าของคุณ (KYC)เพื่อป้องกันการโจรกรรมตัวตน การฟอกเงิน การฉ้อโกงทางการเงิน และกิจกรรมของผู้ก่อการร้าย นโยบาย Know Your Customer (KYC) มีความสำคัญมากขึ้นทั่วโลก โดยเฉพาะอย่างยิ่งในหมู่ธนาคารและสถาบันการเงินอื่น ๆLiquid Markets Pty Ltd มีนโยบายที่ไม่มีความอดทนต่อการฉ้อโกง และกำลังดำเนินการอย่างระมัดระวังเพื่อป้องกันการฉ้อโกงกิจกรรมการฉ้อโกงใด ๆ จะถูกบันทึกและบัญชีที่เกี่ยวข้องทั้งหมดจะถูกปิดทันทีบัญชีเหล่านี้จะถูกลงล้างออกอย่างสมบูรณ์

เราสามารถฝากเงินผ่านการโอนเงินผ่านธนาคารก่อนที่จะทำการชำระเงินที่ธนาคารและโพสต์ไปยังบัญชีซื้อขายของลูกค้า เงินจะไม่สามารถซื้อขายได้

ค่าธรรมเนียมธนาคารทั้งหมด เช่น ค่าธรรมเนียมการโอนเงินผ่านธนาคาร จะถูกหักออกจากบัญชีซื้อขายของลูกค้าเมื่อเกิดขึ้น

เมื่อลูกค้าปิดบัญชีพร้อมคำแนะนำในการโอนเงินยอดคงเหลือ ค่าธรรมเนียมการโอนเงินจะถูกหักออกจากยอดคงเหลือในบัญชีสุดท้ายของลูกค้า

เว้นแต่จะมีการตกลงเป็นอย่างอื่น เงินฝากทั้งหมดจะต้องทำเป็นดอลลาร์สหรัฐลูกค้าจากต่างประเทศมีทางเลือกในการแปลงสกุลเงินต่างประเทศเป็นดอลลาร์สหรัฐก่อนที่จะนำเงินเข้าสู่ธนาคารเคลียร์ของ Liquid Markets Pty Ltd หรือเชื่อมต่อสกุลเงินต่างประเทศไปยังธนาคารเคลียร์ของเรา ณ จุดนี้ธนาคารเคลียร์ของเราจะแปลงยอดคงเหลือเป็นดอลลาร์สหรัฐตามอัตราแลกเปลี่ยนปัจจุบัน

เงินฝากขั้นต่ำที่จำเป็นในการเปิดบัญชีกับ Liquid Markets Pty Ltd คือ $10

Liquid Markets Pty Ltd จะไม่ยอมรับการชำระเงินหรือฝากเงินเข้าบัญชีจากบุคคลอื่นนอกเหนือจากบุคคลหรือนิติบุคคลที่มีชื่อปรากฏในบัญชี

Liquid Markets Pty Ltd จะไม่ชำระเงินให้กับบุคคลหรือนิติบุคคลอื่นนอกเหนือจากบุคคลหรือนิติบุคคลที่มีชื่อปรากฏในบัญชี

ในทุกกรณี Liquid Markets Pty Ltd จะโอนเงินจากบัญชีหนึ่งไปยังอีกบัญชีหนึ่งที่มีข้อมูลการอนุมัติบัญชีที่แตกต่างกัน

คำสั่งซื้อทางโทรศัพท์พนักงานที่มีคุณสมบัติครบถ้วนของ Liquid Markets Pty Ltd สามารถดำเนินการสั่งซื้อขายทางโทรศัพท์จากลูกค้าได้การดำเนินการทางโทรศัพท์ถูกออกแบบมาสำหรับสถานการณ์ที่การซื้อขายผ่านแพลตฟอร์มการซื้อขายไม่สามารถใช้งานได้เนื่องจากปัญหาทางเทคนิคเกี่ยวกับการเชื่อมต่ออินเทอร์เน็ตของลูกค้า หรือที่ลูกค้าไม่มีตัวเลือกการเชื่อมต่ออื่นตัวเลือกนี้สามารถใช้งานได้เฉพาะในกรณีที่ปัญหาทางเทคนิคไม่เกี่ยวข้องกับปัญหาเซิร์ฟเวอร์ทั่วไปที่ Liquid Markets Pty Ltd ควรดำเนินการตามขั้นตอนต่อไปนี้สำหรับการทำธุรกรรมทางโทรศัพท์:

ก) ตัวแทน Liquid Markets Pty Ltd จะขอชื่อผู้ใช้และหมายเลขบัญชีของลูกค้า ตรวจสอบว่าข้อมูลนั้นเหมือนกัน และยืนยันตัวตนของลูกค้า

b) Liquid Markets Pty Ltd จะขอคำสั่งซื้อของลูกค้าหลังจากยืนยัน(เช่น “คำสั่งซื้อของคุณคืออะไร”)

c) ลูกค้าต้องระบุประเภทคำสั่งซื้อที่ต้องการ การดำเนินการซื้อขาย ปริมาณ ผลิตภัณฑ์การซื้อขาย และราคา (ถ้าไม่ใช่คำสั่งซื้อตลาด)

การป้องกัน:

ด้วยการใช้มาตรการรักษาความปลอดภัยและการควบคุมการฉ้อโกงที่หลากหลาย Liquid Markets Pty Ltd พยายามรับประกันความสมบูรณ์ของข้อมูลที่ละเอียดอ่อนใด ๆ ที่ได้รับ เช่น ข้อมูลบัญชีของคุณและธุรกรรมที่คุณดำเนินการเพื่อปกป้องธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ของคุณ เราต้องการข้อมูลบางอย่างจากคุณ รวมถึงวิธีการฝากเงินที่คุณต้องการ

เมื่อทำการฝากเงินเราต้องการเอกสารต่อไปนี้:

สำเนาหน้าหนังสือเดินทางที่ถูกต้องของคุณที่มีลายเซ็นของคุณ

สำเนาบัตรเครดิตที่ใช้ในการฝากเงิน (ด้านหน้าที่มีตัวเลขสุดท้ายเพียง 4 ตัวเลข และด้านหลังพร้อมฝาครอบ CVV)

ใบเรียกเก็บค่าสาธารณูปโภคล่าสุดที่มีชื่อและที่อยู่ของคุณ

บันทึกที่ลงนามสำหรับการซื้อออนไลน์ทั้งหมดของคุณ

หากคุณมีคำถามใด ๆ โปรดติดต่อทีมบริการลูกค้าของเราที่ support@liquidfx.io

ฉันต้องแสดงเอกสารเหล่านี้เมื่อใด

เพื่อหลีกเลี่ยงความล่าช้าในการประมวลผลธุรกรรมของคุณ เราขอขอบคุณอย่างยิ่งหากคุณสามารถจัดเตรียมเอกสารที่จำเป็นทั้งหมดแก่เราโดยเร็วที่สุดก่อนที่จะดำเนินการธุรกรรมเงินสดเพื่อประโยชน์ของคุณ เราต้องได้รับเอกสารที่จำเป็นทั้งหมด

ในบางกรณี เราอาจต้องขอเอกสารเหล่านี้ก่อนที่จะอนุญาตกิจกรรมอื่น ๆ ในบัญชีเช่นการฝากหรือการซื้อขาย

โปรดทราบว่าการถอนเงินที่รอดำเนินการของคุณจะถูกยกเลิกและคืนเงินไปยังบัญชีซื้อขายของคุณหากเราไม่ได้รับเอกสารที่จำเป็นสิ่งนี้จะถูกสื่อสารกับคุณผ่านระบบของเรา

ฉันจะส่งเอกสารเหล่านี้ให้คุณได้อย่างไร

โปรดสแกนหรือถ่ายเอกสารของคุณด้วยกล้องดิจิตอลความละเอียดสูง บันทึกภาพเป็น jpeg แล้วอัปโหลดไปยังพอร์ทัล Liquid Markets Pty Ltd ของคุณ

ฉันจะรู้ได้อย่างไรว่าเอกสารของฉันปลอดภัย

Liquid Markets Pty Ltd ให้ความสำคัญอย่างยิ่งต่อความปลอดภัยของเอกสารและปฏิบัติต่อเอกสารทั้งหมดที่ได้รับด้วยดุลยพินิจสูงสุดในทุกขั้นตอนของขั้นตอนการตรวจสอบ เราใช้การเข้ารหัสระดับสูงสุดเพื่อปกป้องไฟล์ทั้งหมดที่ได้รับ

เราขอขอบคุณความช่วยเหลือของคุณในการทำให้ Liquid Markets Pty Ltd เป็นสภาพแวดล้อมการซื้อขายที่ปลอดภัยยิ่งขึ้น

ต่อต้านการฟอกเงิน

Liquid Markets Pty Ltd ไม่ยอมรับการฟอกเงินและทุ่มเทให้กับการต่อสู้กับผู้ฟอกเงินLiquid Markets Pty Ltd ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของกลุ่มการฟอกเงินร่วมกันสหราชอาณาจักรเป็นสมาชิกเต็มรูปแบบของ Financial Action Task Force (FATF) ซึ่งมีวัตถุประสงค์เพื่อต่อสู้กับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนการก่อการร้ายLiquid Markets Pty Ltd ได้ดำเนินการมาตรการป้องกันการฟอกเงินนโยบายเหล่านี้ประกอบด้วย:

ตรวจสอบให้แน่ใจว่าลูกค้ามีการระบุตัวตนที่ถูกต้อง

การรักษาบันทึกข้อมูลประจำตัว

ตรวจสอบชื่อลูกค้ากับรายชื่อผู้ก่อการร้ายที่รู้จักหรือสงสัยเพื่อตรวจสอบว่าพวกเขาไม่เป็นที่รู้จักหรือสงสัยว่าผู้ก่อการร้ายไม่เป็นที่รู้จัก

แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าข้อมูลของพวกเขาอาจถูกนำมาใช้ในการยืนยันตัวตน

ติดตามธุรกรรมทางการเงินของลูกค้าอย่างใกล้ชิด

ไม่รับเงินสด คำสั่งซื้อ ธุรกรรมกับบุคคลที่สาม การโอนเงินจากศูนย์แลกเปลี่ยน หรือการโอนเงินผ่านเวสเทิร์นยูเนี่ยน

การฟอกเงินเกิดขึ้นเมื่อเงินจากกิจกรรมที่ผิดกฎหมายหรืออาชญากรรมถูกย้ายผ่านระบบการเงินเพื่อให้ดูเหมือนว่ามีต้นกำเนิดมาจากแหล่งที่ชอบด้วยกฎหมาย

โดยทั่วไปแล้วการฟอกเงินเกี่ยวข้องกับสามขั้นตอน:

การจัดวางเงินสดหรือเทียบเท่าเงินสดในระบบการเงิน

ประการที่สอง เงินจะถูกโอนหรือย้ายไปยังบัญชีอื่น (เช่น บัญชีฟิวเจอร์ส) ผ่านชุดธุรกรรมทางการเงินที่ออกแบบมาเพื่อปกปิดแหล่งที่มาของเงิน (เช่น ดำเนินการซื้อขายที่มีความเสี่ยงทางการเงินเพียงเล็กน้อยหรือไม่มีเลยหรือโอนยอดคงเหลือในบัญชีไปยังบัญชีอื่น)

จากนั้นกองทุนจะถูกนำเข้าสู่เศรษฐกิจอีกครั้งเพื่อให้ดูเหมือนว่ามีต้นกำเนิดมาจากแหล่งที่ชอบด้วยกฎหมาย (เช่น การปิดบัญชีฟิวเจอร์สและการโอนเงินไปยังบัญชีธนาคาร)

บัญชีซื้อขายสามารถใช้เพื่อล้างเงินที่ผิดกฎหมายหรือซ่อนเจ้าของเงินที่แท้จริงโดยเฉพาะบัญชีซื้อขายสามารถใช้เพื่อทำธุรกรรมทางการเงินที่ช่วยปกปิดต้นกำเนิดของกองทุน

ด้วยข้อควรระวัง Liquid Markets Pty Ltd เปลี่ยนการถอนเงินไปยังแหล่งเดิมของการโอนเงินการต่อต้านการฟอกเงินระหว่างประเทศกำหนดให้สถาบันบริการทางการเงินตระหนักถึงการละเมิดที่อาจเกิดขึ้นในบัญชีของลูกค้า และใช้โปรแกรมการปฏิบัติตามข้อกำหนดเพื่อยับยั้ง ตรวจจับ และรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย

กฎเหล่านี้ถูกกำหนดขึ้นเพื่อปกป้องลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด และลูกค้าของบริษัท

โปรดติดต่อเราที่ support@liquidfx.io หากมีคำถามหรือข้อเสนอแนะใด ๆ เกี่ยวกับแนวทางเหล่านี้

ข้อ จำกัด ทางกฎหมายคุณรับทราบโดยไม่จำกัดบทบัญญัติต่อไปนี้ว่ากฎหมายเกี่ยวกับสัญญาทางการเงินแตกต่างกันไปในแต่ละประเทศ และเป็นความรับผิดชอบของคุณในการปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ หรือแนวทางใด ๆ ในประเทศที่คุณพำนักเกี่ยวกับการใช้งานเว็บไซต์ของคุณเพื่อหลีกเลี่ยงข้อสงสัย ความสามารถในการเข้าถึงเว็บไซต์ของเราไม่ได้หมายความว่าบริการของเราและ/หรือกิจกรรมของคุณบนเว็บไซต์นั้นถูกกฎหมายภายใต้กฎหมาย ข้อบังคับ หรือคำสั่งที่ใช้บังคับใช้กับประเทศที่คุณพำนักอยู่

หากลูกค้าไม่ได้ทำการซื้อขายภายในหกเดือนที่ผ่านมา พวกเขาจะถูกเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการไม่ทำงาน $10 หรือเทียบเท่าในสกุลเงินอื่น

นอกจากนี้ ลูกค้ายืนยันว่าเงินทุนเหล่านี้ปราศจากเงินกู้หรือหนี้ใด ๆ มีต้นกำเนิดที่สะอาดและไม่ใช่อาชญากรรม และไม่ได้มาจากสหรัฐอเมริกาหรือประเทศใด ๆ ในรายการสำนักงานควบคุมสินทรัพย์ต่างประเทศ (OFAC)ดังนั้น ลูกค้าตกลงที่จะปฏิบัติตามคำขอใด ๆ ที่ทำโดย Liquid Markets Pty Ltd และตัวแทนของบริษัทเพื่อขอเอกสารเพิ่มเติม

กฎหมายปกครอง

ข้อตกลงนี้ถูกควบคุมโดยกฎหมายของเซนต์ลูเซียและ

จะอยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลพิเศษของศาลเซนต์ลูเซีย

‍