1.1 AUTHORIZATION TO TRADE.
The Customer's application to open an account with Liquid Markets Pty Ltd binds him to the Terms and Conditions of this Agreement and automatically acknowledges and accepts the Terms and Conditions listed below.
Liquid Markets Pty Ltd may maintain one or more accounts in the name of the Customer. It may also conduct transactions for the Customer's account based on verbal, written, or electronic instructions from the Customer and its officers, partners, principals, employees, or other agents ("Representatives").
The Customer will bear the risk of all unauthorized instructions administered by his/her Representatives. The Customer will indemnify and hold Liquid Markets Pty Ltd harmless from all claims, liabilities, losses, damages, fees, costs, and expenses relating to or arising from Liquid Markets Pty Ltd's reliance on such instructions, including any improper, unauthorized, or fraudulent instructions by the Representatives, unless Liquid Markets Pty Ltd's conduct was grossly negligent or willful.
All transactions between Liquid Markets Pty Ltd and the Customer shall be governed by the terms of this Agreement, as amended from time to time (including, without limitation, Liquid Markets Pty Ltd's Risk Disclosures and Trading Policies and Procedures).
2.1 ACCOUNT APPROVALS AND MAINTENANCE
Liquid Markets Pty Ltd reserves the right, in its sole and absolute discretion, to reject the Customer's application or close the Customer's account for any reason. Customers will be required to provide additional information or documentation to Liquid Markets Pty Ltd. This is done to allow Liquid Markets Pty Ltd to continue servicing the Customer's account.
At any time, at its sole and absolute discretion, Liquid Markets Pty Ltd may restrict trading, disbursements, or transfers administered by the Customer. The Agreement may be amended, changed, revised, supplemented, or modified at any time by Liquid Markets Pty Ltd. The most recent version of the Agreement will be published on www.Liquid Markets Pty Ltd.com. This Agreement cannot be modified by the Customer's verbal or written statements or amendments without the prior written consent of the General Counsel of Liquid Markets Pty Ltd.
Restricted Territories: Liquid Markets Pty Ltd reserves the right to restrict access to all or a portion of the Website and/or Services in the future with respect to certain jurisdictions. The Customer acknowledges and agrees that Liquid Markets Pty Ltd is not liable if the country in which the Customer resides or is located becomes restricted or blocked. Restricted Territories include, but are not limited to: Afghanistan, Burma(Myanmar), the Democratic Republic of the Congo, Crimea, Cuba, Ethiopia, Haiti, Iran, Iraq, Japan, Lebanon, Libya, Malta, North Korea, United States, Pakistan, the Republic of the Congo, the Russian Federation, Somalia, South Sudan, Sudan, Syria, Trinidad and Tobago, Tunisia, Venezuela, Vietnam, Yemen, Australia, New Zealand and Zimbabwe.
The Customer acknowledges and agrees that accounts are only separated in the books and records of Liquid Markets Pty Ltd. The Customer also acknowledges that its funds are not FDIC-insured and are deposited with a liquidity provider chosen at the sole discretion of Liquid Markets Pty Ltd.
2.2 SHARED ACCOUNT HOLDERS.
If this account is held by more than one (1) person, all joint holders agree that they are jointly and severally liable for the obligations assumed in this Agreement. • If this account is held in trust, joint ownership, or partnership, the undersigned agrees to indemnify, defend, and hold harmless Liquid Markets Pty Ltd for any losses resulting from a breach of the undersigned's fiduciary duty to the other holders and beneficiaries of this account. In addition, all joint owners have the authority and liability to settle, compromise, adjust, and give releases with respect to any and all claims, demands, disputes, and controversies. • Upon the death or legal incapacity of any of the undersigned, Liquid Markets Pty Ltd is authorized to take such action with regards to the property. Liquid Markets Pty Ltd may terminate this agreement by providing written notice to any of the joint owners.
2.3 MARGINS AND DEPOSIT REQUIREMENTS.
The Customer shall provide and maintain margin in such amounts and in such forms as Liquid Markets Pty Ltd, in its sole discretion, may require. • Liquid Markets Pty Ltd may require the Customer to deposit additional margin via immediate wire transfer when and as required by the Company, and will immediately meet all margin calls in such mode of transmission as Liquid Markets Pty Ltd shall, in its sole discretion, designate. Liquid Markets Pty Ltd may, at its sole discretion, limit the amount and/or total number of open positions that the Customer may acquire or maintain at Liquid Markets Pty Ltd. Liquid Markets Pty Ltd reserves the right to close customer accounts whenever deemed necessary. Liquid Markets Pty Ltd is not liable for any loss or damage caused, directly or indirectly, by any events, actions or omissions, including but not limited to loss or damage caused, directly or indirectly, by any delays or inaccuracies in the transmission of orders and/or information due to a breakdown in or failure of any transmission or communication facilities.
2.4 ROLLOVERS
At the sole discretion of Liquid Markets Pty Ltd, the terms and/or methods for delivering, offsetting, or rolling over the Customer's open positions may vary from customer to customer.
The Customer acknowledges and agrees that any positions held in the Customer's account at 5 PM EST may be rolled over to the following settlement date, and the account may be debited or credited for the interest differential for the rollover period.
2.5 SETTLEMENT DATE OFFSET INSTRUCTIONS
Alternatively, sufficient funds or delivery documents must be in the possession of Liquid Markets Pty Ltd within the same time frame specified above.
If neither instructions, funds nor documents are received, Liquid Markets Pty Ltd may, without notice, offset the Customer's position, roll the Customer's positions into the next settlement time period, or make or receive delivery on behalf of the Customer under such terms and by such methods deemed reasonable by Liquid Markets Pty Ltd in its sole discretion.
2.6 LIQUIDATION OF ACCOUNTS.
death or judicial declaration of incompetency of the Customer or, in the case of a legal entity, its dissolution or liquidation; • filing of a petition in bankruptcy, or a petition for the appointment of a receiver, or the institution of any insolvency or similar proceeding by or against the Customer; • filing of an attachment against any of the Customer's accounts carried by Liquid Markets Pty Ltd ; • insufficient margin or determination by Liquid Markets Pty Ltd ; • in At its sole discretion, Liquid Markets Pty Ltd may take one or more of the following actions, or any portion thereof: • sell or purchase any or all contracts, securities, or other property held or carried for the Customer; and • cancel any or all outstanding orders or contracts, or other commitments made with the Customer. Any of the aforementioned actions may be taken without the demand for margin or additional margin, without prior notice of sale or purchase or other notice to Customer, the Customer's personal or appointed representatives, heirs, executors, administrators, trustees, legatees, or assigns, and regardless of whether the ownership interest is solely or jointly held.
2.7 MANAGED ACCOUNTS.
With respect to managed Accounts, a money manager ("Money Manager") is a person or entity authorized to make decisions with respect to an account on behalf of the account's beneficial owners, including a trustee, custodian, conservator, guardian, executor, administrator, or investment advisor or another person to whom the Customer has granted trading authority over an Account.
3.1 GENERAL REPRESENTATIONS AND WARRANTIES.
The Customer represents and warrants that: • The Customer is of sound mind, legal age, and legal competence; • The Customer (if not a natural person) is duly organized and validly existing under the applicable laws of the jurisdiction in which it was organized; • The execution and delivery of this Agreement and all transactions contemplated hereby have been duly authorized by the Customer and will not violate any statute, rule, regulation, ordinance, charter, by-law, or pleading; and • The Customer will pay all amounts due under The Customer agrees to promptly notify Liquid Markets Pty Ltd of any changes to such information. • Customers are prohibited from engaging in transactions for the purpose of arbitrage or exploitation of temporary inaccuracies or technical discrepancies.
The Customer warrants that the financial information disclosed to Liquid Markets Pty Ltd in the application is an accurate reflection of the Customer's current financial condition.
1. The Customer represents and warrants that Gross Income, Total Assets, and Liabilities were correctly calculated when determining the Customer's Net Worth.
2. The Customer represents and warrants that when determining the value of Total Assets, it included cash and/or cash equivalents, U.S. Government and Marketable securities, real estate owned (excluding primary residence), the cash value of life insurance, and other valuable assets.
3.The Customer represents and warrants that notes payable to banks (secured and unsecured), notes payable to relatives, real estate mortgages payable (excluding primary residence), and other debts were included in determining the value of liabilities.
4. The Customer represents and warrants that they have given careful consideration to the portion of their total assets that they consider to be risk capital. Additionally, the Customer is aware that risk capital is the amount of money the Customer is willing to risk. If lost, the Customer acknowledges that his or her lifestyle would not be affected in any way.
5. The Customer agrees to notify Liquid Markets Pty Ltd immediately if the Customer's financial condition changes such that the Customer's net worth and/or risk capital decreases.
The Customer authorizes Liquid Markets Pty Ltd and/or any agents acting on behalf of the Company to investigate the Customer's credit standing and, in connection therewith, to contact such banks, financial institutions, and credit agencies as Liquid Markets Pty Ltd deems appropriate to verify information regarding the Customer.
• The Customer authorizes Liquid Markets Pty Ltd to investigate the Customer's current and past investment activity, as well as to contact futures commission merchants, exchanges, broker/dealers, banks, compliance data centers, and any other financial and investment institution that Liquid Markets Pty Ltd deems appropriate.
• Upon reasonable request made in writing to Liquid Markets Pty Ltd by the Customer, the Customer shall be permitted to review any records maintained by Liquid Markets Pty Ltd pertaining to the Customer's credit standing.
• At the sole cost and expense of the Customer, such records may also be copied. • The Customer acknowledges that Liquid Markets Pty Ltd may provide information (e.g. negative Account information of unsecured debts) regarding the Customer's performance under this Agreement to these agencies, which may have a negative impact on the Customer's credit score.
4.1 REQUESTS FOR CANCELLATION AND MODIFICATION
• The Customer recognizes that it may be impossible to cancel or modify an order.
• The Customer acknowledges and agrees that, if an order cannot be canceled or modified, they are bound by any execution of the original order.
• In the event that Liquid Markets Pty Ltd is unable to cancel or modify an order, Liquid Markets Pty Ltd is in no way liable.
• The Customer acknowledges that attempts to modify, cancel, or replace an order may result in the order's execution or the execution of duplicate orders. In addition, the Customer acknowledges that Liquid Markets Pty Ltd's systems do not prevent the execution of orders or the placement of duplicate orders, and that the Customer is responsible for all such executions.
• The Client agrees not to assume that any order has been executed or canceled until receiving confirmation from Liquid Markets Pty Ltd regarding order execution. Prior to placing additional orders, the Customer is responsible for determining the status of any pending orders.
• The Customer agrees to contact Liquid Markets Pty Ltd if they are unsure of the status of an order. • The Customer agrees to review their online account statement regularly to confirm the status of their orders.
4.2 DECLARATIONS AND CONFIRMATION.
• Liquid Markets Pty Ltd will provide the Customer with an online login to view the Customer's account at any time. Liquid Markets Pty Ltd will not send trade confirmations through the mail.
• Absence of objection shall be construed as acceptance of all actions taken by Liquid Markets Pty Ltd or its agents prior to the Customer's receipt of said reports.
• The lack of receipt of a trade confirmation by the Customer does not exempt the Customer from the obligation to object as outlined herein.
• The Customer shall pay all charges (including, but not limited to, mark-ups and mark-downs, statement charges, idle Account charges, order cancellation charges, account transfer charges, introducing broker and money manager fees, and other charges) arising from Liquid Markets Pty Ltd's provision of services pursuant to this Agreement. Liquid Markets Pty Ltd reserves the right to modify its fees without prior notice. • All fees shall be paid by the Customer as they are incurred, or as determined by Liquid Markets Pty Ltd in its sole and absolute discretion. The Customer hereby authorizes Liquid Markets Pty Ltd to debit his/her account for the amount of any such charges (s).
4.4 DEPOSITS AND WITHDRAWALS
• Liquid Markets Pty Ltd acknowledges and agrees to perform deposit/withdrawal transactions between the Customer's Liquid Markets Pty Ltd account and another account held in the Customer's name or of which the Customer demonstrates clear ownership to Liquid Markets Pty Ltd.
• Liquid Markets Pty Ltd may restrict the Customer's withdrawal options to prevent money laundering, fraud, and other illegal activities.
• Customers of Liquid Markets Pty Ltd can withdraw their funds and benefits whenever necessary. To request a partial or total withdrawal from their account, the Customer must click "Withdrawal request" on the Liquid Markets Pty Ltd portal.
• The Client must be aware that Liquid Markets Pty Ltd requires two to five business days to process withdrawal requests. It may take up to two or three business days for corresponding withdrawals to reach your credit card or bank account.
• If the Customer has any questions, they can contact the Customer Support team at Liquid Markets Pty Ltd. Only the same bank account or credit/debit card that was used to deposit funds may be used for withdrawals. This is in accordance with generally accepted AML regulations.
• Additionally, the Customer may be required to provide additional information and documentation when withdrawing funds.
4.5 Responsibilities of Liquid Markets Pty Ltd.
• Liquid Markets Pty Ltd shall not be liable for losses resulting from the default of any agent or other party used by Liquid Markets Pty Ltd in accordance with this agreement.
4.6 RISK OF CURRENCY FLUCTUATION
• If the Customer directs Liquid Markets Pty Ltd to enter into a transaction: (a) any profit or loss arising as a result of a fluctuation in the rates affecting such a transaction will be entirely for the Customer's account and risk; (b) all initial and subsequent deposits for margin purposes shall be made in USD, or another currency which Liquid Markets Pty Ltd may at its sole discretion accept, in such amounts as Liquid Markets Pty Ltd may at its sole discretion
4.7 CROSS TRADE CONSENT.
• The Customer hereby acknowledges and agrees that Liquid Markets Pty Ltd may act as the counterparty to the Customer for any trade entered for the undersigned's account. • The undersigned hereby consents to any such transaction, subject to the limitations and conditions, if any, contained in the rules and regulations of any bank, institution, exchange or board of trade upon which such buy or sell orders are executed, and subject to the limitations and conditions contained in this Agreement
5.1 GENERAL COMMUNICATIONS.
Reports, statements, notices, and any other communications shall be transmitted to the Customer electronically by posting to the Customer's online account or via email to the email address provided in the Customer's application or to any other email address the Customer may designate from time to time to Liquid Markets Pty Ltd.
5.2 EMAIL AND ELECTRONIC COMMUNICATIONS.
• All emails sent to or from Liquid Markets Pty Ltd may be monitored, reviewed, or disclosed to a third party other than the Customer or the Customer's intended recipient. The Customer acknowledges that there may be delays in the intended recipient's receipt of the email.
• The Customer agrees to hold harmless Liquid Markets Pty Ltd and any third party for any delay in email delivery, regardless of who caused the delay. The corporate email system of Liquid Markets Pty Ltd may retain email sent to and from an employee's email address.
• The customer agrees not to transmit orders for the purchase or sale of over-the-counter products via email. In addition, the customer agrees that Liquid Markets Pty Ltd is not liable for any actions taken or omissions to act as a result of any email message sent to Liquid Markets Pty Ltd by the customer.
• Electronic communications with Liquid Markets Pty Ltd via our website, a wireless device, or a touchtone service may be monitored, reviewed, and disclosed to a third party. These messages may be stored by Liquid Markets Pty Ltd.
6.1 NO SEPARATE AGREEMENTS
• The Customer acknowledges that no separate agreement with the Customer's broker or any Liquid Markets Pty Ltd employee or agent regarding the trading in the Customer's account, including any agreement to guarantee profits or limit losses in the Customer's account, is permitted. The Customer must immediately notify the Compliance Department of Liquid Markets Pty Ltd in writing of any agreement of this nature.
• The Customer acknowledges that any representations made by a third party regarding the Customer's account that differ from the statements the Customer receives from Liquid Markets Pty Ltd must be brought to the attention of Liquid Markets Pty Ltd's Compliance Department in writing immediately.
• The Customer acknowledges that, unless the Customer has delegated discretion to another party by signing Liquid Markets Pty Ltd's limited power of attorney ("LPOA"), the Customer must authorize every transaction prior to its execution.
• The Customer agrees to bring any disputed transactions to the attention of the Compliance Department of Liquid Markets Pty Ltd in accordance with the notice provisions of this Agreement.
• The Customer agrees to indemnify and hold harmless Liquid Markets Pty Ltd from any damages or liability resulting from the Customer's failure to notify Liquid Markets Pty Ltd's Compliance Department within one (1) business day of any of the occurrences mentioned in this agreement. All notices required by this section shall be sent to the address listed for Liquid Markets Pty Ltd.
6.2 REVENUE SHARING DISCLOSURE.
• The Customer acknowledges that Liquid Markets Pty Ltd may enter into revenue-sharing arrangements with or retain the services of any other third-party vendors in connection with technical support, back-office and operational support functions relating to Customer's Accounts.
7.1 ANTI-MONEY LAUNDERING PROCEDURES.
Customer agrees and acknowledges that Liquid Markets Pty Ltd may conduct the following procedures upon account opening and throughout the account's existence:
7.2 VERIFICATION PROCESSES:
• In accordance with anti-money laundering and countering the financing of terrorism requirements, Liquid Markets Pty Ltd may identify and verify any individual who registers for its services. Liquid Markets Pty Ltd is required to collect information such as name and surname, date of birth, and residential address when a customer opens an account. The customer acknowledges and agrees that Liquid Markets Pty Ltd reserves the right to close the account at its sole discretion if a problem is discovered during the verification checks.
• Email address verification: After completing the sign-up form, the Customer will be prompted to verify his/her email address by clicking on an activation link. In the absence of this step, account access will be denied.
• Two-factor authentication: After completing the sign-up form, the customer must enable Two-factor authentication (2FA) on his account in order to access his account. Liquid Markets Pty Ltd accounts are equipped with two-factor authentication to prevent unauthorized access attempts.
• Verification of identity checks: Liquid Markets Pty Ltd may use third-party providers to confirm any information the individual registers in order to complete the identity verification. Liquid Markets Pty Ltd may verify the Customer's information, requiring the Customer to provide official identification documents, proof of address, and/or additional documents that Liquid Markets Pty Ltd will advise the Customer to submit when required. Corporate clients will be required to submit additional documentation, including (but not limited to) incorporation certificates and articles of association.
While the Customer has an open account with Liquid Markets Pty Ltd, additional verification checks (which may include requests for additional documents or information) may be conducted at any time to satisfy routine security checks. Liquid Markets Pty Ltd reserves the right to suspend the account and return any remaining balance up to the amount of the initial deposits if we are unable to verify the Customer's registered details and if the Customer is unable or refuses to provide the requested document/s and/or information.
7.3 MONITORING Liquid Markets Pty Ltd may monitor account trading activity to investigate or identify possible money laundering.
• The Customer agrees and acknowledges that the Customer is the exclusive owner and solely responsible, jointly and severally if applicable, for the confidentiality and protection of the Customer's account number(s) and password(s) that permit the Customer to place online orders and access Liquid Markets Pty Ltd electronic trading systems (s).
• The Customer agrees to indemnify and hold harmless Liquid Markets Pty Ltd if a third party utilizes the Customer's confidential information and gives Liquid Markets Pty Ltd instructions that are contrary to the Customer's instructions.
• The Customer shall notify Liquid Markets Pty Ltd immediately in writing or via email of any loss, theft, or unauthorized use of the Customer's account number and/or passwords.
7.5 INTELLECTUAL PROPERTY AND CONFIDENTIALITY.
• ลิขสิทธิ์ เครื่องหมายการค้า ความลับทางการค้า และสิทธิในทรัพย์สินทางปัญญาอื่น ๆ ทั้งหมดในแพลตฟอร์มการซื้อขาย Liquid Markets Pty Ltd (“Trading Platform”) จะยังคงเป็นทรัพย์สินเฉพาะของ Liquid Markets Pty Ltd และ/หรือผู้ให้บริการบุคคลที่สาม และลูกค้าจะไม่มีสิทธิหรือผลประโยชน์ในแพลตฟอร์มการซื้อขายนอกเหนือจากสิทธิ์ในการเข้าถึงและใช้แพลตฟอร์มการซื้อขายตามที่ระบุไว้ในข้อตกลงนี้
• ลูกค้ายอมรับว่าแพลตฟอร์มการซื้อขายได้รับการพัฒนาด้วยทักษะ เวลา และเงินจำนวนมาก ดังนั้นจึงเป็นความลับ
• ลูกค้าจะปกป้องความลับของ Liquid Markets Pty Ltd และ/หรือผู้ให้บริการบุคคลที่สามโดยการจำกัดการเข้าถึงแพลตฟอร์มการซื้อขายให้กับพนักงานและตัวแทนของตนตามความจำเป็นในการเข้าถึง
• ลูกค้าตกลงที่จะไม่เผยแพร่ แจกจ่าย หรือเปิดเผยข้อมูลใด ๆ แก่บุคคลที่สามใด ๆ ที่ได้มาจากหรือเกี่ยวข้องกับแพลตฟอร์มการซื้อขาย • ลูกค้าตกลงที่จะไม่คัดลอก แก้ไข ถอดย้อนกลับ วิศวกรย้อนกลับ หรือสร้างผลงานอนุพันธ์ตามแพลตฟอร์มการซื้อขายหรือการดำเนินงาน
7.6 ไม่มีคำแนะนำและไม่มีคำแนะนำ
• ลูกค้าตระหนักและรับทราบว่า Liquid Markets Pty Ltd ไม่ได้และจะไม่ให้คำแนะนำด้านการลงทุน ทางกฎหมาย ภาษี หรือคำแนะนำในการซื้อขายลูกค้ายอมรับว่า Liquid Markets Pty Ltd ไม่มีการรับรองเกี่ยวกับผลกระทบด้านภาษีหรือการปฏิบัติตามสัญญา
• ลูกค้าตกลงว่าลูกค้าเป็นนักลงทุนที่ดำเนินการด้วยตนเอง และคำสั่งซื้อทั้งหมดที่ดำเนินการไม่ร้องขอและขึ้นอยู่กับการตัดสินใจลงทุนของลูกค้าหรือการตัดสินใจลงทุนของตัวแทนที่ได้รับอนุญาตของลูกค้า • ลูกค้าตกลงว่า Liquid Markets Pty Ltd หรือพนักงานใด ๆ อาจเป็นตัวแทนที่ได้รับอนุญาตของลูกค้า และลูกค้าจะไม่ขอหรือพึ่งพนักงานหรือคำแนะนำในการลงทุน
• ลูกค้าเข้าใจว่าลูกค้าเป็นผู้รับผิดชอบต่อคำสั่งซื้อทั้งหมดที่ป้อน รวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะคุณสมบัติการซื้อขาย จำนวนการซื้อขายที่ป้อน ความเหมาะสมของการซื้อขาย กลยุทธ์การลงทุน และความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายแต่ละครั้ง และจะไม่ถือว่าLiquid Markets Pty Ltd หรือพนักงานใดๆ รับผิดชอบต่อการตัดสินใจลงทุนเหล่านั้น
• ลูกค้าตกลงที่จะไม่เป็นอันตราย Liquid Markets Pty Ltd และเจ้าหน้าที่ กรรมการ พนักงาน ตัวแทน และบริษัทในเครือจากความรับผิดใด ๆ ทางการเงินหรืออื่น ๆ หรือค่าใช้จ่าย (รวมถึงค่าธรรมเนียมทนายความและการจ่ายเงิน) ที่เกิดจากการสูญเสียหรือความเสียหายใด ๆอันเป็นผลมาจากการตัดสินใจ คำแนะนำ ธุรกรรม หรือกลยุทธ์ใดๆ ที่ใช้ในบัญชีของลูกค้าโดยลูกค้าหรือตัวแทนที่ได้รับอนุญาตอย่างถูกต้องของลูกค้า หรืออันเป็นผลมาจากการละเมิดข้อตกลง การรับรอง การยอมรับ หรือการรับประกันใด ๆ ที่ระบุไว้ในที่นี้ ลูกค้าอาจสูญเสียหาย
7.7 คำแนะนำการซื้อขาย
ลูกค้ายอมรับว่า: • ข้อเสนอทางการตลาดและข้อมูลใดๆ ที่ส่งต่อลูกค้าโดย Liquid Markets Pty Ltd หรือโดยบุคคลใดภายในบริษัท ไม่ถือเป็นการเสนอขายหรือการชักชวนข้อเสนอซื้อสัญญา คำแนะนำและข้อมูลดังกล่าว แม้ว่าจะขึ้นอยู่กับข้อมูลที่ได้รับจากแหล่งที่เชื่อโดย Liquid Markets Pty Ltd ว่าเชื่อถือได้ แต่อาจขึ้นอยู่กับความคิดเห็นของโบรกเกอร์เท่านั้น และข้อมูลดังกล่าวอาจไม่ถูกต้อง ข้อมูลที่ส่งต่อลูกค้า
ลูกค้าตระหนักว่า Liquid Markets Pty Ltd และ/หรือเจ้าหน้าที่ กรรมการ บริษัท ในเครือผู้ถือหุ้น ผู้ถือหุ้น หรือตัวแทนของบริษัทอาจมีตำแหน่งหรือตั้งใจที่จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ตามคำแนะนำของตลาดที่ให้แก่ลูกค้านอกจากนี้ ตำแหน่งทางการตลาดของ Liquid Markets Pty Ltd. หรือเจ้าหน้าที่ กรรมการ บริษัท ในเครือผู้ร่วมงาน ผู้ถือหุ้น หรือตัวแทนดังกล่าวอาจไม่สอดคล้องกับคำแนะนำที่ลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด ให้แก่ลูกค้า
7.8 การรับรู้ความเสี่ยง
• ลูกค้ายอมรับว่าการลงทุนในธุรกรรมแบบมีเลเวอเรจนั้นเป็นการเก็งกำไรเกี่ยวข้องกับความเสี่ยงในระดับสูง และเหมาะสำหรับผู้ที่สามารถรับความเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินมาร์จิ้นของตนเท่านั้น
• ลูกค้ายอมรับว่าเนื่องจากมาร์จิ้นต่ำตามปกติที่จำเป็นสำหรับการซื้อขายสัญญานอกเคาน์เตอร์ ความผันผวนของราคาในสัญญาอาจส่งผลให้เงินฝากมาร์จิ้นของลูกค้าสูญเสีย
• ลูกค้ารับประกันว่าลูกค้ายินดีและมีความสามารถในการรับผิดชอบทางการเงินและอื่น ๆ ในการรับผิดชอบความเสี่ยงในการซื้อขาย และเมื่อพิจารณาถึงบัญชี Liquid Markets Pty Ltd. ลูกค้าตกลงที่จะไม่รับผิดชอบต่อความสูญเสียที่เกิดขึ้นจากการปฏิบัติตามคำแนะนำหรือคำแนะนำการซื้อขายหรือของพนักงาน ตัวแทน หรือตัวแทน
•ลูกค้ายอมรับว่าการรับประกันกำไรหรือขาดทุนเป็นไปไม่ได้ในการซื้อขาย
• ลูกค้ายอมรับว่าลูกค้าไม่ได้รับการค้ำประกันใด ๆ จากลิควิด มาร์เก็ตส์ พีที จำกัด ตัวแทนใด ๆ ของบริษัท หรือตัวแทนแนะนำหรือนิติบุคคลอื่น ๆ ที่ลูกค้าดำเนินการบัญชี Liquid Markets Pty Ltd ของตนด้วย และลูกค้าไม่ได้ทำข้อตกลงนี้โดยพิจารณาหรือพึ่งพาการค้ำประกันดังกล่าวหรือการรับรองที่คล้ายคลึงกัน
7.9 การบันทึก
• ลูกค้าตกลงและยอมรับว่าการสนทนาทั้งหมดระหว่างลูกค้าและบุคลากร Liquid Markets Pty Ltd เกี่ยวกับบัญชีของลูกค้าอาจถูกบันทึกทางอิเล็กทรอนิกส์โดยใช้อุปกรณ์เตือนเสียงอัตโนมัติ • ลูกค้าตกลงที่จะใช้การบันทึกและถอดรหัสดังกล่าวเป็นหลักฐานจากฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งในข้อพิพาทหรือกระบวนการที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าหรือ Liquid Markets Pty Ltd.
• ลูกค้ายอมรับว่า Liquid Markets Pty Ltd ทำลายการบันทึกดังกล่าวเป็นระยะ ๆ ตามขั้นตอนทางธุรกิจที่กำหนดไว้ของ Liquid Markets Pty Ltd และลูกค้ายินยอมให้ทำลายดังกล่าว
7.11 การใช้เงิน
ลูกค้ามีสิทธิในการจำนำสินเชื่อซ้ำ การลงทุน หรือกู้ยืมกองทุน หลักทรัพย์ สกุลเงิน และสกุลเงินต่างประเทศหรือธุรกรรมนอกแลกเปลี่ยนของลูกค้าถือโดย Liquid Markets Pty Ltd. เป็นมาร์จิ้นหรือหลักทรัพย์Liquid Markets Pty Ltd ไม่มีข้อผูกพันที่จะส่งมอบทรัพย์สินที่เหมือนกันที่ส่งถึงหรือซื้อให้กับลูกค้าสำหรับบัญชีใดๆ ของลูกค้า
7.12 ด้านเทคโนโลยีและการสื่อสาร
• Liquid Markets Pty Ltd และ/หรือผู้ให้บริการบุคคลที่สามให้บริการเทคโนโลยีการซื้อขายเพื่อใช้โดยลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมของลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd เทคโนโลยีการซื้อขายนี้รวมถึงแพลตฟอร์มการซื้อขายเว็บแอปพลิเคชันอินเทอร์เฟซโปรแกรมซอฟต์แวร์รหัสซอฟต์แวร์โปรโตคอลและจอแสดงผล (รวม “เทคโนโลยี”) สำหรับการซื้อขาย วิเคราะห์การซื้อขายและตลาด และการสร้างระบบการซื้อขายอัตโนมัติ
• Liquid Markets Pty Ltd จัดหาเทคโนโลยี “ตามที่เป็นอยู่” และไม่มีการรับประกันอย่างชัดเจนหรือโดยนัยเกี่ยวกับความสามารถในการขาย ความเหมาะสมสำหรับวัตถุประสงค์เฉพาะ หรือการรับประกันอื่น ๆ
• Liquid Markets Pty Ltd ไม่รับผิดชอบต่อการทำงานหรือประสิทธิภาพของระบบการซื้อขายอัตโนมัติที่พัฒนาด้วย Technology หรือสำหรับความล่าช้าหรือการหยุดชะงักในการส่งคำสั่งซื้อที่เกิดจากความเสีย ปริมาณการโทรมากเกินไป หรือความล้มเหลวของอุปกรณ์การส่งหรือสื่อสารบนอินเทอร์เน็ตหรืออื่น ๆ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงปัญหาการสื่อสาร ซอฟต์แวร์คอมพิวเตอร์หรือฮาร์ดแวร์ ความผิดปกติ และปัญหาโทรคมนาคม
7.13 บัญชีต่างประเทศ • ลูกค้าที่ไม่ได้อยู่ในสหรัฐอเมริกา (“บัญชีต่างประเทศ”) อาจต้องปฏิบัติตามคำขอข้อมูลพิเศษโดย Liquid Markets Pty Ltd ตามที่หน่วยงานรัฐบาลหรือหน่วยงานกำกับดูแลใด ๆ กำหนดไว้ในกรณีที่มีคำขอข้อมูลเป็นพิเศษ ลิควิด มาร์เก็ตส์ พีที จำกัด หรือตัวแทนของบริษัทจะต้องได้รับข้อมูลที่ระบุโดยหน่วยราชการหรือหน่วยงานกำกับดูแลนอกจากนี้ หากลูกค้าไม่สามารถตอบสนองต่อสายพิเศษ อาจห้ามทำธุรกรรม (นอกเหนือจากการชดเชยการซื้อขาย)
• บัญชีต่างประเทศจะต้องแสดงข้อมูลอ้างอิงธนาคารและสำเนาของแบบฟอร์มการระบุตัวตนอย่างเป็นทางการก่อนที่จะได้รับการอนุมัติสำหรับการซื้อขาย
8.1 ผลการผูกพัน
• โดยไม่คำนึงถึงการเปลี่ยนแปลงบุคลากรใด ๆ ที่ Liquid Markets Pty Ltd หรือผู้สืบทอด ผู้มอบหมาย หรือบริษัทในเครือ ข้อตกลงนี้จะเป็นไปอย่างต่อเนื่อง และครอบคลุมบัญชีทั้งหมดที่ลูกค้าเปิดหรือเปิดใหม่กับ Liquid Markets Pty Ltd. เป็นรายบุคคลและรวม
• ข้อตกลงนี้ รวมถึงการอนุมัติทั้งหมดจะเป็นประโยชน์ต่อลิควิด มาร์เก็ตส์ พีที จำกัด และผู้สืบทอดและมอบหมาย ไม่ว่าจะเป็นการควบรวมกิจการ หรืออย่างอื่น และจะผูกพันกับลูกค้าและ/หรือทรัพย์สินของลูกค้า ผู้ดำเนินการ ผู้ดูแลผู้ดูแลระบบ ผู้ดูแลระบบ ตัวแทนทางกฎหมาย ผู้สืบทอดและผู้มอบหมาย
• ลูกค้ายืนยันการทำธุรกรรมทั้งหมดกับ Liquid Markets Pty Ltd. ที่เกิดขึ้นก่อนวันของข้อตกลงนี้ และตกลงว่าข้อกำหนดของข้อตกลงนี้จะเป็นการควบคุมสิทธิและภาระผูกพันของลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมเหล่านั้น
8.2 การยกเลิก
ข้อตกลงนี้สามารถยกเลิกได้ตลอดเวลาโดยลูกค้า และจะมีผลบังคับใช้จนถึงการยกเลิก เมื่อลูกค้าไม่มีตำแหน่งที่เปิดอยู่ และไม่มีหนี้สินที่ถือหรือเป็นหนี้ต่อลิควิด มาร์เก็ตส์ พีที จำกัด เมื่อได้รับแจ้งการยกเลิกเป็นลายลักษณ์อักษรทางอีเมล หรือเมื่อใดก็ได้โดย Liquid Markets Pty Ltd เมื่อมีการแจ้งการยกเลิกเป็นลายลักษณ์อักษรแก่ลูกค้า ของภาระผูกพันใด ๆ ที่เกิดขึ้นก่อนการยกเลิก
8.3 การยอมรับ
Liquid Markets Pty Ltd จะไม่ถือว่ายอมรับข้อตกลงนี้และยังไม่กลายเป็นสัญญาที่มีผลผูกพันตามกฎหมายระหว่างลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd จนกว่าลิกวิด มาร์เก็ตส์ พีที จำกัด จะตรวจสอบและอนุมัติข้อมูลของลูกค้า
8.4 การชดเชย
• ลูกค้าตกลงที่จะชดเชยและถือหุ้น Liquid Markets Pty Ltd บริษัทในเครือ พนักงาน ตัวแทน ผู้สืบทอด และมอบหมายที่ไม่เป็นอันตรายจากความรับผิด ความสูญเสีย ความเสียหาย ค่าใช้จ่าย และค่าใช้จ่าย รวมถึงค่าธรรมเนียมทนายความที่เกิดขึ้นของ Liquid Markets Pty Ltd เนื่องจากลูกค้าไม่ปฏิบัติตามความรับผิดชอบของลูกค้าอย่างเต็มที่และทันเวลา หรือหากการรับรองและการรับประกันใด ๆ ไม่ถูกต้อง
8.4 เหตุสุดวิสัย
Liquid Markets Pty Ltd จะไม่รับผิดชอบต่อลูกค้าสำหรับข้อเรียกร้อง ความสูญเสีย ความเสียหาย ค่าใช้จ่าย หรือค่าใช้จ่าย รวมถึงค่าธรรมเนียมทนายความที่เกิดจากเหตุการณ์ การกระทำหรือการละเว้นโดยตรงหรือทางอ้อม รวมถึงการเรียกร้องค่าเสียหาย ค่าใช้จ่าย หรือค่าใช้จ่าย รวมถึงค่าทนายความ อันเป็นผลมาจากความไม่สงบในท้องถิ่น สงคราม การจลาจล การแทรกแซงระหว่างประเทศ การดำเนินการของรัฐบาล, การทำให้เป็นชาตินิยม) และภัยธรรมชาติ
8.6 ข้อกำหนดและชื่อ
• คำว่า “Liquid Markets Pty Ltd” ครอบคลุม Liquid Markets Pty Ltd รวมถึงบริษัทในเครือ แผนก ผู้สืบทอด และผู้มอบหมายคำว่า “ลูกค้า” หมายถึงคู่สัญญา (หรือคู่สัญญา) ที่ดำเนินการตามข้อตกลง และคำว่า “ข้อตกลง” หมายถึงข้อตกลงและการอนุญาตอื่น ๆ ทั้งหมดที่ดำเนินการโดยลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับการบำรุงรักษาบัญชีของลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd โดยไม่คำนึงถึงเวลาดำเนินการใด
8.7 การใช้เว็บไซต์ของลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด
• เว็บไซต์หมายถึง https://Liquid Markets Pty Ltd. com/ และเว็บไซต์อื่น ๆ ที่ลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด อาจลงทะเบียน)เว็บไซต์จัดหาเนื้อหาและข้อมูลแก่ลูกค้าเนื้อหาของเว็บไซต์จัดทำขึ้นเพื่อความสุภาพ แต่อาจไม่ถูกต้องหรือล้าสมัย
• ลูกค้าตกลงที่จะพึ่งพาการยืนยันการทำธุรกรรมของลูกค้าและใบแจ้งยอดบัญชีเป็นบันทึกอย่างเป็นทางการของบัญชีข้อมูลนี้ไม่ได้เชื่อมโยงกับบัญชีเฉพาะ
• ข้อมูลประกอบด้วยข้อมูลตลาด ข่าว การวิจัย การวิจัย การวิเคราะห์ทางการเงิน ความเห็น และเครื่องมือที่บุคคลที่สามจัดทำให้ Liquid Markets Pty Ltd. และจัดหาให้กับลูกค้า โดย Liquid Markets Pty Ltd.
•ข้อมูลบนเว็บไซต์ได้มาจากแหล่งที่น่าเชื่อถือ แต่ไม่สามารถรับประกันความถูกต้องได้ข้อมูลที่ให้ไว้บนเว็บไซต์ของเราไม่ได้ปรับให้เหมาะกับลูกค้า และลูกค้ายอมรับว่าข้อมูลที่ให้แก่ลูกค้าไม่ได้เป็นคำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อและ/หรือขายผลิตภัณฑ์การซื้อขายใด ๆ
• Liquid Markets Pty Ltd อาจเปลี่ยนแปลง แก้ไข แก้ไข เพิ่ม อัพเกรด ลบ หรือยกเลิกส่วนใดส่วนหนึ่งของเว็บไซต์โดยไม่แจ้งให้ลูกค้าทราบเว็บไซต์อาจมีลิงก์ไปยังเว็บไซต์ที่ดำเนินการโดยบุคคลที่สาม
• Liquid Markets Pty Ltd ไม่รับผิดชอบต่อข้อมูลหรือเนื้อหาของเว็บไซต์
8.8 ข้อมูลตลาดข่าวสารและข้อมูลอื่น ๆ
ลูกค้าตกลงว่าข้อมูลตลาด ข่าว และข้อมูลอื่น ๆ ที่เข้าถึงได้ผ่านเว็บไซต์ของเราใช้เพื่อการใช้งานส่วนบุคคลเท่านั้น และลูกค้าจะไม่ส่งหรือเผยแพร่ข้อมูลนี้ซ้ำในรูปแบบใด ๆ โดยไม่ได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรล่วงหน้าจาก Liquid Markets Pty Ltd.
• ข้อกำหนดของข้อตกลงนี้อาจถูกยกเว้นหรือแก้ไขเว้นแต่การสละหรือแก้ไขเป็นลายลักษณ์อักษรและลงนามโดยลูกค้าและเจ้าหน้าที่ที่ได้รับอนุญาตของ Liquid Markets Pty Ltd. • ไม่มีการสละหรือแก้ไขข้อตกลงนี้โดยนัยจากการซื้อขายระหว่างคู่สัญญา หรือจากความล้มเหลวใด ๆ ของ Liquid Markets Pty Ltd หรือตัวแทนในการยืนยันสิทธิภายใต้ข้อตกลงนี้ในทุกโอกาสหรือหลายโอกาส
•ข้อตกลงฉบับนี้ เอกสารแนบใด ๆ และข้อกำหนดและเงื่อนไขที่มีอยู่ในคำแถลงและการยืนยันถือเป็นข้อตกลงทั้งหมดระหว่างคู่สัญญาที่เกี่ยวข้องกับเรื่องของข้อตกลงนี้
• ความถูกต้องของบทบัญญัติและเงื่อนไขที่เหลือจะไม่ได้รับผลกระทบ และข้อตกลงนี้จะดำเนินการราวกับว่าข้อกำหนดหรือเงื่อนไขที่ไม่ถูกต้องหรือไม่สามารถบังคับใช้ได้
8.9 การโอนและการมอบหมายบัญชี
ลูกค้าให้สิทธิ์ของ Liquid Markets Pty Ltd ในการโอนและมอบหมายบัญชีของลูกค้าให้กับผู้ค้าคอมมิชชั่นฟิวเจอร์สหรือนิติบุคคลอื่นลูกค้าไม่สามารถโอนหรือโอนข้อตกลงนี้โดยไม่ได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรล่วงหน้าจาก Liquid Markets Pty Ltd. การมอบหมายใดๆ โดยลูกค้าที่ละเมิดข้อนี้ถือเป็นโมฆะ เป็นโมฆะ และไม่สามารถบังคับใช้ได้
9.1 ทั่วไป
การซื้อขายในบัญชีที่มีมาร์จิ้นมีความเสี่ยงสูงรวมถึงความเป็นไปได้ที่จะสูญเสียเงินทุนความเสี่ยงทั้งหมดที่ฝากไว้กับ Liquid Markets Pty Ltd โดยลูกค้าในบางกรณีการสูญเสียอาจเกินยอดคงเหลือในบัญชีของลูกค้า
เมื่อพิจารณาว่า Liquid Markets Pty Ltd ทำสัญญากับลูกค้าสำหรับบัญชีนี้ Liquid Markets Pty Ltd กำหนดให้ลูกค้าที่ลงนามด้านล่างทั้งหมดวิเคราะห์วัตถุประสงค์ทางการเงิน สถานะทางการเงิน ข้อจำกัดการลงทุน และสถานการณ์ภาษีของตนเพื่อพิจารณาว่าการซื้อขายนั้นเหมาะสมหรือไม่นอกจากนี้ เราขอให้ลูกค้าของเราอ่านและรับทราบคำชี้แจงการเปิดเผยความเสี่ยง Liquid Markets Pty Ltd ซึ่งสรุปความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายมาร์จิ้นผ่าน Liquid Markets Pty Ltd.
เมื่อลงนามในข้อตกลงนี้ ลูกค้ายอมรับและยอมรับว่า: • • ก) การซื้อขายมาร์จิ้น OTC เป็นการเก็งกำไรสูงและเกี่ยวข้องกับความเสี่ยงสูงลูกค้าตกลงว่าพวกเขาเข้าใจอย่างเต็มที่และยินดีที่จะรับผิดชอบความเสี่ยงทางกฎหมาย เศรษฐกิจ และความเสี่ยงอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายบัญชีที่มีอัตรากำไรและยินดีและสามารถรับรองการสูญเสียเงินทุนความเสี่ยงทั้งหมดของตน ซึ่งหมายถึงเงินทุนที่หากสูญหาย จะไม่ส่งผลกระทบต่อมาตรฐานการครองชีพของพวกเขาหรือครอบครัวดังนั้นพวกเขาจึงยอมรับว่าการซื้อขายที่มีอัตรากำไรไม่เหมาะสมสำหรับกองทุนเกษียณอายุลูกค้าได้รับการสนับสนุนจาก Liquid Markets Pty Ltd ให้ตรวจสอบสถานะที่เปิดอยู่ของตนอย่างใกล้ชิดและใช้ความระมัดระวังในการจัดการเงินอย่างรอบคอบ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะคำสั่งหยุดขาดทุน
• ข) เลเวอเรจที่มากเกินไปที่นำเสนอโดยบัญชีที่มีอัตรากำไรอาจส่งผลให้สูญเสียอย่างรวดเร็วลูกค้ายอมรับว่าการใช้เลเวอเรจในระดับสูง ซึ่งกำหนดเป็นการใช้เงินทุนจำนวนเล็กน้อยเพื่อควบคุมสถานะเปิดจำนวนมากอาจส่งผลให้สูญเสียอย่างมีนัยสำคัญเนื่องจากการเปลี่ยนแปลงราคาของสัญญาเปิดกับ Liquid Markets Pty Ltd. Liquid Markets Pty Ltd เสนอเลเวอเรจ 100:1 ขึ้นไปสำหรับผลิตภัณฑ์การซื้อขายส่วนใหญ่ให้กับลูกค้าส่วนใหญ่ด้วยเลเวอเรจ 100:1 ลูกค้าสามารถควบคุมตำแหน่ง $1,000,000 โดยมีเพียง 10,000 ดอลลาร์ในบัญชีของตนได้Liquid Markets Pty Ltd สนับสนุนให้ลูกค้าใช้เลเวอเรจตามจำนวนเท่าที่พวกเขาพอใจและใช้มาตรการป้องกันการจัดการเงิน เช่น คำสั่ง Stop-loss เพื่อจำกัดความเสี่ยงLiquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการลดหรือเพิ่มเลเวอเรจสำหรับผลิตภัณฑ์การซื้อขายใด ๆ ตามดุลยพินิจและโดยไม่ต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้า
• C) มีช่วงเวลาที่มีความเสี่ยงสภาพคล่องในการซื้อขายลูกค้ายอมรับว่าสภาพคล่องที่ลดลงมักเป็นผลมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจและ/หรือการเมืองที่ไม่คาดคิดลูกค้ายังตระหนักดีว่าความเสี่ยงด้านสภาพคล่องอาจส่งผลกระทบต่อตลาดโดยรวมเนื่องจากผู้เข้าร่วมตลาดทุกคนประสบกับการขาดผู้ซื้อและ/หรือผู้ขายเหมือนกันลูกค้ายังเข้าใจว่าความเสี่ยงด้านสภาพคล่องอาจเป็นไปตามความจำเพาะของ Liquid Markets Pty Ltd. เนื่องจากการเปลี่ยนแปลงสภาพคล่องที่มี Liquid Markets Pty Ltd จากบริษัทผู้ให้บริการสภาพคล่องระหว่างธนาคารของ Liquid Markets Pty Ltd. ซึ่งเป็นผลมาจากการรับรู้ความเสี่ยงในกลุ่มตลาดที่เพิ่มขึ้นเมื่อสภาพคล่องลดลง ลูกค้าสามารถคาดการณ์สเปรดแบบเสนอต่อถามที่กว้างขึ้น เนื่องจากอุปทานของราคาเสนอ/ขอที่มีอยู่เกินอุปสงค์สภาพคล่องที่ลดลงอาจส่งผลให้เกิดเงื่อนไข “Fast Market” ซึ่งราคาของผลิตภัณฑ์การซื้อขายเคลื่อนไหวขึ้นหรือลงอย่างรวดเร็วหรือในรูปแบบขึ้นและลงที่ผันผวนโดยไม่ต้องซื้อขายตามขั้นตอนตามปกติในบางกรณี ราคาซื้อขายและ/หรือราคาขออาจไม่สามารถใช้ได้สำหรับผลิตภัณฑ์หรือผลิตภัณฑ์ที่ซื้อขาย (สถานการณ์ที่ไม่มีสภาพคล่อง)สิ่งสำคัญคือต้องสังเกตว่าราคา สเปรดราคาเสนอ/สั่งซื้อ และสภาพคล่องจะสะท้อนให้เห็นถึงสภาพคล่องของตลาดระหว่างธนาคารของ Liquid Markets Pty Ltd แม้ว่าอาจมีกรณีที่ตลาด OTC รวมเข้าสู่ “Fast Market” หรือช่วงเวลาที่สภาพคล่องขาดหรือไม่มีอยู่ก็ตามLiquid Markets Pty Ltd อาจยกเลิกสถานะของลูกค้าต่อไปนี้หากไม่เป็นไปตามข้อกำหนดมาร์จิ้น: เนื่องจากเลเวอเรจที่มีอยู่กับ OTC Margin Trading และความเป็นไปได้ของความผันผวนอย่างรุนแรง Liquid Markets Pty Ltd Custodian of Funds ขอสงวนสิทธิ์ในการชำระบัญชีของลูกค้าหากมาร์จิ้นในบัญชีไม่เพียงพอที่จะครอบคลุมความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการสูญเสียหากมูลค่าบัญชีของลูกค้าต่ำกว่าที่ปราศจากข้อบกพร่องในการเขียนโปรแกรมที่สามารถป้องกันการซื้อขาย การรักษาตำแหน่ง หรือฟังก์ชันอื่น ๆ ที่จำเป็นของแพลตฟอร์มการซื้อขายและแอปพลิเคชันซอฟต์แวร์ที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับ Liquid Markets Pty Ltd ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะซอฟต์แวร์การเคลียร์และบัญชีเอสครอว์ ไม่ให้ทำงานอย่างถูกต้องหรือไม่มีข้อผิดพลาด?
• D) มีความเสี่ยงในการสื่อสารที่ลูกค้ารับถือได้แม้ว่า Liquid Markets Pty Ltd จะมีตัวแทนที่มีคุณสมบัติพร้อมให้บริการทางโทรศัพท์ในช่วงเวลาทำการเพื่อรับและดำเนินการตามคำสั่งซื้อของลูกค้าในตลาดของลูกค้า แต่ก็มีความเสี่ยงที่ลูกค้าจะไม่สามารถติดต่อหรือติดต่อกับตัวแทนของ Liquid Markets Pty Ltd ได้เนื่องจาก แต่ไม่จำกัดเพียงความล้มเหลวในการสื่อสาร คำสั่งทางโทรศัพท์จำนวนมากเกินไป หรือความล้มเหลวหรือประมาทอื่น ๆลูกค้ายอมรับและตกลงว่าพวกเขาจะถือว่า Liquid Markets Pty Ltd เป็นอันตรายต่อความสูญเสียหรือโอกาสในการซื้อขายที่พลาดเนื่องจากปัญหาในการสื่อสาร
• E) Liquid Markets Pty Ltd ไม่รับผิดชอบต่อการกระทำของผู้จัดการเงินหากลูกค้ามอบอำนาจในการซื้อขายตามดุลยพินิจในการซื้อขายของผู้จัดการเงินหรือควบคุมบัญชีของลูกค้า ลูกค้ายอมรับว่า Liquid Markets Pty Ltd ไม่รับผิดชอบต่อการกระทำใดๆ ที่ผู้จัดการเงินดำเนินการในนามของลูกค้าลูกค้ามอบอำนาจการซื้อขายของ Money Manager ในบัญชีของตนโดยมีความเสี่ยงเพียงผู้เดียวและทั้งหมดของพวกเขาLiquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการแก้ไขธุรกรรมที่ดำเนินการที่เกี่ยวข้องกับข้อผิดพลาดในการอ้างอิง ในกรณีที่ข้อผิดพลาดในการเสนอราคาส่งผลให้ธุรกรรมของลูกค้าดำเนินการในราคานอกตลาด Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนดุลยพินิจเพียงผู้เดียวในการแก้ไขและปรับเปลี่ยนบัญชีของลูกค้า ไม่ว่าจะเป็นประโยชน์ของลูกค้าหรือไม่การแก้ไขใด ๆ จะถูกสื่อสารกับลูกค้าด้วยวาจาหรือทางอิเล็กทรอนิกส์ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงอีเมล
• F) คำแนะนำทางการตลาดทั้งหมดที่จัดทำโดย Liquid Markets Pty Ltd หรือตัวแทนของบริษัทฯ มีไว้เพื่อวัตถุประสงค์ในการให้ข้อมูลเท่านั้นการตัดสินใจซื้อหรือขายใดๆ ที่ลูกค้าทำขึ้นเป็นอิสระจากลูกค้าคำแนะนำทางการตลาดที่จัดทำโดย Liquid Markets Pty Ltd หรือตัวแทนของ Liquid Markets Pty Ltd ไม่ได้ถือเป็นการเสนอขายหรือซื้อจาก Liquid Markets Pty Ltd หรือแหล่งอื่น ๆ ที่อาจให้ราคาการประมวลผลโดยตรงแก่ลูกค้าLiquid Markets Pty Ltd และพนักงานของบริษัทไม่ใช่ที่ปรึกษาด้านการลงทุน และไม่มีภาระหน้าที่ความไว้วางใจแก่ลูกค้า ดังนั้นพวกเขาจึงไม่รับผิดชอบต่อความสูญเสียใด ๆ ที่เกิดจากข้อมูลหรือคำแนะนำที่ให้โดย Liquid Markets Pty Ltd หรือตัวแทนของ Liquid Markets Pty Ltd ลูกค้าจะตกอยู่ในอันตรายหากลิควิด มาร์เก็ตส์ พีที จำกัด หยุดดำเนินการไม่มีการรับประกันว่า Liquid Markets Pty Ltd จะทำกำไรในฐานะธุรกิจ
• เป็นผลให้มีความเสี่ยงด้านเครดิตที่Liquid Markets Pty Ltd อาจขาดทุน ซึ่งอาจทำให้ยอดคงเหลือในบัญชีของลูกค้าตกอยู่ในความเสี่ยงลูกค้ายอมรับว่าในกรณีที่ล้มละลาย ลูกค้าสามารถมองหาผลการดำเนินงานและผลตอบแทนของหลักประกันและมาร์จิ้นที่ถือไว้กับ Liquid Markets Pty Ltd. เท่านั้น
• G) Liquid Markets Pty Ltd สามารถตัดสินใจถอนตัวออกจากธุรกิจได้ไม่มีการรับประกันว่า Liquid Markets Pty Ltd. ผู้ดูแลกองทุนจะไม่ตัดสินใจเข้าร่วมต่อไปดังนั้น ลูกค้ายอมรับและยอมรับว่า Liquid Markets Pty Ltd อาจยกเลิกสถานะของลูกค้าทั้งหมดและส่งคืนเงินที่มีอัตรากำไรให้กับลูกค้าได้ตลอดเวลาและด้วยเหตุผลใด ๆ ตามดุลยพินิจของตนเองลูกค้าของ Liquid Markets Pty Ltd จะไม่รับผิดชอบต่อความเสียหายใด ๆ ที่เกิดจากการชำระบัญชีสถานะของลูกค้า ไม่ว่าจะเป็นไปตามจริงหรือเนื่องจากโอกาสในการทำกำไรขาดทุน
• H) ลูกค้าต้องรับผิดชอบต่อการรายงานความไม่ถูกต้องข้อผิดพลาดในการรายงานและการยืนยันการละเลย และ/หรือข้อผิดพลาดในรายละเอียดของธุรกรรม รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงสัญญาราคาที่ดำเนินการแล้ว ผลิตภัณฑ์ที่ซื้อขาย ทิศทางการตลาด (เช่น “ซื้อ” หรือ “ขาย”) ของคำสั่งซื้อ และ/หรือประเภทของคำสั่งซื้อ และ/หรือข้อผิดพลาดใด ๆ ในค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่าย หรือเครดิตไปยังบัญชีของลูกค้า รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงค่าใช้จ่ายสำหรับการดำเนินการธุรกรรม การเดินเงิน การหมุนเวียนสถานะ และการกวาดยอดคงเหลือ สกุลเงินบ้าน, r
• Liquid Markets Pty Ltd รับคำสั่งซื้อตลาดสำหรับการทำธุรกรรมทางโทรศัพท์เท่านั้นเมื่อตัวแทน Liquid Markets Pty Ltd กล่าวว่า “เสร็จสิ้น” และส่งรายละเอียดการทำธุรกรรมที่สมบูรณ์ การซื้อขายจะถือว่าดำเนินการราคาใดๆ ที่ให้โดยตัวแทนของ Liquid Markets Pty Ltd ทางโทรศัพท์ก่อนดำเนินการถือเป็นตัวบ่งชี้Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการเปลี่ยนแปลงราคาที่ระบุทางโทรศัพท์หากราคาซื้อขายจริงแตกต่างกันเนื่องจากเงื่อนไขของตลาด การเสนอราคาผิดหรือความผันผวนLiquid Markets Pty Ltd ไม่รับผิดชอบต่อคำสั่งซื้อทางโทรศัพท์ที่ลูกค้าไม่สามารถได้ยินหรือเข้าใจโดยตัวแทน Liquid Markets Pty Ltd เนื่องจากไม่มีข้อจำกัดในการสำเนา ข้อบกพร่องในการพูด การเชื่อมต่อที่ผิดพลาด หรือเสียงพื้นหลังมากเกินไปที่สถานที่ของลูกค้า หรือที่ Liquid Markets Pty Ltd. เพื่อให้แน่ใจว่าคำสั่งซื้อเป็นภาษาอังกฤษได้ดีขึ้นLiquid Markets Pty Ltd ไม่สามารถรับประกันว่าคำสั่งซื้อทางโทรศัพท์ภาษาต่างประเทศจะดำเนินการได้เพื่อผลลัพธ์ที่ดีที่สุดและการดำเนินการอย่างรวดเร็วจะใช้วิธีการต่อไปนี้:
• ตัวแทน Liquid Markets Pty Ltd จะขอข้อมูลบัญชีต่อไปนี้จากลูกค้า: • ชื่อผู้ใช้ Liquid Markets Pty Ltd ของลูกค้า หมายเลขบัญชี และ/หรือคุณสมบัติการระบุอื่น ๆลูกค้าควรส่งข้อมูลคำสั่งซื้อต่อไปนี้หลังจากที่ตัวแทน Liquid Markets Pty Ltd ยืนยันตัวตนของลูกค้า: • ทิศทางการดำเนินการเพื่อซื้อหรือขาย จำนวนล็อตและผลิตภัณฑ์การซื้อขายที่ต้องการ • ตัวแทน Liquid Markets Pty Ltd จะทำซ้ำข้อมูลคำสั่งซื้อเพื่อให้ลูกค้ายืนยันตัวอย่างเช่น ตัวแทนของ Liquid Markets Pty Ltd อาจกล่าวว่า “ซื้อยูโร 2 ล็อตเทียบกับ USD ที่ตลาดยืนยันหรือไม่”เมื่อเลือก “ใช่” คำสั่งซื้อจะถูกดำเนินการที่ตลาดและลูกค้าจะได้รับรายละเอียดทันทีหลังจากดำเนินการตัวแทนของ Liquid Markets Pty Ltd จะทำธุรกรรมเข้าบัญชีของลูกค้ารายละเอียดและผลกระทบของธุรกรรมจะสะท้อนให้เห็นในรายงานออนไลน์ของลูกค้าLiquid Markets Pty Ltd ไม่รับประกันว่าการซื้อขายทางโทรศัพท์จะดำเนินการในราคาเดียวกันที่แสดงทางอิเล็กทรอนิกส์บนแพลตฟอร์มการซื้อขายในขณะที่ทำการซื้อขาย
• Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการเรียกเก็บค่าคอมมิชชั่นสำหรับการซื้อขายทางโทรศัพท์
• หากLiquid Markets Pty Ltd เรียกเก็บค่าคอมมิชชั่นสำหรับการซื้อขายทางโทรศัพท์ ระบบจะเปิดเผยบนเว็บไซต์ Liquid Markets Pty Ltd และแสดงเป็นรายการเดบิตในรายงานบัญชี Liquid Markets Pty Ltd.ธุรกรรมทางโทรศัพท์และค่าใช้จ่ายทั้งหมดเป็นขั้นสุดท้ายLiquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการบันทึกการสนทนาทางโทรศัพท์ทั้งหมดโดยไม่ทราบของลูกค้า
• Liquid Markets Pty Ltd. ไม่รับผิดชอบหรือรับผิดชอบหากเทปโทรศัพท์ถูกลบหรือไม่เคยบันทึกเนื่องจากข้อผิดพลาด การละเลย หรือสาเหตุอื่นใดLiquid Markets Pty Ltd ยังไม่รับผิดชอบหากบุคคลที่สามได้รับชื่อผู้ใช้และข้อมูลบัญชีของลูกค้า ไม่ว่าจะรู้หรือไม่รู้ตัว ส่งผลให้มีการซื้อขายโดยไม่ได้รับอนุญาตในชื่อของลูกค้า
• ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายที่ดำเนินการผ่านอุปกรณ์สื่อสารแชท สำหรับการสื่อสารและการดำเนินการตามคำสั่งตลาดบางอย่าง Liquid Markets Pty Ltd อาจใช้แอปพลิเคชันการสนทนาทางอิเล็กทรอนิกส์หรือแอปพลิเคชันแชทที่คล้ายกันลูกค้าควรทำการซื้อขายผ่านแอปพลิเคชันแชทหรือโทรศัพท์เฉพาะในกรณีที่พวกเขาไม่สามารถใช้แพลตฟอร์มการซื้อขายได้Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการเรียกเก็บค่าคอมมิชชั่นสำหรับการซื้อขายที่ดำเนินการผ่านแอปพลิเคชันแชท แม้ว่าจะไม่มีการวางแผนในปัจจุบันหาก Liquid Markets Pty Ltd เรียกเก็บค่าคอมมิชชั่นสำหรับการซื้อขายแอปพลิเคชันแชท ระบบจะแสดงเป็นรายการเดบิตในรายงานบัญชี Liquid Markets Pty Ltd ของคุณธุรกรรมทั้งหมดที่ดำเนินการผ่านแอปพลิเคชันแชทเป็นขั้นสุดท้ายLiquid Markets Pty Ltd หรือผู้ให้บริการแอปพลิเคชันแชทของบุคคลที่สามจะไม่รับผิดชอบหรือรับผิดชอบหากบันทึกทางอิเล็กทรอนิกส์ของการสนทนาทางอิเล็กทรอนิกส์ถูกลบหรือไม่บันทึกด้วยเหตุผลใด ๆLiquid Markets Pty Ltd ยังไม่รับผิดชอบหากบุคคลที่สามได้รับชื่อผู้ใช้ รหัสผ่าน และข้อมูลบัญชีของลูกค้า ซึ่งส่งผลให้มีการซื้อขายโดยไม่ได้รับอนุญาตในชื่อของลูกค้า
• ความรับผิดของลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัดลูกค้าตกลงและรับทราบว่า Liquid Markets Pty Ltd จะไม่รับผิดต่อลูกค้าสำหรับข้อเรียกร้อง ความสูญเสีย ความเสียหาย ค่าใช้จ่าย หรือค่าใช้จ่าย รวมถึงค่าธรรมเนียมทนายความที่เกิดจากเหตุการณ์ การกระทำหรือการละเลยโดยตรงหรือทางอ้อม (รวมถึงข้อเรียกร้อง ความสูญเสีย ความเสียหาย ค่าใช้จ่าย และค่าใช้จ่าย รวมถึงค่าทนายความ เกิดจากพลเรือน สงคราม การจลาจล การแทรกแซงระหว่างประเทศ และการดำเนินการของรัฐ) โดยไม่มีข้อ จำกัด ความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยน
•ผลกระทบของ “เลเวอเรจ” และ “เกียร์”บัญชีมาร์จิ้นและสัญญามีความเสี่ยงอย่างยิ่งมาร์จิ้นเริ่มต้นมีขนาดเล็กเมื่อเทียบกับมูลค่าของสัญญา ส่งผลให้เกิดธุรกรรมแบบมีเลเวอเรจหรือแบบเกียร์การเคลื่อนไหวของตลาดที่ค่อนข้างเล็กอาจส่งผลกระทบมากขึ้นตามสัดส่วนต่อเงินที่ฝากหรือต้องการของลูกค้าสิ่งนี้อาจทำงานได้ทั้งต่อต้านและสนับสนุนลูกค้าเงินมาร์จิ้นเริ่มต้นของลูกค้าและเงินเพิ่มเติมใดๆ ที่ฝากไว้กับบริษัทเพื่อรักษาสถานะของลูกค้าอาจสูญหายไปทั้งหมด
•คำสั่งหรือกลยุทธ์ลดความเสี่ยงการวางคำสั่งซื้อตามเงื่อนไข เช่น คำสั่ง “stop-loss” หรือ “limit” ในสภาวะตลาดที่ผันผวนจะไม่จำกัดความสูญเสียของลูกค้าไว้เป็นจำนวนที่ตั้งใจไว้ เนื่องจากเงื่อนไขของตลาดอาจป้องกันการดำเนินการคำสั่งดังกล่าวกลยุทธ์การรวมกัน เช่น ตำแหน่ง “spread” และ “straddle” อาจมีความเสี่ยงพอๆ กับตำแหน่ง “ยาว” และ “สั้น” ที่เรียบง่ายก่อนที่ลูกค้าจะเริ่มซื้อขาย เขาหรือเธอจะต้องมีความเข้าใจอย่างละเอียดเกี่ยวกับค่าธรรมเนียมที่อาจเกิดขึ้นทั้งหมดกำไรสุทธิของลูกค้า (ถ้ามี) หรือขาดทุนจะได้รับผลกระทบจากค่าธรรมเนียมเหล่านี้
•การค้าอิเล็กทรอนิกส์การซื้อขายบนระบบการซื้อขายอิเล็กทรอนิกส์อาจแตกต่างจากการซื้อขายในตลาดแบบเปิดและระบบการซื้อขายอิเล็กทรอนิกส์อื่น ๆหากลูกค้าทำธุรกรรมบนระบบการซื้อขายอิเล็กทรอนิกส์ ลูกค้าจะได้รับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับระบบ เช่น ความล้มเหลวของฮาร์ดแวร์และซอฟต์แวร์ในกรณีที่ระบบล้มเหลว คำสั่งซื้อของลูกค้าอาจไม่สามารถดำเนินการตามคำแนะนำของลูกค้าหรือเลยเนื่องจาก Liquid Markets Pty Ltd ไม่ได้ควบคุมความแรงของสัญญาณ การรับสัญญาณหรือการกำหนดเส้นทางอินเทอร์เน็ต การกำหนดค่าอุปกรณ์ของลูกค้า หรือความน่าเชื่อถือของการเชื่อมต่อของลูกค้า Liquid Markets Pty Ltd จึงไม่สามารถรับผิดชอบต่อความล้มเหลวในการสื่อสาร ความบิดเบือน หรือความล่าช้าในการซื้อขายออนไลน์ (ผ่านทางอินเทอร์เน็ต)Liquid Markets Pty Ltd จะไม่รับผิดชอบต่อความเสียหายที่คาดเดาหรือคาดหวังสำหรับผลกำไรที่อาจสูญเสียในอนาคต
•ข้อจำกัดความรับผิดลูกค้ายอมรับระบบการซื้อขายใด ๆ ที่จัดทำโดย Liquid Markets Pty Ltd “ตามที่เป็นอยู่” และไม่มีการรับประกันอย่างชัดแจ้งหรือโดยนัย รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงการรับประกันโดยนัยเกี่ยวกับความสามารถในการขายหรือความเหมาะสมสำหรับการใช้งาน วัตถุประสงค์ หรือการใช้งานเฉพาะ ทันเวลา อิสระจากการหยุดชะงัก หรือการรับประกันโดยนัยที่เกิดจากการใช้การค้า หลักการซื้อขาย หรือแนวทางการดำเนินงานLiquid Markets Pty Ltd จะไม่รับผิดชอบต่อความสูญเสียหรือความเสียหายทางอ้อม โดยบังเอิญ พิเศษ หรือเป็นผลที่ตามมา รวมถึงการสูญเสียทางธุรกิจ กำไร หรือผลกำไรLiquid Markets Pty Ltd จะไม่รับผิดต่อลูกค้าสำหรับความล่าช้าหรือการหยุดชะงักของการให้บริการหรือการส่งข้อมูล หรือความล้มเหลวในการปฏิบัติงานของ Liquid Markets Pty Ltd หรือระบบในเครือโดยไม่คำนึงถึงสาเหตุ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงสาเหตุที่เกิดจากความผิดปกติของฮาร์ดแวร์หรือซอฟต์แวร์ การดำเนินการตามกฎระเบียบ การกระทำของพระเจ้าลูกค้ายอมรับว่าอาจเกิดความล่าช้าหรือการหยุดชะงักในการใช้งานระบบของเรา เช่น ความตั้งใจที่เกิดจาก Liquid Markets Pty Ltd เพื่อการบำรุงรักษาระบบLiquid Markets Pty Ltd ไม่รับประกันว่าจะมีการจัดเตรียมการซื้อขายทางเลือกในเวลาที่กำหนด และจะไม่รับผิดชอบต่อความล่าช้าในการเข้าคำสั่งซื้อ
• นโยบายมาร์จิ้นของ Liquid Markets Pty Ltd กำหนดให้บัญชีของลูกค้าได้รับอัตรากำไรอย่างเพียงพอตลอดเวลาหากไม่เป็นไปตามข้อกำหนดมาร์จิ้น สถานะที่เปิดอาจถูกชำระโดยขาดทุนตามนโยบายการเรียกเก็บมาร์จิ้นของบริษัท Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการชำระบัญชีทั้งหมดโดยไม่ต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้า หากบัญชีต่ำกว่าข้อกำหนดมาร์จิ้นขั้นต่ำของลูกค้า
• หากเกิดข้อผิดพลาดในการเสนอราคา ซึ่งอาจรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงใบเสนอราคาที่ไม่ถูกต้องโดย Liquid Markets Pty Ltd. ใบเสนอราคาที่ไม่สะท้อนถึงราคาตลาดที่เป็นธรรม ใบเสนอราคาที่ไม่ถูกต้องจากพนักงาน Liquid Markets Pty Ltd เช่น แต่ไม่จำกัดเฉพาะใบเสนอราคาที่ไม่ถูกต้อง หรือใบเสนอราคาที่ไม่ถูกต้องเนื่องจากความล้มเหลวของฮาร์ดแวร์ ซอฟต์แวร์ หรือระบบการสื่อสาร และ/หรือข้อมูลภายนอกที่ไม่ถูกต้องโดยบุคคลที่สาม รายการก่อนหน้านี้ไม่ครบถ้วน และในกรณีที่เกิดข้อผิดพลาดในการกำหนดราคา Liquid Markets Pty Ltdขอสงวนสิทธิ์ในการแก้ไขหรือปรับเปลี่ยนที่จำเป็นในบัญชีที่ได้รับผลกระทบข้อพิพาทที่เกิดจากข้อผิดพลาดในการอ้างอิงดังกล่าวจะได้รับการแก้ไขตามข้อบังคับที่บังคับใช้หากมีอยู่ในกรณีที่เกิดข้อผิดพลาดของระบบที่ไม่มีการเรียกเก็บดอกเบี้ยหรือเครดิตตามกำหนดไว้ Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการใช้ดอกเบี้ยที่ไม่มีการเรียกเก็บหรือไม่ได้รับเครดิตกับบัญชีได้ตลอดเวลา
•หน่วยงานอิสระในกรณีที่ลูกค้ามอบอำนาจในการซื้อขายหรือควบคุมบัญชีของลูกค้าให้กับที่ปรึกษาด้านการซื้อขายของบุคคลที่สาม เช่น ผู้จัดการเงิน ไม่ว่าจะตามดุลยพินิจหรือไม่ชอบดุลยพินิจ Liquid Markets Pty Ltd จะไม่รับผิดชอบในการตรวจสอบการเลือกที่ปรึกษาการซื้อขายดังกล่าวของลูกค้า หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับทางเลือกดังกล่าวLiquid Markets Pty Ltd ไม่มีการรับรองหรือรับประกันเกี่ยวกับที่ปรึกษาการซื้อขายใด ๆ Liquid Markets Pty Ltd จะไม่รับผิดชอบต่อความสูญเสียใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากลูกค้าอันเป็นผลมาจากการกระทำของที่ปรึกษาการซื้อขาย และ Liquid Markets Pty Ltd ไม่รับรองหรืออนุมัติวิธีการดำเนินงานของที่ปรึกษาการซื้อขายโดยปริยายหากลูกค้าอนุญาตให้ผู้จัดการเงินใช้สิทธิ์ใด ๆ ในบัญชีของลูกค้า ลูกค้าจะรับผิดชอบความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องทั้งหมดลูกค้าควรตรวจสอบกิจกรรมในบัญชีของลูกค้าเป็นประจำเพื่อให้แน่ใจว่าลูกค้ารู้สึกสบายใจกับการทำธุรกรรมที่จัดทำในนามของลูกค้าโดยผู้จัดการเงิน
•ข้อมูลเกี่ยวกับการป้องกันการล้มละลายธุรกรรมระหว่างลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd ไม่ได้มีการซื้อขายในตลาดแลกเปลี่ยนดังนั้น เงินทุนของลูกค้าอาจไม่ได้รับการคุ้มครองเช่นเดียวกับเงินที่ใช้ในการซื้อขายมาร์จิ้น ซึ่งอาจมีความสำคัญสูงกว่าในกรณีที่เกิดการล้มละลายเนื่องจากไม่ได้รับความสำคัญเช่นเดียวกันกับกองทุนซื้อขาย หากลิควิด มาร์เก็ตส์ พีที จำกัด กลายเป็นความล้มเหลวและลูกค้ามีการเรียกร้องจำนวนเงินฝากหรือกำไรที่ได้รับจากการทำธุรกรรมกับ Liquid Markets Pty Ltd การเรียกร้องของลูกค้าอาจไม่ได้รับลำดับความสำคัญหากไม่มีลำดับความสำคัญ ลูกค้าเป็นเจ้าหนี้ทั่วไป และข้อเรียกร้องของลูกค้าจะถูกชำระพร้อมกับข้อเรียกร้องทั่วไปของเจ้าหนี้อื่น ๆ จากเงินที่เหลือหลังจากได้รับการตอบสนองการเรียกร้องลำดับความสำคัญแล้วแม้แต่เงินทุนของลูกค้าที่แยกออกจากกองทุนการดำเนินงานของ Liquid Markets Pty Ltd อาจไม่ปลอดภัยจากการเรียกร้องของเจ้าหนี้ทั่วไปและลำดับความสำคัญ
•เงื่อนไขของความผันผวนของตลาดการซื้อขายในช่วงสภาวะตลาดที่ผันผวนอย่างมาก เช่น ประกาศข่าวที่สำคัญ อาจทำให้ลูกค้าได้รับความเสี่ยงเพิ่มเติม รวมถึงความเป็นไปได้ที่จะไม่ได้รับราคาที่ร้องขอในช่วงเวลาที่มีความผันผวนของตลาดที่ไม่ธรรมดา Liquid Markets Pty Ltd ไม่สามารถและไม่รับประกันราคาได้
•สภาพแวดล้อมจำลองเงื่อนไขที่จำลองอาจแตกต่างจากเงื่อนไขจริงดังนั้นลูกค้าที่ซื้อขายในบัญชีทดลองไม่จำเป็นต้องคาดหวังผลลัพธ์เดียวกันเมื่อซื้อขายด้วยเงินจริง
• บุคคลที่แนะนำ หากคุณได้รับการแนะนำไปยังตลาดเหลวโดยโบรกเกอร์แนะนำ บุคคลที่อ้างอิง หรือที่ปรึกษาบุคคลที่สาม (แต่ละคนคือ “IB”) โปรดทราบว่า Liquid Markets Pty Ltd และ IB ของคุณแยกจากกันอย่างสิ้นเชิง และไม่มีการร่วมทุนหรือพันธมิตร ทั้งไอบีหรือพนักงานหรือตัวแทนของบริษัทไม่เป็นตัวแทนหรือพนักงานของ Liquid Markets Pty Ltd.
• 1) Liquid Markets Pty Ltd ไม่ควบคุมและไม่สามารถรับรองหรือรับประกันความถูกต้องหรือครบถ้วนของข้อมูลหรือคำแนะนำใดๆ ที่ลูกค้าอาจได้รับหรืออาจได้รับในอนาคตจาก IB ของลูกค้า หรือจากบุคคลอื่นที่ไม่ได้ทำงานโดย Liquid Markets Pty Ltd เกี่ยวกับการซื้อขายหรือความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายดังกล่าว
• 2) เมื่อเปิดบัญชี Liquid Markets Pty Ltd จะให้ข้อมูลการเปิดเผยความเสี่ยงแก่ลูกค้าใหม่ทั้งหมดลูกค้าควรอ่านข้อมูลนี้อย่างรอบคอบและไม่พึ่งพาข้อมูลที่ขัดแย้งกันจากแหล่งอื่น
• 3) ลูกค้ายอมรับว่าลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด หรือผู้ใดที่เกี่ยวข้อง Liquid Markets Pty Ltd ไม่มีการรับประกันใด ๆ เกี่ยวกับผลกำไรหรือขาดทุนในบัญชีของลูกค้าในอนาคตลูกค้าตระหนักดีว่าการซื้อขายมีความเสี่ยงอย่างมากและผู้ค้าจำนวนมากสูญเสียเงิน
• 4) หาก IB หรือบุคคลที่สามอื่น ๆ ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายแก่ลูกค้า Liquid Markets Pty Ltd จะไม่รับผิดชอบต่อความสูญเสียใด ๆ ที่ลูกค้าเกิดจากการใช้ข้อมูลหรือคำแนะนำดังกล่าว
• 5) ในขอบเขตที่ลูกค้าเชื่อหรือเชื่อว่าการใช้ระบบการซื้อขาย หลักสูตร โปรแกรม การวิจัย หรือคำแนะนำของ IB หรือบุคคลที่สามอื่น ๆ จะส่งผลให้เกิดผลกำไรจากการซื้อขาย ลูกค้ายอมรับ ตกลง และเข้าใจว่าการซื้อขายทั้งหมด รวมถึงการซื้อขายที่ทำตามระบบ หลักสูตร โปรแกรม การวิจัย หรือคำแนะนำของ IB หรือบุคคลที่สามอื่นมีความเสี่ยงอย่างมากนอกจากนี้ ลูกค้ายอมรับ ตกลง และเข้าใจว่าการใช้ระบบการซื้อขาย หลักสูตร โปรแกรม การวิจัย หรือคำแนะนำของ IB หรือบุคคลที่สามไม่ได้รับประกันผลกำไรหรือหลีกเลี่ยงการสูญเสียหรือจำกัดความสูญเสีย
• 6) เนื่องจากความเสี่ยงสูงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายจึงควรใช้เงินทุนความเสี่ยงจริงเท่านั้นลูกค้าไม่ควรซื้อขายหากพวกเขาขาดเงินที่พวกเขาสามารถสูญเสียได้
• 7) ลูกค้ายอมรับและเข้าใจว่า Liquid Markets Pty Ltd อาจชดเชย IB ของลูกค้าสำหรับการแนะนำลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd และว่าการชดเชยดังกล่าวอาจขึ้นอยู่กับแต่ละการซื้อขายหรืออื่น ๆ
• 8) ลูกค้าเข้าใจและตกลงว่าหากบัญชีของลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd ได้รับการแนะนำโดย IB นั้น IB จะสามารถเข้าถึงข้อมูลเกี่ยวกับบัญชี Liquid Markets Pty Ltd ของลูกค้า จำกัด แต่ IB จะไม่มีสิทธิ์ทำการซื้อขายใด ๆ ในบัญชี Liquid Markets Pty Ltd ของลูกค้า เว้นแต่ลูกค้าได้รับอนุญาตตามหนังสือมอบอำนาจระหว่างลูกค้าและผู้ให้บริการ IB ดังกล่าว
• 9) ลูกค้าเข้าใจและตกลงว่าพวกเขาอาจมี IB เพียงหนึ่งรายเท่านั้น ซึ่งเป็นฝ่ายที่แนะนำพวกเขาไปที่ Liquid Markets Pty Ltd.
• 10) ลูกค้าสามารถยุติความสัมพันธ์กับ IB โดยแจ้งให้บริษัทลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด แจ้งเป็นลายลักษณ์อักษรลูกค้ายอมรับและเข้าใจว่าพวกเขาไม่สามารถถือเป็นลูกค้าของ IB อื่นได้หากคุณมีคำถามเกี่ยวกับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย โปรดติดต่อตัวแทนบัญชีของคุณ
ตลาดเหลวและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเป็นพันธมิตรกับ Sumsub.com สำหรับข้อกำหนด KYC ของเราบริษัทฯ จะปฏิบัติตามขั้นตอนการระบุตัวตนลูกค้าในการเปิดบัญชี และติดตามธุรกรรมที่มีลักษณะที่น่าสงสัย เพื่อวัตถุประสงค์ในการรายงานต่อหน่วยงานที่เหมาะสมนโยบายนี้ขึ้นอยู่กับมาตรฐานการต่อต้านการฟอกเงิน (AML)
1- ข้อมูลที่เก็บรวบรวมจากลูกค้าเพื่อวัตถุประสงค์ในการเปิดบัญชีจะถูกเก็บไว้เป็นความลับ และบริษัทจะไม่เปิดเผยรายละเอียดใด ๆ เพื่อการขายข้ามหรือวัตถุประสงค์อื่นใดข้อมูลที่ต้องการจากลูกค้าจะต้องเกี่ยวข้องกับความเสี่ยงที่รับรู้ จะต้องไม่รบกวนและต้องสอดคล้องกับแนวทางที่ออกโดยตลาดเหลวเป็นครั้งคราวข้อมูลอื่น ๆ จากลูกค้าจะต้องขอแยกต่างหากโดยได้รับความยินยอมของเขาและหลังจากเปิดบัญชี
2- วัตถุประสงค์ของนโยบาย KYC คือการป้องกันไม่ให้บริษัทถูกใช้โดยเจตนาหรือไม่ตั้งใจโดยองค์ประกอบทางอาญาเพื่อกิจกรรมการฟอกเงินขั้นตอนของ KYC ยังช่วยให้บริษัทสามารถรู้/เข้าใจลูกค้าและการทำธุรกรรมทางการเงินของตนได้ดีขึ้น ซึ่งจะช่วยให้บริษัทสามารถจัดการความเสี่ยงได้อย่างรอบคอบบริษัทได้กำหนดนโยบาย KYC โดยรวมองค์ประกอบสำคัญสี่ประการดังต่อไปนี้
(i) นโยบายการยอมรับลูกค้า
(ii) ขั้นตอนการระบุตัวตนลูกค้า
(iii) การตรวจสอบการทำธุรกรรม/การตรวจสอบสถานะอย่างต่อเนื่อง และ
(iv) การบริหารความเสี่ยง
3- เพื่อวัตถุประสงค์ของนโยบาย KYC:
ก) “เจ้าของที่เป็นประโยชน์” หมายถึงบุคคลธรรมดาที่เป็นเจ้าของหรือควบคุมลูกค้าและ/หรือบุคคลธรรมดาที่ดำเนินการทำธุรกรรมในนามที่สุดนอกจากนี้ยังรวมถึงบุคคลที่ควบคุมบุคคลนิติบุคคลหรือข้อตกลงอย่างมีประสิทธิภาพสูงสุด
ข) “ลูกค้า” หมายถึง บุคคลที่มีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมทางการเงินหรือกิจกรรมกับบริษัท และรวมถึงบุคคลที่มีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมหรือกิจกรรม ในนามของบุคคลที่มีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมหรือกิจกรรม
c) “Customer Due Diligence (CDD)” หมายถึง การระบุและตรวจสอบลูกค้าและเจ้าของผลประโยชน์โดยใช้ “เอกสารที่ถูกต้องอย่างเป็นทางการ” เป็น “หลักฐานแสดงตัวตน” และ “หลักฐานที่อยู่”
h) “บุคคลที่เปิดเผยทางการเมือง (PEP)” คือ:
(i) บุคคลที่ได้รับมอบหมายให้มีหน้าที่สาธารณะที่โดดเด่นในประเทศหรือต่างประเทศ เช่น ประมุขแห่งรัฐหรือรัฐบาล นักการเมืองอาวุโส รัฐบาลอาวุโส เจ้าหน้าที่ตุลาการหรือทหาร ผู้บริหารอาวุโสของ บริษัท ที่เป็นของรัฐ เจ้าหน้าที่พรรคการเมืองที่สำคัญ
(ii) องค์กรระหว่างประเทศ PEP ซึ่งมีหรือได้รับมอบหมายให้มีหน้าที่ที่โดดเด่นโดยองค์กรระหว่างประเทศ หมายถึงสมาชิกของผู้บริหารระดับสูงหรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายให้มีหน้าที่เทียบเท่า เช่น กรรมการ รองกรรมการและสมาชิกของคณะกรรมการหรือหน้าที่เทียบเท่า และ
(iii) สมาชิกในครอบครัวที่เกี่ยวข้องกับ PEP ทั้งโดยตรง (ญาติ) หรือผ่านการแต่งงานหรือรูปแบบการเป็นหุ้นส่วนที่คล้ายกัน (แพ่ง) และ
(v) เพื่อนสนิทคือบุคคลที่เชื่อมโยงอย่างใกล้ชิดกับ PEP ไม่ว่าจะเป็นทางสังคมหรือวิชาชีพ
(j) “เจ้าหน้าที่ใหญ่” หมายถึง เจ้าหน้าที่ที่บริษัทกำหนด
4- นโยบายการยอมรับลูกค้า (CAP):
เกณฑ์การยอมรับลูกค้ามีดังนี้:
(i) ไม่มีการเปิดบัญชีในชื่อที่ไม่ระบุชื่อหรือนามิ/ชื่อเบนามิ
(ii) จะไม่มีการทำธุรกรรมหรือความสัมพันธ์ตามบัญชีโดยไม่ปฏิบัติตามขั้นตอนการตรวจสอบสถานะของลูกค้า (CDD)
ก. ควรได้รับข้อมูลที่จำเป็นเพื่อวัตถุประสงค์ของ KYC ขณะเปิดบัญชีและระหว่างการอัปเดตเป็นระยะตามที่ระบุ
ข. 'ตัวเลือก'/ข้อมูลเพิ่มเติมได้รับโดยได้รับความยินยอมอย่างชัดเจนจากลูกค้าหลังจากเปิดบัญชี
ค. ปฏิบัติตามขั้นตอน CDD สำหรับผู้ถือบัญชีร่วมทุกคนขณะเปิดบัญชีร่วม
(iii) สถานการณ์ที่ลูกค้าได้รับอนุญาตให้ดำเนินการในนามของบุคคล/นิติบุคคลอื่น ควรระบุอย่างชัดเจนตามกฎหมายที่กำหนดไว้ เนื่องจากอาจมีโอกาสที่บัญชีดำเนินการโดยผู้ถืออำนาจหรือในกรณีที่บัญชีอาจเปิดโดยตัวกลางในฐานะความไว้วางใจ
(iv) มีการกำหนดพารามิเตอร์ของการประเมินความเสี่ยงในแง่ของตัวตนของลูกค้า สถานะสังคม/ทางการเงิน ลักษณะของกิจกรรมทางธุรกิจ ข้อมูลเกี่ยวกับธุรกิจของลูกค้า และสถานที่ตั้งของลูกค้า ฯลฯ เพื่อให้สามารถจัดหมวดหมู่ลูกค้าเป็นความเสี่ยงต่ำ ปานกลาง และสูง
ในขณะที่พิจารณาตัวตนของลูกค้า ความสามารถในการยืนยันเอกสารประจำตัวผ่านทางออนไลน์หรือบริการอื่น ๆ ที่นำเสนอโดยหน่วยงานออกหรือหน่วยงานอื่น ๆ อาจนำมาพิจารณาในข้อกำหนดด้านเอกสารและข้อมูลอื่นๆ ที่จะรวบรวมเกี่ยวกับลูกค้าประเภทต่างๆ ขึ้นอยู่กับความเสี่ยงที่รับรู้และคำนึงถึงข้อกำหนดของพระราชบัญญัติ PML ปี 2002 และแนวทางที่ออกโดยตลาดเหลวเป็นครั้งคราว
(v) บริษัทจะไม่เปิดบัญชีในกรณีที่ไม่สามารถใช้มาตรการของ CDD ที่เหมาะสม ได้แก่ บริษัทไม่สามารถยืนยันตัวตนและ/หรือรับเอกสารที่จำเป็นตามการจำแนกประเภทความเสี่ยง เนื่องจากความไม่ให้ความร่วมมือของลูกค้า หรือไม่น่าเชื่อถือของข้อมูล/ข้อมูลที่ให้แก่บริษัทฯอย่างไรก็ตามอาจจำเป็นต้องมีมาตรการป้องกันที่เหมาะสมเพื่อหลีกเลี่ยงการล่วงละเมิดลูกค้าตัวอย่างเช่น การตัดสินใจปิดบัญชีอาจดำเนินการในระดับสูงพอสมควร หลังจากแจ้งให้ลูกค้าทราบเหตุผลในการตัดสินใจดังกล่าว
(vi) ก่อนเปิดบัญชีใหม่จะมีการตรวจคัดกรองที่จำเป็นเพื่อให้แน่ใจว่าตัวตนของลูกค้าไม่ตรงกับบุคคลที่มีประวัติอาชญากรรมที่รู้จัก หรือหน่วยงานที่ถูกต้องห้าม เช่น ผู้ก่อการร้ายหรือองค์กรก่อการร้าย หรือมีชื่ออยู่ในรายการที่เผยแพร่โดย RBI/SEBI/NHB/ IRDA, UNSC, OFAC ตามมาตรา 51A ของพระราชบัญญัติการป้องกันกิจกรรมที่ไม่ชอบด้วยกฎหมาย 1967 รายการเฝ้าระวังโดยอินเตอร์โพล ฯลฯ สิ่งเหล่านี้ทำโดยใช้รายการ/ข้อมูล/ฐานข้อมูลที่มีอยู่ใน World-Check, Watch-outนักลงทุน เว็บไซต์ของ OFAC UNSCR (ตามที่ระบุไว้ด้านล่าง) หรือแหล่งข้อมูล/เครื่องมืออื่น ๆ ดังกล่าวบริษัทฯ จะจัดทำโปรไฟล์สำหรับลูกค้าใหม่แต่ละราย ตามการจัดหมวดหมู่ความเสี่ยง ตามที่ระบุไว้ในนโยบายฉบับนี้โปรไฟล์ลูกค้าจะเป็นเอกสารที่เป็นความลับ และรายละเอียดที่มีอยู่ในนั้นจะไม่ถูกเปิดเผยเพื่อการขายข้ามหรือวัตถุประสงค์อื่น ๆ
(vii) เพื่อวัตถุประสงค์ในการจัดหมวดหมู่ความเสี่ยง บุคคล (นอกเหนือจากบุคคลที่มีมูลค่าสุทธิสูง) และหน่วยงานที่ระบุตัวตนและแหล่งความมั่งคั่งสามารถระบุได้อย่างง่ายดาย และธุรกรรมที่บัญชีที่มีส่วนใหญ่เป็นไปตามโปรไฟล์ที่รู้จัก อาจจัดประเภทเป็นความเสี่ยงต่ำ
ตัวอย่างที่เป็นตัวอย่างของลูกค้าที่มีความเสี่ยงต่ำ ได้แก่ พนักงานเงินเดือนที่มีโครงสร้างเงินเดือนที่กำหนดไว้อย่างชัดเจน ผู้ที่อยู่ในชั้นเศรษฐกิจต่ำของสังคมที่มีบัญชีแสดงยอดคงเหลือเล็กน้อยและหมุนเวียนต่ำ หน่วยงานรัฐบาล หน่วยงานกำกับดูแลและหน่วยงานตามกฎหมาย ฯลฯ ในกรณีเช่นนี้จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดพื้นฐานในการตรวจสอบตัวตนและตำแหน่งของลูกค้าลูกค้าที่มีแนวโน้มที่จะมีความเสี่ยงสูงกว่าค่าเฉลี่ยต่อบริษัทจะต้องจัดประเภทความเสี่ยงปานกลางหรือสูงขึ้นอยู่กับภูมิหลังของลูกค้า ลักษณะและสถานที่ดำเนินกิจกรรม ประเทศต้นกำเนิดแหล่งเงินทุน และข้อมูลลูกค้า ฯลฯ บริษัทจะใช้มาตรการตรวจสอบสถานะที่เพิ่มขึ้นตามการประเมินความเสี่ยง จึงต้องใช้ความระมัดระวังอย่างเข้มงวดสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง โดยเฉพาะอย่างยิ่งผู้ที่ไม่ชัดเจนตัวอย่างของลูกค้าที่ต้องการการตรวจสอบสถานะที่ดีขึ้น ได้แก่ (ก) ทรัสต์ องค์กร องค์กรการกุศล องค์กรที่ได้รับบริจาค (c) บริษัทที่มีการถือหุ้นในครอบครัวใกล้ชิดหรือเป็นเจ้าของผลประโยชน์ (d) บริษัทที่มี “หุ้นส่วนที่นอนหลับ”, (e) บุคคลที่มีชื่อเสียงที่น่าสงสัยตามข้อมูลสาธารณะ ฯลฯ การยอมรับลูกค้าและการดำเนินการไม่ควรทำให้สมาชิกปฏิเสธสิ่งอำนวยความสะดวกทางการเงินแก่สมาชิก ประชาชนทั่วไปโดยเฉพาะผู้ที่เป็นด้อยโอกาสทางการเงินหรือสังคม
5- ขั้นตอนการระบุลูกค้า (CIP)
ขั้นตอนการระบุลูกค้าที่จะดำเนินการในขั้นตอนต่าง ๆ ดังต่อไปนี้:
การเริ่มต้นความสัมพันธ์ตามบัญชีกับลูกค้า เมื่อบริษัทมีข้อสงสัยเกี่ยวกับความถูกต้องหรือเพียงพอของข้อมูลประจำตัวของลูกค้าที่ได้รับจากบริษัทฯการระบุตัวตนของลูกค้า หมายถึง การระบุตัวตนของลูกค้าและการยืนยันตัวตนของตนโดยใช้เอกสารแหล่งข้อมูลหรือข้อมูลที่เป็นอิสระที่เชื่อถือได้ และดำเนินการธุรกรรมทางการเงิน
ก) บริษัทจะได้รับข้อมูลที่จำเป็นเพียงพอเพื่อสร้างความพึงพอใจของตัวตนของลูกค้าใหม่แต่ละราย ไม่ว่าจะเป็นปกติหรือเป็นครั้งคราว และวัตถุประสงค์ของลักษณะของความสัมพันธ์ทางธุรกิจที่ตั้งใจไว้ความพึงพอใจหมายความว่าบริษัทควรจะสามารถตอบสนองหน่วยงานที่มีอำนาจว่ามีการตรวจสอบสถานะตามรายละเอียดความเสี่ยงของลูกค้า โดยปฏิบัติตามแนวทางที่มีอยู่นอกจากการรับรู้ความเสี่ยงแล้วลักษณะของข้อมูล/เอกสารที่จำเป็นจะขึ้นอยู่กับประเภทของลูกค้า (บุคคลองค์กรและอื่น ๆ)สำหรับลูกค้าที่เป็นบุคคลธรรมดา บริษัทจะได้รับข้อมูลประจำตัวที่เพียงพอเพื่อยืนยันตัวตนของลูกค้า ที่อยู่/ที่อยู่ และรูปถ่ายล่าสุดของเขาสำหรับลูกค้าที่เป็นนิติบุคคลหรือนิติบุคคล บริษัทจะจะ
(i) ตรวจสอบสถานะทางกฎหมายของบุคคล/นิติบุคคลผ่านเอกสารที่เหมาะสมและเกี่ยวข้อง
(ii) ตรวจสอบว่าบุคคลใดที่อ้างว่าดำเนินการในนามของบุคคล/นิติบุคคลนั้นได้รับอนุญาตและระบุและยืนยันตัวตนของบุคคลนั้น และ
(iii) ทำความเข้าใจโครงสร้างความเป็นเจ้าของและการควบคุมของลูกค้าและกำหนดว่าใครคือบุคคลธรรมดาที่ควบคุมบุคคลนิติบุคคลในที่สุด
หากบริษัทยอมรับบัญชีดังกล่าวตามนโยบายการยอมรับลูกค้า บริษัทจะต้องใช้มาตรการที่เหมาะสมในการระบุเจ้าของผลประโยชน์และยืนยันตัวตนของเขาในลักษณะที่พึงพอใจว่าจะรู้ว่าเป็นเจ้าของผลประโยชน์เป็นใคร
รายการลักษณะและประเภทของเอกสาร/ข้อมูลที่ต้องพึ่งพาสำหรับการระบุตัวตนของลูกค้าคือ
หนังสือเดินทางหรือหมายเลขประจำตัวประจำชาติและประเทศที่ออก
วันเดือนปีเกิด;
ที่อยู่ที่อยู่อาศัยหรือธุรกิจ
หมายเลขโทรศัพท์
ที่อยู่อีเมล;
ลายเซ็นตัวอย่าง
ข้อมูลทางการเงินอื่น ๆ เช่นวัตถุประสงค์ในการเปิดบัญชีซื้อขายแหล่งเงินทุนเป็นต้น
ข) ไม่ต้องขอข้อมูลเบื้องต้นขณะเปิดบัญชี
c) บริษัทจะไม่ขอให้ลูกค้าจัดส่ง OVD เพิ่มเติม หากมีทั้งหลักฐานยืนยันตัวตนและหลักฐานที่อยู่นอกจากนี้ ลูกค้าจะต้องไม่ต้องแสดงหลักฐานที่อยู่แยกต่างหากสำหรับที่อยู่ถาวรและปัจจุบันหากที่อยู่ต่างกันบริษัทจะได้รับคำแถลงจากลูกค้าเกี่ยวกับที่อยู่ท้องถิ่นของตนซึ่งบริษัทจะทำการติดต่อทั้งหมดโดยบริษัทฯ ในกรณีที่หลักฐานแสดงที่อยู่ของลูกค้าคือที่อยู่ของลูกค้าอยู่ในปัจจุบัน
บริษัทฯ จะมอบรหัสประจำตัวของลูกค้า (Unique Customer Identification Code (UCIC) ให้กับลูกค้าทุกท่านในขณะที่เข้าสู่ความสัมพันธ์ใหม่
6- การตรวจสอบการทำธุรกรรม/การตรวจสอบสถานะอย่างต่อเนื่อง:
ก) บริษัทต้องให้ความสำคัญเป็นพิเศษกับธุรกรรมขนาดใหญ่และซับซ้อนทั้งหมด รวมถึงธุรกรรม RTGS รวมถึงธุรกรรมที่มีรูปแบบผิดปกติ ไม่สอดคล้องกับกิจกรรมปกติและคาดหวังของลูกค้า ซึ่งไม่มีเหตุผลทางเศรษฐกิจที่ชัดเจน หรือวัตถุประสงค์ที่ถูกต้องตามกฎหมาย
ข) บริษัทจะกำหนดขีด จำกัด สำหรับบัญชีประเภทเฉพาะ และให้ความสนใจเป็นพิเศษกับธุรกรรมที่เกินเกณฑ์ที่กำหนดไว้ โดยพิจารณาจากรายได้และ/หรือมูลค่าสุทธิของลูกค้า
c) ปัจจุบันบริษัทไม่มีการทำธุรกรรมเงินสด เนื่องจากการชำระเงินและการชำระเงินทั้งหมดจะดำเนินการผ่านช่องทางการธนาคารปกติเท่านั้นอย่างไรก็ตามหากจำเป็นต้องดำเนินการด้วยเงินสดธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับเงินสดจำนวนมากที่ไม่สอดคล้องกับกิจกรรมปกติและคาดหวังของลูกค้าควรดึงดูดความสนใจของ บริษัท เป็นพิเศษการหมุนเวียนของบัญชีที่สูงมากไม่สอดคล้องกับขนาดของยอดคงเหลือที่คงไว้อาจบ่งบอกว่าเงินทุนถูก 'ล้าง' ผ่านบัญชี
d) บัญชีที่มีความเสี่ยงสูงจะต้องได้รับการตรวจสอบอย่างเข้มงวดและการตรวจสอบสถานะที่เพิ่มขึ้นบริษัทจะกำหนดตัวชี้วัดหลักสำหรับบัญชีดังกล่าว โดยคำนึงถึงภูมิหลังของลูกค้า เช่น ประเทศต้นทาง แหล่งเงินทุน ประเภทของธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง และปัจจัยเสี่ยงอื่นๆบริษัทฯ มีระบบการตรวจสอบการจำแนกประเภทความเสี่ยงของบัญชีเป็นระยะ โดยมีระยะเวลาอย่างน้อยหนึ่งครั้งในช่วง 6 (หก) เดือน และจำเป็นต้องใช้มาตรการตรวจสอบสถานะที่เพิ่มขึ้น
จ) บันทึกการทำธุรกรรมในบัญชีจะต้องเก็บรักษาและเก็บรักษาตามที่กำหนดตามมาตรา 12 ของพระราชบัญญัติ PML ปี 2002บริษัทจะรายงานธุรกรรมที่มีลักษณะที่น่าสงสัย และ/หรือธุรกรรมประเภทอื่น ๆ ที่แจ้งไว้ภายใต้มาตรา 12 ของ PMLAct 2002 ต่อหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายที่เหมาะสม
f) ในขณะที่ปัจจุบันไม่มีการทำธุรกรรมเงินสด แต่ในกรณีที่ไม่คาดฝันที่การทำธุรกรรมดังกล่าวเกิดขึ้นบริษัทจะเก็บบันทึกการทำธุรกรรมเงินสด (การฝากและถอน) ทั้งหมด (เงินฝากและถอน) มูลค่า $100 USD ขึ้นไประบบการตรวจสอบภายในจะต้องมีขั้นตอนการรายงานธุรกรรมดังกล่าวและรายการที่มีลักษณะที่น่าสงสัยไปยังหน่วยงานควบคุม/สำนักงานใหญ่เป็นเวลาสองสัปดาห์
7- การจัดการความเสี่ยง:
ก) ผ่านนโยบายนี้ คณะกรรมการบริษัทฯ จะรับรองเอกสารอย่างเป็นทางการของโปรแกรม KYCฝ่ายบริหารจะกำหนดขั้นตอนที่เหมาะสมเพื่อให้แน่ใจว่ามีการดำเนินการอย่างมีประสิทธิภาพ
ข) หน้าที่ตรวจสอบภายในและการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัทมีบทบาทสำคัญในการประเมินและรับประกันการปฏิบัติตามนโยบายและขั้นตอน KYCตามกฎทั่วไป ฟังก์ชั่นการปฏิบัติตามข้อกำหนดจะให้การประเมินนโยบายและขั้นตอนของบริษัทเองโดยอิสระ รวมถึงข้อกำหนดทางกฎหมายและกฎระเบียบเครื่องจักรตรวจสอบจะต้องมีพนักงานอย่างเพียงพอกับบุคคลที่มีความเชี่ยวชาญในนโยบายและขั้นตอนดังกล่าวผู้สอบบัญชีภายในจะต้องตรวจสอบและตรวจสอบการใช้ขั้นตอน KYC ที่สาขาโดยเฉพาะ และแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับข้อบกพร่องที่สังเกตเห็นในเรื่องนี้การปฏิบัติตามข้อกำหนดในเรื่องนี้จะต้องจัดทำต่อหน้าคณะกรรมการตรวจสอบของคณะกรรมการตรวจสอบในช่วงระยะไตรมาส
c) บริษัทฯ มีโปรแกรมการฝึกอบรมพนักงานอย่างต่อเนื่อง เพื่อให้พนักงานได้รับการฝึกอบรมอย่างเพียงพอในขั้นตอน KYC และ AMLข้อกำหนดการฝึกอบรมจะต้องมีความมุ่งเน้นที่แตกต่างกันสำหรับพนักงานแนวหน้า เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ และพนักงานที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าใหม่เป็นสิ่งสำคัญที่ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกคนเข้าใจเหตุผลเบื้องหลังนโยบาย KYC อย่างเต็มที่และดำเนินการอย่างสม่ำเสมอ
8- ทบทวน KYC สำหรับบัญชีที่มีอยู่:
ก) บริษัทฯ จะนำนโยบายนี้ไปใช้กับลูกค้าที่มีอยู่ด้วยความสำคัญและความเสี่ยงนอกจากนี้ ธุรกรรมในบัญชีที่มีอยู่จะต้องได้รับการตรวจสอบอย่างต่อเนื่อง และรูปแบบที่ผิดปกติใด ๆ ในการดำเนินงานของบัญชีจะต้องกระตุ้นให้มีการทบทวนมาตรการของ CDD
ข) บริษัทจะพิจารณาใช้วงเงินกับบัญชีดังกล่าวตามลักษณะและประเภทของบัญชีบัญชีที่มีอยู่ทั้งหมดของ บริษัท บริษัท ทรัสต์ องค์กรการกุศล องค์กรทางศาสนา และสถาบันอื่น ๆ อยู่ภายใต้มาตรฐาน KYC ขั้นต่ำ ซึ่งจะกำหนดตัวตนของบุคคลธรรมดา/นิติบุคคลและของ 'เจ้าของที่เป็นประโยชน์'ในกรณีที่บริษัทไม่สามารถใช้มาตรการ KYC ที่เหมาะสมได้เนื่องจากไม่ให้ข้อมูลและ/หรือไม่ให้ความร่วมมือจากลูกค้า บริษัทจะพิจารณาปิดบัญชีหรือยุติความสัมพันธ์ทางธุรกิจหลังจากแจ้งให้ลูกค้าทราบเหตุผลในการตัดสินใจดังกล่าวการตัดสินใจดังกล่าวจะต้องดำเนินการโดยอาวุโสที่สมเหตุสมผล
c) บริษัทจะดำเนินการอัพเดทเป็นระยะอย่างน้อยทุกๆ 2 ปีสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง 1 ครั้งในทุก 8 ปีสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงปานกลางและทุก ๆ 10 ปีสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงต่ำ โดยมีเงื่อนไขดังต่อไปนี้
— ไม่ต้องขอหลักฐานยืนยันตัวตนและที่อยู่ใหม่ในขณะที่ทำการอัพเดทเป็นระยะ ๆ จากลูกค้าที่มีความเสี่ยงต่ำ เมื่อไม่มีการเปลี่ยนแปลงสถานะของตัวตนและที่อยู่ของตนเอง และได้รับการรับรองตนเองเพื่อผลดังกล่าว
— รับรองสำเนาหลักฐานที่อยู่โดยลูกค้า 'ความเสี่ยงต่ำ' ผ่านทางไปรษณีย์/ไปรษณีย์ ฯลฯ ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงที่อยู่จะได้รับการยอมรับ
— ไม่ต้องยืนยันการปรากฏตัวทางกายภาพของลูกค้าที่มีความเสี่ยงต่ำในเวลาที่มีการอัพเดตเป็นระยะ และ
— ระยะเวลาที่กำหนดไว้ข้างต้นจะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่เปิดบัญชี/การตรวจสอบ KYC ครั้งสุดท้าย
9- การแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ใหญ่:
บริษัทได้แต่งตั้งเจ้าหน้าที่บริหารอาวุโสที่ได้รับมอบหมายให้เป็นเจ้าหน้าที่ใหญ่เจ้าหน้าที่ใหญ่ตั้งอยู่ที่สำนักงานใหญ่ของบริษัท และรับผิดชอบในการติดตามและรายงานธุรกรรมทั้งหมดและการแบ่งปันข้อมูลตามที่กฎหมายกำหนดเจ้าหน้าที่ใหญ่จะรักษาความสัมพันธ์อย่างใกล้ชิดกับหน่วยงานบังคับใช้ บริษัท และสถาบันอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการต่อสู้กับการฟอกเงินและการต่อสู้กับการจัดหาเงินทุนการก่อการร้าย
10- การจัดการบันทึก:
เพื่อเก็บรักษาและรายงานข้อมูลบัญชีลูกค้า โดยอ้างอิงตามข้อกำหนดของพระราชบัญญัติและกฎเกณฑ์ของ PML บริษัทฯ
1) เก็บบันทึกที่จำเป็นทั้งหมดของธุรกรรมระหว่างบริษัทและลูกค้า เป็นเวลาอย่างน้อย 5 (ห้า) ปีนับจากวันที่ทำธุรกรรม
2) เก็บบันทึกเกี่ยวกับการระบุตัวตนของลูกค้าและที่อยู่ของลูกค้าที่ได้จากการเปิดบัญชีและระหว่างความสัมพันธ์ทางธุรกิจ เป็นเวลาอย่างน้อย 5 (ห้า) ปีหลังจากสิ้นสุดความสัมพันธ์ทางธุรกิจ
3) จัดเตรียมบันทึกประจำตัวและข้อมูลการทำธุรกรรมให้แก่หน่วยงานที่มีอำนาจเมื่อมีการร้องขอ
4) แนะนำระบบการรักษาบันทึกการทำธุรกรรมที่เหมาะสมตามกฎข้อที่ 3 ของกฎการป้องกันการฟอกเงิน (การรักษาบันทึก) ปี 2005
5) เก็บรักษาข้อมูลที่จำเป็นทั้งหมดเกี่ยวกับธุรกรรมที่กำหนดไว้ภายใต้กฎข้อที่ 3 ของ PML เพื่ออนุญาตให้มีการสร้างธุรกรรมแต่ละรายการ รวมถึงลักษณะจำนวนเงินและวันที่ทำธุรกรรมและคู่สัญญาที่ทำธุรกรรม
6) พัฒนาระบบการบำรุงรักษาและเก็บรักษาข้อมูลบัญชีอย่างเหมาะสมในลักษณะที่ช่วยให้สามารถดึงข้อมูลได้อย่างง่ายดายและรวดเร็วเมื่อใดก็ตามที่หน่วยงานที่มีอำนาจต้องการหรือร้องขอ และ
7) เก็บบันทึกข้อมูลประจำตัวและที่อยู่ของลูกค้า และบันทึกเกี่ยวกับธุรกรรมที่อ้างอิงในกฎข้อที่ 3 ของ PML ในรูปแบบฮาร์ดหรือแบบอ่อน
บริษัทฯ จะอัพโหลดข้อมูล KYC ที่เกี่ยวข้องกับบัญชีรายบุคคลใหม่ทั้งหมดที่เปิดขึ้นเมื่อวันที่ 1 เมษายน 2560 หรือหลังจาก CERSAI ตามข้อกำหนดของกฎระเบียบการป้องกันการฟอกเงิน (การบำรุงรักษาบันทึก) ปี 2005
Liquid Market PTY LLC AFFILIATE TERMS & CONDITIONS
Definitions
The Introducing Broker (IB) indicates existing and potential clients in the process of attaining
affiliation with the Company pursuant to the Terms and Conditions of this Agreement. The
Introducing Broker and the Company may be individually referred to as “Party” or
collectively referred to as “Parties”.
1.1. In this Agreement, the following terms shall have the meaning identified below:-
1.2 “Existing Client” refers to a client of the Company who has agreed to the Terms and
Conditions of the Client Agreement.
1.3 “Potential Client” refers to a potential client of the Company.
1.4 “Referral” refers to a trader that has been referred to the platform via IBs.
1.5 “Client Account” refers to the account allocated to a Client following registration with the
Company.
1.6 “Client Agreement” refers to the Terms of Use and Privacy Policy on the Company
Website.
1.7 “Company” refers to LIQUID MARKETS, a company incorporated in Saint Vincent
and the Grenadines.
1.8 “Company Services” means the exchange platform and the related customer support
provided by the Company.
1.9 “Company Website” means https://LIQUIDmarkets.com/
1.10 “Confidential Information” means any confidential information divulged from one Party
to the other Party pursuant to this Agreement and which encompasses, amongst others; ideas,
techniques, models, and data; computer software in source or object code and related
documentation, flowcharts and diagrams; marketing techniques and materials, marketing
plans, strategies, and development plans (including prospective trade names and trademarks);
client names, information and pricing policies; and financial information.
1.11 From the date of affiliation and account creation, the IB accepts the Terms and
Conditions of this Agreement.
1.12 “Introducing Broker/IB” refers to an individual or legal entity which introduces referrals
to the company and operates in the interests of the Company, on the basis of this Agreement.
1.13 “IB code” refers to the IB’s unique identification code.
1.14 “Privacy Policy” refers to the Company’s Privacy Policy as amended from time to time.
1.15 “Referral Commission” refers to the commission payable by the Company to the IB
within the context of this Agreement.
1.16 “Referral link” means the link to the Company Website containing the IB’s unique
identification number, which is to be used by the IB to introduce referrals to the broker
platform.
1.17 “Terms of Use” means the Company’s Terms of Use at
https://LIQUIDmarkets.com/terms-and-conditions as amended from time to time.
2. General Terms
2.1. In conformity with the Terms and Conditions of this Agreement, an Existing Client who
is a party to, and is in compliance with the Client Agreement with the Company and uses a
trading account to trade on the Company Website shall have the right to introduce a referral
to the Company on the basis of and under the conditions provided herein.
2.2. The Terms and Conditions of this Agreement become binding for each IB at the moment
the IB joins the LIQUID MARKETS Affiliate Program. This Agreement contains all the
Terms and Conditions that regulate the relationship between the Company and the IB.
2.3. To become an IB of the Company, an individual or a legal entity must:
Be an Existing Client of the Company; and
Comply with this Agreement and receive an IB Code and a Referral Link.
2.4. In addition to any documents and/or information provided to the Company as part of the
initial registration process as a Client, the Company reserves the right to request any
additional documents and/or information in order to verify the status of the IB as an
individual or legal entity.
2.5. From the Effective Date the IB may:
Carry out advertising campaigns in the interest of the Company;
Hold events directed towards the acquisition of new Referrals to the Company
(provided that the events do not violate the laws of the country in which they are held,
or of the country of residence of the IB);
Provide Referrals with information about the Company’s line of business and
company services available, the competitive advantages of the Company and other
terms and conditions;
Communicate all necessary information about the Company to Referrals, including
the Company’s address and contact information, and general and special conditions
for the provision of company services;
Help new Referrals to get acquainted with the Company website, refer and clarify
documents and information posted on the Company Website (including but not
limited to the terms of this Agreement and the Client Agreement).
The IB acknowledges access to all data and trades conducted by Referrals that utilize
the IB’s unique Referral Link. To this effect, the IB endeavours to inform his/her
Referrals of this procedure.
3. Interaction of the Parties
3.1. The IB shall not, under any circumstance, construe this Agreement as the creation of a
partnership, joint venture, agency, or employer-employee relationship. The IB may only
operate and act in relation to third parties as an Existing Client of the Company, serving as an
IB and not in any other capacity.
3.2. The IB is not a representative of the Company and is not authorized by the Company to
provide any of the Company Services on the Company’s behalf and the IB must not do or say
anything to imply anything to the contrary to any Referral.
3.3. The IB shall be granted a non-exclusive, non-transferable, non-assignable, limited
royalty-free license to use the Company name, logo, trademarks (registered or not registered)
provided in the Client Account (the “Company Marks”), the Referral link, and/or advertising
materials provided by the Company in Client referrals. Nothing in this Agreement creates or
grants any proprietary right, title, or interest to any of the Company Marks and/or advertising
materials and the IB acknowledges any such rights to the Company Marks and advertising
materials shall remain the sole and absolute property of the Company.
3.4. The Company shall not under any circumstances whatsoever be responsible for:
Any actions carried out by the IB that is in violation of the provisions of this
Agreement and/or the Client Agreement;
Any actions of the IB beyond the authority granted by the Company pursuant to this
Agreement;
Any complaint lodged against the IВ acting in his capacity as an IB.
3.5. The Parties are obligated to comply with the provisions set out in this Agreement and/or
the Client Agreement.
4. Obligations of the Introducing Broker
4.1. It shall be the IB’s responsibility to promote the Company and/or the Company Services
in compliance with all the applicable laws of his (if the IB is an individual) or its (if the IB is
a company) country of residence and/or incorporation (as the case may be) where the
introduction of the Referral are taking place. The Company in no way accepts any
responsibility for any violation of such laws committed by the IB.
4.2. The IB shall promptly notify the Company in writing of any assertion of any material
claim against the IB by any Client(s) and/or Referred Client(s), or of any suit and/or
proceedings by any Client(s), Referrals and/or regulatory agency against the IB.
4.3. The IB is obligated to put forth maximum effort in introducing Referrals to the
Company.
4.4. If the Referral is deemed to be introduced by the IB, the IB Code will automatically be
placed in all following trading accounts opened by the Referral. A Referral cannot be
transferred to another IB. In the event that the IB terminates its/his Client Account with the
Company for whatever reason, the IB code will be removed in the trading account opened by
the Referral. For the avoidance of doubt, in such an event, the Referral will not be able to be
referred by any other IB or transferred to any other IB.
4.5. The Company reserves the right to independently register a Referral as having been
referred by the IB if the Referral writes to the Company with a request to attach the Referral’s
Client Account to a particular IB within one 30 (thirty) business days after registration. The
request may be made to the Company in the following ways:
4.5.1. By email at support@liquidmarkets.com
4.5.2. The instant messaging function available on the Client Account; or
4.5.3. The chatbot function is available on the Company Website.
The Referral shall be required to explain why registration was not affected via the use of the
Referral Link of the IB.
4.6. The IB must stop using any advertising material provided by the Company and/or the
Company Marks immediately upon written request of the Company. In the event that IB does
not comply with this written request within fourteen (14) days of receiving the same, the
Company shall have the right to terminate this Agreement unilaterally.
4.7. The IB may not make use of any dishonest advertising methods for the purpose of
promoting themselves on the internet. In particular, it is forbidden to:
4.7.1. Use methods of website promotion that violate the rules of internet search engines,
knowingly manipulate the results of internet searches and use other methods of promotion
that misinform or mislead search engines or search engine users;
4.7.2. Knowingly mislead website visitors by improperly redirecting them to other websites
or internet resources;
4.7.3. Use advertising material containing false information, pornographic content, or
material that serves to ignite ethnic conflict or racial discrimination;
4.7.4. Send mass mailings of any kind whether of a commercial, political, or any other nature
which the recipients have not expressed a desire to receive;
4.7.5. Use advertising material containing false information about the Company and/or the
Company Services offered or knowingly conceal risks from Referrals relating to the same;
4.7.6. Use any materials which may damage the positive image of the Company;
4.7.7. Use any other dishonest advertising methods.
4.8. The IB shall not:
Register and/or use any Company Marks or domain names containing a part of or the
term LIQUID MARKETS or any other variation of this phrase in writing; and
Register an organization and/or use in the name of an existing Company a part of or
the term LIQUID MARKETS, or any other variation of this phrase in writing.
4.9. The IB is strictly forbidden from advertising in contextual advertising systems such as
Yandex, Direct, Begun, and Google AdWords using keywords containing “LIQUID
MARKETS”; and advertising in banner networks, internet catalogues, etc.
4.10. The IB is obligated to inform the Company of any facts or circumstances of which it
has become aware regarding any of its Referrals that could lead to adverse consequences
(risks) for the Company.
4.11. Should Existing Clients or Referrals lodge complaints regarding the activity of the IB,
the IB shall be obligated to independently address all such complaints at the IB’s sole
expense.
5. Rights and Obligations of the Company
5.1. The Company is obligated to pay the Referral Commission to the IB in the amount and
under the conditions stipulated in this Agreement.
5.2. The Company shall be responsible for the execution of Client orders and calculations of
the Referral Commission due to the IB. Should the IB wish to check the calculations, the IB
may request statements from their Referrals, on the basis of which an appeal may be made
concerning the Company’s calculations. The Company does not provide statements on
Referral transactions.
5.3. The Company has the right to monitor the activities of the IB regarding the functions and
duties of the IB under this Agreement. In the event that the IB is found to be in contravention
of any such functions and/or duties, the Company shall be entitled to send the IB email
warnings regarding the contravening conduct. This is without prejudice to any other rights the
Company may have against the IB under this Agreement.
5.4. The Company has the right to request and receive information from the IB on the latter’s
fulfilment of the provisions contained in this Agreement.
6. Limitation of the IB’s Authority
6.1. The IB is not entitled to do the following without prior written consent of the Company:
Assume any responsibility on behalf of the Company or place the Company under any
obligations;
Publish any material (articles, letters) or assist in the writing of material (articles,
letters) concerning the Company in any newspapers, magazines, or other periodicals
or on internet resources (such as blogs, social networking websites, forums, etc.)
which may damage the positive image of the Company; or
Give any guarantees and/or make any promises, make any claims in relation to any
payments under any contracts and/or agreements concluded by the Company.
6.2. The IB entering into relations with the Company is obligated to inform interested parties
and referrals of its IB status and authority. Since the IB is an intermediary, it is the Company
that carries out all actions and measures necessary to conclude the Client Agreement with the
Client through the Company Website.
6.3. The IB is not entitled, in its own name and/or on behalf of a Referral, to register a
Referral with the Company and/or accept the Client Agreement on behalf of the Client using
the IB’s personal login username and password. The IB is obligated to inform the Referral of
the need to protect the security and confidentiality of a Client’s account and login information
(login username and password) to the Company’s Website. The Client shall be responsible
for ensuring that such information is not given out to third parties.
6.4. During the period of validity of the Client Account, all actions performed using the
Client Account shall be considered to be carried out personally by the Existing Client. The
Company shall not be held responsible for the unauthorized use of the Client Account
information by third parties.
6.5. Under no circumstances does the IB have the right to:
Receive payments from, or make payments to Clients and/or Referrals. All financial
dealings with Clients and/or Referrals will be performed by the Company; or
Directly or indirectly give Clients and/or Referrals any amount of the IB’s Referral
Commission; or
Serve as an IB on behalf of any third parties.
6.6. Should the IB breach the Terms and Conditions of this Agreement, the Company
reserves the right to close the IB’s Client Account and exclude logins by the Referral(s) until
the IB has rectified such breach, provided that the breach is capable of remedy.
6.7. The IB itself cannot act as a Referral of an IB. Should any data of the IB coincide with
data associated with any Referred Client (such as email, IP addresses, etc.), the Referral shall
be removed from the IB’s Referred list and the Referral Commission based on this Referral
will not be paid.
Compensation of the IB
7.1 All affiliate commissions upon request for all affiliates generating cumulative
commissions reaching equivalent to USD10 (ten) or more. Should the commissions
accumulate to less than the $10 (ten) threshold, commissions will remain unpaid until the $10
(ten) threshold is met.
7.2 Our 4-tier commission structure works so that:
Tier 1 Affiliate receives 25% of the commission
Tier 2 Affiliate receives 15% of the commission
Tier 3 Affiliate receives 10% of the commission
Tier 4 Affiliate receives 10% of the commission
When a Trader signs up using an affiliate’s unique Referral link, he/she /they will receive
equivalent $2 (two) per traded lot PLUS equivalent $0.5 (fifty cents) per traded lot for their
referrals’ users. In case when the referral/s will not refer, the affiliate will earn the full default
commission amount in the amount of equivalent to $3 (three).
7.3 Commissions generated from those residing in restricted countries are void.
7.4 Affiliates are prohibited from creating an alternative account via their affiliate link and
any commission generated from trades made under their personal trading account will be
void.
7.5 Only one IB account per IB may be created.
8. Representations and Warranties
8.1. The IB hereby represents and warrants that from the Effective Date:
If it is a company, it is duly incorporated and validly exists under the laws of the
jurisdiction in which it was incorporated. It has the requisite corporate power and
authority to execute, deliver and perform the provisions of this Agreement and the
transactions contemplated hereby;
If it is a company, it has taken, fulfilled, and done all necessary actions, conditions,
and things, including all necessary corporate actions, (i) to lawfully enter into,
exercise its rights, carry out and comply with its obligations pursuant to the provisions
of this Agreement and the transactions contemplated hereby; and (ii) to ensure that
those obligations are legally binding and enforceable.
Its entry into, exercise of its rights and/or performance of or compliance with its
obligations under this Agreement and the transactions contemplated hereby do not
and will not violate, conflict, or exceed any power or restriction granted or imposed
by (i) any law, regulation, authorization, directive or order (whether or not having the
force of law) to which it is subject, (ii) its constitutive documents or (iii) any
agreement to which it is a party or which is binding on it and its assets; and
That it will use its best endeavours to introduce Referrals to the Company and the
Company Services through the Referral Link as may be necessary and ensure that the
objective of the Agreement is met.
9. Contract Term
9.1. This Agreement shall enter into force from the Effective Date and shall remain valid as
long as:
The IB has a valid Client Account with the Company and has observed all the rights
and obligations under the Client Agreement; and
This Agreement has not been terminated pursuant to Clauses 11.1 or 11.2.
9.2. In the event that the IB ceases to have a Client Account with the Company for whatever
reason, this Agreement shall be terminated immediately. If the IB ceases to have a Client
Account with the Company:
Due to a breach by the IB of the Client Agreement, any Referral Commission due to
the IB shall be up to the date of the occurrence of the breach; or
Not due to a breach by the IB of the Client Agreement, any Referral Commission due
to the IB shall be up to the date of the written notice of termination of the Client
Agreement by either Party.
10. Force Majeure
10.1. Neither Party hereof shall be held liable for the complete or partial failure to fulfil its
obligations should this failure result from a force majeure event or circumstance (including
but not limited to fire, earthquake, and other natural disasters, war, or other military
operations, blockades, government regulations and other extraordinary and unavoidable
circumstances beyond either Party’s control).
10.2. The Party for whom it becomes impossible to fulfil its obligations is obligated to inform
the other Party through written notification of the onset, estimated duration, and cessation of
the above-mentioned circumstances within five (5) business days from the moment of their
onset and cessation.
10.3. The facts set out in the notification should be confirmed by a competent authority or
organization of the respective country. The delay or absence of notification by the Party
concerned deprives said party of the right to cite any of the above-mentioned circumstances
as grounds for release from responsibility for the failure to fulfil its obligations.
10.4. Should the inability to either completely or partially fulfil obligations last more than
three (3) months, the Agreement will automatically be terminated.
11. Termination
11.1. In the event that the IB breaches any clauses in this Agreement, and this breach is not
rectified within fourteen (14) days from the date of the breach, this may amount to a material
breach of this Agreement, which shall lead to the immediate termination of this Agreement
and the cancellation of any Referral Commission due to the IB from the date the breach
occurred.
11.2. This Agreement may be terminated at any time as follows:
by either Party forthwith upon written notice to the other Party in the event, the other
Party should become insolvent or make an assignment for the benefit of its creditors
or file for or be placed in judicial management, receivership, bankruptcy, liquidation,
or winding uptake any other action which would indicate insolvency on its part; or
by either Party at any time without cause upon thirty (30) days prior written notice to
each other.
For the avoidance of doubt, if termination of this Agreement is effected pursuant to Clauses
10, 11.2.1, and 11.2.2, the cancellation of any Referral Commission due to the IB shall be
from the date of the written notice served by the relevant Party.
11.3. On termination of this Agreement, the IB shall:
immediately cease the use and/or dissemination of the Referral Link to any Clients;
immediately cease the use of the Company Marks;
immediately cease the use of any advertising material provided by the Company; and
immediately cease providing information to Clients about the Company and/or the
Company Services.
11.4. The termination of this Agreement is without prejudice to any clause which by
operation of law survives or is specifically stated to survive the termination of this
Agreement. For the avoidance of doubt, Clauses 9 (Contract Term), 11 (Termination), 12
(Indemnification and Limitation of Liability), 13 (Confidentiality), and 15 (Governing Law
and Jurisdiction) shall survive the termination of this Agreement.
12. Indemnification and Limitation of Liability
12.1. The IB shall defend, indemnify and hold harmless the Company, and its respective
affiliates, directors, officers, employees, agents, and representatives from and against all
claims, demands, losses, damages, and costs and expenses (including legal costs and
expenses) or liabilities of whatever nature or kind of the Company or third parties arising out
of or in connection with a breach by the IB of any of its obligations or warranties under this
Agreement.
12.2. Under no circumstances shall the Company be liable to the IB for indirect, incidental,
consequential, special, or exemplary damages (even if such party has been advised of the
possibility of such damages), arising from any aspect of the relationship provided herein.
13. Confidentiality
13.1. Each Party undertakes that it shall not at any time disclose to any person any
Confidential Information which is disclosed by the other Party as part of this Agreement
except where necessary to its employees, officers, representatives or advisors for the purposes
of carrying out their respective obligations under this Agreement.
13.2. No Party shall use the other Party’s confidential information for any purpose other than
for the purposes set out in this Agreement.
13.3. The confidentiality obligations contained in this clause shall be for the duration of this
Agreement, and shall continue for a period of three (3) years from the date of termination of
this Agreement.
14. Miscellaneous
14.1. The granting by any party of any time or indulgence in respect of any breach of any
provision of this Agreement by the other shall not be deemed a waiver of such breach and the
waiver by any party of any breach of any provision of this Agreement by the other shall not
prevent the subsequent enforcement of that provision and shall not be deemed as a waiver of
any subsequent breach.
14.2. Save as expressly provided herein, this Agreement shall operate to the entire exclusion
of any other agreement or understanding of any kind pertaining to the subject matter of this
Agreement between the parties preceding the Effective Date.
14.3. All rights, remedies, and powers conferred upon the parties pursuant to this Agreement
are in addition to such other rights, remedies, or powers now or subsequently conferred upon
them by law or otherwise.
14.4. Neither Party shall assign this Agreement or any rights under this Agreement without
the prior written consent of the other Party, which shall not be unreasonably withheld. This
Agreement shall be for the benefit of and be binding on the Parties and their successors in
title or permitted assigns.
14.5. Should any term of this Agreement be considered void or voidable under any applicable
law, then such terms shall be severed or amended in such a manner as to render the remainder
of this Agreement valid or enforceable unless the whole commercial object is thereby
frustrated.
14.6. Where this Agreement is issued in a language other than English, the English language
version shall take precedence in the event of any conflict.
14.7. The IB agrees to allow the Company to use the IB’s contact information, for example,
address, email, and other information specified in the Client registration form to send the IB
letters and proposals.
14.8. In the interest of complete clarity, the IB shall always and under all circumstances,
without exception, act solely on its own behalf, and not in the name of the Company.
15. Governing law
15.1. This Agreement is governed by the law of the Saint Vincent and the Grenadines and
will be subject to the exclusive jurisdiction of the Saint Vincent and the Grenadines Courts.
นี่เป็นสัญญาทางกฎหมายระหว่าง Liquid Markets Pty Ltd (ต่อไปนี้เรียกว่า “บริษัท”) ผู้สืบทอดและมอบหมาย และฝ่าย (หรือฝ่าย) ที่ดำเนินการเอกสารนี้
ข้อกำหนดบัญชี PAMM ร่วมกับข้อกำหนดและเงื่อนไขและการปฏิเสธความรับผิดชอบของความเสี่ยง รวมถึงข้อกำหนดและเงื่อนไขทั้งหมดที่บริษัทมอบให้แก่ลูกค้าสำหรับการใช้บัญชี PAMMการอ่านและทำความเข้าใจเอกสารทั้งหมดข้างต้นเป็นข้อกำหนดที่จำเป็นในการเข้าถึงบริการ PAMMโดยการลงทะเบียนเป็นผู้จัดการหรือนักลงทุน ลูกค้ายอมรับและยืนยันว่าเขาได้อ่านและเข้าใจเอกสารทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับบริการ PAMM
บริการบัญชี PAMM มีวัตถุประสงค์เพื่อเชื่อมต่อบัญชีการลงทุนของนักลงทุนกับบัญชีของผู้จัดการ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า “ผู้จัดการ”) เพื่อวัตถุประสงค์ในการทำธุรกรรมเพิ่มเติมของผู้จัดการในตลาดการเงินเพื่อผลประโยชน์ของนักลงทุนบัญชี PAMM รวมบัญชีการลงทุนของนักลงทุนเป็นบัญชีซื้อขายเดียว
ผู้จัดการเป็นตัวแทนของนักลงทุนที่เกี่ยวข้องกับบัญชีการลงทุน
ธุรกรรมทั้งหมดที่ดำเนินการโดยผู้จัดการในบัญชี PAMM อยู่ภายใต้ข้อกำหนดและเงื่อนไขนี้ การเปิดเผยความเสี่ยง และข้อกำหนดและเงื่อนไขทั่วไป
บริการบัญชี PAMM ของ Liquid Markets Pty Ltd ไม่ใช่เครื่องมือการจัดการสินทรัพย์สำหรับนักลงทุนบริการนี้ให้โอกาสในการปฏิบัติตามกลยุทธ์การซื้อขายของผู้จัดการซึ่งอาจจัดการเงินทุนส่วนบุคคลของตนเองผ่านบัญชี PAMM ที่เฉพาะเจาะจง และ/หรือด้วยเงินทุนของนักลงทุนของตัวเองนักลงทุนโดยสมัครใจด้วยความเสี่ยงของตนเองเลือกผู้จัดการการตัดสินใจในการยอมรับหรือปฏิเสธเงื่อนไขที่เสนอของผู้จัดการเป็นเรื่องส่วนตัวของนักลงทุนที่มีศักยภาพแต่ละราย และได้รับการรับโดยไม่มีคำแนะนำหรือการชักชวนใด ๆ จากบริษัทฯ
บริษัทไม่มีสิทธิ์เปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับผู้จัดการบัญชี PAMM Manager เป็นบัญชีส่วนตัวของลูกค้าของบริษัท ดังนั้นจึงไม่สามารถเปิดเผยรายละเอียดของเจ้าของกับบุคคลที่สามจากเหตุนี้ การเรียกร้องและ/หรือคำขอใดๆ ที่อาจนำมาต่อบริษัทในนามของนักลงทุนต่อผู้จัดการจะถูกปฏิเสธ
นักลงทุนที่ยอมรับข้อกำหนดของผู้จัดการยืนยันว่าเขา/เธอเข้าใจและยอมรับลักษณะของความเสี่ยงโดยธรรมชาติและผลกระทบของการซื้อขายในตลาดการเงิน
ดังนั้น บริษัทจึงแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบว่าจะไม่รับประกันอัตราผลตอบแทนที่ผู้จัดการทำขึ้นในอดีต
การซื้อขายทั้งหมดในบัญชี PAMM สามารถดำเนินการโดยผู้จัดการได้ตามเงื่อนไขดังกล่าวเท่านั้นบริษัทจะปฏิเสธข้อเรียกร้องทั้งหมดของนักลงทุนว่าผู้จัดการไม่ปฏิบัติตามคำแนะนำของพวกเขา
การโอนเงินทั้งหมดระหว่างบัญชีส่วนบุคคลของนักลงทุนและบัญชีซื้อขาย PAMM จะดำเนินการตามคำขอจากนักลงทุนเท่านั้นผู้จัดการไม่สามารถมีอิทธิพลต่อการตัดสินใจการไหลเข้าหรือการไหลออกของกองทุนของนักลงทุน
นักลงทุนไม่มีสิทธิที่จะยื่นข้อเรียกร้องต่อการดำเนินงานการซื้อขายของบริษัทในบัญชี PAMMผู้จัดการเท่านั้นตามขั้นตอนที่บริษัทกำหนด เท่านั้นที่สามารถยื่นข้อเรียกร้องต่อบริษัทได้
บริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการยุติการให้บริการ PAMM แก่ผู้จัดการทุกคนได้ตลอดเวลาตามดุลยพินิจของตนเองบริษัทอาจปฏิเสธคำขอของผู้จัดการหรือนักลงทุนเพื่อระบุแรงจูงใจหรือเหตุผลในการตัดสินใจดังกล่าวการตัดสินใจดังกล่าวที่เกี่ยวข้องกับผู้จัดการใด ๆ ไม่สามารถใช้โดยลูกค้าเป็นข้อเท็จจริงที่อาจเป็นอันตรายต่อชื่อเสียงของบริษัท พนักงาน หรือเจ้าของ
บัญชี PAMM
บัญชี PAMM ได้รับการออกแบบมาเพื่ออนุญาตให้ใช้กลยุทธ์ตามที่กำหนดโดยผู้จัดการซึ่งจัดการเงินทุนในการซื้อขายในตลาดฟอเร็กซ์และการเงินที่เกี่ยวข้องกับเงินทุนของนักลงทุนผู้จัดการทำการซื้อขายในบัญชี PAMM ซึ่งอาจประกอบด้วยเงินทุนของเขาในฐานะผู้จัดการและทุนของนักลงทุน
ผู้จัดการมีสิทธิที่จะจะ:
ดำเนินการซื้อขายในบัญชี PAMM บนตราสารที่บริษัทนำเสนอ
กำหนดเงื่อนไขของผู้จัดการ
ผู้จัดการไม่มีสิทธิ์หรือไม่อนุญาตให้ขอฝากหรือถอนเงินเข้าหรือออกจากบัญชีของนักลงทุน
การคำนวณบัญชี PAMM การฝากและถอนเงิน การเครดิตและการหักค่าธรรมเนียมความสำเร็จและบทลงโทษหากเป็นไปได้จะดำเนินการโดย บริษัท
บัญชีผู้จัดการ
ลูกค้าโดยการสร้างบัญชีผู้จัดการ PAMM ยอมรับข้อกำหนดและเงื่อนไขที่กำหนดไว้โดยไม่มีเงื่อนไขผู้จัดการจะได้รับอีเมลพร้อมรายละเอียดการเข้าสู่ระบบหลังจากลงทะเบียนสำเร็จ
เว้นแต่ผู้จัดการระบุไว้เป็นอย่างอื่น บัญชี PAMM ที่เพิ่ม อาจเพิ่มเข้าสู่การจัดอันดับบัญชี PAMM สาธารณะบนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของบริษัท
บริษัทอนุญาตให้ผู้จัดการใช้บริการ PAMM โดยไม่ต้องเผยแพร่ข้อเสนอของผู้จัดการในการจัดอันดับบัญชี PAMM สาธารณะ
บริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการจำกัดจำนวนบัญชีผู้จัดการและ/หรือลบ ระงับ หรือยกเลิกบัญชีใดๆ ตามดุลยพินิจของตนเอง
บริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการใช้มาตรการป้องกันใด ๆ ตามที่เห็นว่าจำเป็นเพื่อปกป้องผลประโยชน์ที่ดีที่สุดของบริการ PAMM โดยไม่ต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบล่วงหน้าโดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทมีสิทธิที่จะดำเนินการต่อไปนี้รายการนี้ไม่ครบถ้วน:
แก้ไขเลเวอเรจบัญชีผู้จัดการ PAMM
ปรับเปลี่ยนระดับการหยุดขาดบัญชีผู้จัดการ PAMM
แก้ไขการตั้งค่ากลยุทธ์ PAMM
ขอให้บัญชีผู้จัดการ PAMM หยุดการดำเนินงาน
ข้อเสนอของผู้จัดการ
ข้อเสนอของผู้จัดการคือข้อเสนอในการใช้กลยุทธ์ ซึ่งผู้จัดการใช้ในการทำธุรกรรมการซื้อขายในนามของลูกค้าของบริษัทข้อเสนอแต่ละรายการประกอบด้วยชุดของพารามิเตอร์ที่ใช้โดย บริษัท สำหรับการคำนวณค่าตอบแทนของผู้จัดการตลอดจนชุดของเงื่อนไขสำหรับการจัดตั้งและการดำเนินงานของบัญชีที่มีการจัดการการยอมรับหรือปฏิเสธเงื่อนไขข้อเสนอใด ๆ เกี่ยวกับการลงทุนในบัญชี PAMM ใด ๆ เป็นการตัดสินใจโดยสมัครใจของลูกค้า
ผู้จัดการไม่สามารถมีอิทธิพลต่อกระบวนการถอนเงินจากบัญชีของนักลงทุนซึ่งดำเนินการโดยบริษัทตามคำขอของนักลงทุน
บัญชีนักลงทุน
การลงทะเบียนของลูกค้าในฐานะนักลงทุนจะดำเนินการโดยบริษัทในขณะที่เขา/เธอยอมรับข้อเสนอของผู้จัดการเมื่อยอมรับข้อเสนอของผู้จัดการลูกค้ายืนยันว่า เขาหรือเธอ:
อ่านและทำความเข้าใจบทบัญญัติทั้งหมดของข้อกำหนดเหล่านี้
มีอำนาจและอำนาจทั้งหมดในการปฏิบัติตามข้อกำหนดเหล่านี้ และเข้าใจถึงความสำคัญของการกระทำของตนเอง
ตรวจสอบให้แน่ใจว่าการบริหารเงินทุนของนักลงทุนไม่สามารถก่อให้เกิดการละเมิดสิทธิของนักลงทุนหรือบุคคลที่สามใด
ข้อเสนอของผู้จัดการถือว่าได้รับการยอมรับเมื่อนักลงทุนส่งคำขอฝากเงินไปยังบัญชีผู้จัดการที่เฉพาะเจาะจงนักลงทุนไม่สามารถยกเลิกคำขอฝากเงินได้เมื่อส่งแล้วในกรณีที่นักลงทุนต้องการยกเลิกบัญชีผู้จัดการที่ขาดทุนการลงทุน จะต้องยื่นการถอนเงินทั้งหมดที่ฝากไว้ และนักลงทุนจะต้องครอบคลุมค่าธรรมเนียมการลงทุนที่เกี่ยวข้อง
ลูกค้าได้รับอนุญาตให้ลงทะเบียนบัญชีนักลงทุนหนึ่งบัญชีบริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการจำกัดจำนวนบัญชีผู้จัดการและ/หรือลบ ระงับ หรือยกเลิกบัญชีใดๆ ตามดุลยพินิจของตนเอง
การมีส่วนร่วมบัญชีนักลงทุน
การมีส่วนร่วมในบัญชีนักลงทุนจะใช้เพื่อกำหนดว่าส่วนใดของกำไรและขาดทุนที่เกิดขึ้นในบัญชีผู้จัดการ PAMM จะถูกแจกจ่ายไปยังบัญชีนักลงทุนแต่ละบัญชี
การคำนวณการมีส่วนร่วมในบัญชีนักลงทุนจะเกิดขึ้นระหว่างการดำเนินงานยอดคงเหลือในบัญชีผู้จัดการ PAMM แต่ละครั้งและเป็นสัดส่วนกับเงินที่ลงทุน
โรลโอเวอร์
การโรลโอเวอร์เป็นขั้นตอนที่เกิดขึ้นซ้ำสำหรับบัญชี PAMMระยะเวลาของการโรลโอเวอร์ขึ้นอยู่กับจำนวนและองค์ประกอบของบัญชี PAMM
การโรลโอเวอร์แต่ละรายการประกอบด้วย:
การเปิดการลงทุนใหม่
การประมวลผลเงินฝากลงทุนที่รอดำเนินการ
การประมวลผลการถอนเงินลงทุนที่รอดำเนินการ
การประมวลผลส่วนแบ่งกำไรหากมี
เงินฝาก
การฝากเงินเข้าบัญชีผู้จัดการ PAMM จะถูกประมวลผลในระหว่างการโรลโอเวอร์ครั้งต่อไปหลังจากการอนุมัติจากผู้จัดการ
การฝากเงินที่รอดำเนินการไม่สามารถยกเลิกได้
การถอนเงิน
การถอนเงินในบัญชีผู้จัดการ PAMM จะถูกประมวลผลในระหว่างการโรลโอเวอร์ครั้งต่อไปหลังจากการอนุมัติจากผู้จัดการ
การคำนวณสถานะที่ได้รับกำไรขาดทุนและการชำระเงินสำหรับสถานะการถือหุ้นข้ามคืนจะคำนวณสำหรับแต่ละบัญชีที่จัดการโดยพิจารณาจากการมีส่วนร่วมในบัญชีนักลงทุนตามสัดส่วน
PAMM และการคำนวณบัญชีที่มีการจัดการ
บริษัทคำนวณยอดคงเหลือของนักลงทุนตามสูตรดังต่อไปนี้
ก. ยอดคงเหลือของนักลงทุน = เงินฝาก - การถอนเงิน + กำไร/ขาดทุนที่เกิดขึ้นจริง - ส่วนแบ่งกำไร
ข. เงินฝาก = จำนวนเงินฝาก
c. การถอน = จำนวนเงินที่ถอนออก
c. กำไร/ขาดทุน = มูลค่าของกำไร/ขาดทุนที่เกิดขึ้นซึ่งรวมถึงค่าคอมมิชชั่นและค่าธรรมเนียมสวาปที่ทำได้จากบัญชี PAMM ในช่วงเวลาการหมุนก่อนหน้าและถัดไป
ภาระผูกพันของผู้จัดการ
ผู้จัดการโดยคำนึงถึงความเสี่ยงทั้งหมดของการซื้อขายมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่มุ่งเป้าไปที่การเพิ่มทุนของผู้จัดการและกองทุนนักลงทุน
ผู้จัดการยืนยันว่า:
เขา/เธอควบคุมทุกข้อกำหนดด้านการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศภาษีและผลกระทบทางกฎหมายอื่น ๆ ในเขตอำนาจศาลที่ผู้อยู่อาศัยอยู่ในเขตอำนาจศาล
ข้อมูลส่วนบุคคลและเอกสารระบุตัวตนของลูกค้าทั้งหมดที่ให้แก่บริษัทในระหว่างลูกค้าและการลงทะเบียนบัญชี PAMM นั้นถูกต้อง
เอกสารทั้งหมดที่ควบคุมการซื้อขายและการดำเนินการที่ไม่ใช่การซื้อขายรวมถึงข้อกำหนดเหล่านี้ได้รับการอ่านและเข้าใจอย่างรอบคอบ
ความเสี่ยงและผลกระทบทั้งหมดของการซื้อขายในตลาดการเงินได้รับการกำหนดและเข้าใจ
ผู้จัดการตกลงว่าเขา/เธอจะต้องชำระข้อเรียกร้องหรือข้อร้องเรียนที่เป็นไปได้ทั้งหมดต่อเขาโดยตนโดยผู้ลงทุนหรือจากหน่วยงานกำกับดูแล และไม่ว่าในกรณีใดบริษัทหรือเจ้าของหรือตัวแทนของบริษัทจะเกี่ยวข้องกับเรื่องทางกฎหมายดังกล่าว
ผู้จัดการจะต้องตรวจสอบและจัดการบัญชี PAMM อย่างต่อเนื่อง
ผู้จัดการตกลงที่จะรักษารหัสผ่านการเข้าถึงแพลตฟอร์มการซื้อขายให้ปลอดภัยและเป็นความลับ และไม่มีสิทธิ์เปิดเผยรหัสผ่านเหล่านี้ให้กับบุคคลที่สามการดำเนินการทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามข้อกำหนดและเงื่อนไขเหล่านี้ และ/หรือการใช้การเข้าสู่ระบบและรหัสผ่านถือว่าดำเนินการโดยผู้ถือข้อมูลดังกล่าวบริษัทไม่รับผิดชอบในการใช้ข้อมูลการลงทะเบียนโดยบุคคลที่สามโดยไม่ได้รับอนุญาต
ผู้จัดการตกลงว่าเขาไม่มีสิทธิจะ:
เป็นพันธมิตรกับบริษัทต่อสาธารณะหรืออย่างอื่น ในสัญญาและข้อตกลงทั้งทางวาจาหรือเป็นลายลักษณ์อักษร
ใช้เครื่องหมายการค้าหรือโลโก้ของบริษัทในเอกสารหรือข้อเสนอใด ๆ
ทำคำชี้แจง การคำนวณ หรือภาระผูกพันในนามของบริษัทในวิธีการสื่อสารสาธารณะ (เช่น ฟอรั่ม บทความวารสาร ฯลฯ)
ผู้จัดการตกลงว่าหากผลลัพธ์ของกิจกรรมของเขา บริษัทจะนำเสนอข้อเรียกร้องหรือข้อเรียกร้องใด ๆ เขาจำเป็นต้องชำระเงินทั้งหมดด้วยค่าใช้จ่ายของตนเอง (รวมถึงยอดคงเหลือทั้งหมดในบัญชีซื้อขายของเขากับบริษัท)
ภาระผูกพันของผู้ลงทุน
นักลงทุนยืนยันว่า:
เขา/เธอควบคุมทุกข้อกำหนด แต่ไม่จำกัดเพียงข้อกำหนดด้านการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ภาษี และกฎหมายแพ่งของเขตอำนาจศาลที่ผู้อยู่อาศัยอยู่ในที่เขา/เธออาศัยอยู่
ข้อมูลส่วนบุคคลและเอกสารระบุตัวตนของลูกค้าทั้งหมดที่ให้แก่บริษัทในระหว่างลูกค้าและการลงทะเบียนบัญชี PAMM นั้นถูกต้อง
บริษัทมีสิทธิที่จะแบ่งปันชื่อเต็มของ PAMM Investor กับผู้จัดการ PAMM เพื่อวัตถุประสงค์ในการระบุตัวตนข้อมูลที่เป็นความลับอื่น ๆ ทั้งหมดจะถูกแบ่งปันตามคำขอของ PAMM Investor
เอกสารทั้งหมดที่ควบคุมการซื้อขายและการดำเนินการที่ไม่ใช่การซื้อขายรวมถึงข้อกำหนดเหล่านี้ได้รับการอ่านและเข้าใจอย่างรอบคอบ
ความเสี่ยงและผลกระทบทั้งหมดของการซื้อขายในตลาดการเงินได้รับการกำหนดและเข้าใจ
นักลงทุนตกลงว่าการเรียกร้องและข้อร้องเรียนทั้งหมดของบุคคลที่สามที่อาจเกิดขึ้นจากกิจกรรมของเขาจะได้รับการแก้ไขโดยอิสระและด้วยค่าใช้จ่ายของตนเอง
นักลงทุนยอมรับว่าผู้จัดการอาจได้รับค่าชดเชยจากบริษัทตามปริมาณการซื้อขาย รวมทั้งจากค่าธรรมเนียมการจัดการ และ/หรือค่าธรรมเนียมการดำเนินงาน
ระยะเวลาและการแก้ไขที่มีประสิทธิภาพ
ข้อตกลงและเงื่อนไขเหล่านี้มีผลบังคับใช้สำหรับลูกค้าของบริษัทเมื่อพวกเขาได้รับการยอมรับใน Liquid Markets Pty Ltd และสิ้นสุดมีผลบังคับใช้เมื่อบัญชีลูกค้าถูกยกเลิก
ลูกค้ายอมรับว่าบริษัทมีสิทธิในการเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดและเงื่อนไขเหล่านี้ได้ตลอดเวลา
ความเสี่ยง
ผู้จัดการและนักลงทุนรับผิดชอบต่อความสูญเสียทางการเงินที่เป็นไปได้ เช่น การสูญเสียโดยตรงที่อาจเกินจำนวนเงินลงทุนรวมหรือกำไรที่สูญเสียจากความเสี่ยงดังต่อไปนี้
ความเสี่ยงที่ผู้จัดการไม่มีคุณสมบัติหรือความรู้ที่จำเป็นในการจัดการกองทุนของนักลงทุน
ความเสี่ยงที่ผู้จัดการอาจไม่ปฏิบัติตามผลประโยชน์ของนักลงทุน หรืออาจดำเนินการฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับเงินทุนของนักลงทุน
ความเสี่ยงที่ผู้จัดการอาจสูญเสียการควบคุมบัญชี PAMM
ความเสี่ยงที่บุคคลที่สามอาจเข้าถึงการจัดการบัญชี PAMM
ความเสี่ยงที่ผู้จัดการอาจส่งข้อร้องเรียนต่อบริษัทในลักษณะที่ไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการดำเนินการในบัญชีการลงทุนของนักลงทุนเสร็จสมบูรณ์
ความเสี่ยงของความล่าช้าที่ไม่คาดคิดในการโอนเงินระหว่างบัญชี หรือการดำเนินการตามคำขอฝาก/ถอนเงินที่ไม่เหมาะสมหรือการปิด/ชำระบัญชีของบัญชี PAMM ความเสี่ยงของการชำระบัญชีของ PAMM
ผู้จัดการบัญชี PAMM และนักลงทุนของพวกเขาจะรับผิดชอบทางการเงินสำหรับความสูญเสียใด ๆ ที่เกิดขึ้นในบัญชี PAMMความรับผิดของพวกเขาเป็นสัดส่วนกับส่วนแบ่งของพวกเขาในบัญชี PAMMบริษัทจะไม่รับผิดชอบต่อผลที่ตามมาของความเสี่ยงดังกล่าว
ก. ในฐานะ บริษัท เรามุ่งมั่นที่จะดำเนินธุรกิจตามมาตรฐานจริยธรรมสูงสุดซึ่งรวมถึงการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องทั้งหมดที่มีวัตถุประสงค์เพื่อต่อสู้กับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายนโยบายนี้ได้รับการพัฒนาโดย Liquid Markets เพื่อลดความเสี่ยงของการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจและการขายผลิตภัณฑ์นโยบายนี้อธิบายถึงความรับผิดชอบส่วนบุคคลของเราในการปฏิบัติตามกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการก่อการร้าย (“กฎหมาย AML”) ทั่วโลก และรับประกันว่าบุคคลที่สามที่เรามีส่วนร่วมในการดำเนินการในนามของเราจะทำเช่นเดียวกัน
ข. ฝ่ายบริหารตลาดเหลวมุ่งมั่นที่จะปฏิบัติตามกฎหมายทั้งหมดพนักงานที่ละเมิดกฎในนโยบายฉบับนี้ หรืออนุญาตให้ใครฝ่าฝืนกฎเหล่านั้นอาจต้องได้รับการดำเนินการทางวินัยที่เหมาะสม รวมถึงการเลิกจ้าง และอาจต้องเสียค่าปรับทางแพ่งหรือทางอาญาส่วนบุคคล
ค. หากคุณมีคำถามใด ๆ เกี่ยวกับนโยบายนี้ คุณควรติดต่อฝ่ายจริยธรรมและการปฏิบัติตามกฎหมาย หรือกรมกฎหมาย
ก. เป็นนโยบายของ Liquid Markets ที่จะปฏิบัติตามกฎหมาย AML ที่เกี่ยวข้องทั้งหมดในการดำเนินงานของเราทั่วโลกด้วยเหตุนี้ Liquid Markets จะดำเนินธุรกิจกับลูกค้าที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมทางธุรกิจที่ถูกต้องตามกฎหมายและมีเงินทุนมาจากแหล่งที่ชอบด้วยกฎหมายเท่านั้น
ข. นโยบายนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อช่วยพนักงาน ผู้รับเหมา และบุคคลที่สามอื่น ๆ ที่ดำเนินการในนามของบริษัทเพื่อให้เข้าใจว่าการละเมิดกฎหมาย AML อาจเกิดขึ้นจากที่ใด และเพื่อสนับสนุนพวกเขาในการตัดสินใจที่ถูกต้องตามตำแหน่งขององค์กรของเราตามที่ระบุไว้ในนโยบายนี้
ก. คณะกรรมการตลาดสภาพคล่องจะไม่วิพากษ์วิจารณ์ฝ่ายบริหารจากการสูญเสียธุรกิจใด ๆ ที่เกิดจากการปฏิบัติตามนโยบายนี้พนักงานหรือผู้รับเหมาจะไม่ได้รับความทุกข์ทรมานจากการแจ้งให้คณะกรรมการหรือผู้บริหารระดับสูงทราบด้วยความสุจริต การละเมิดนโยบายฉบับนี้ และพนักงานหรือผู้รับเหมาใดจะได้รับผลกระทบจากการตัดสินใจในการจ้างงานหรือสัญญาที่ไม่พึงประสงค์จากการปฏิบัติตามนโยบายฉบับนี้
ก. นโยบายนี้มีผลบังคับใช้กับการดำเนินงานของตลาดเหลวทั่วโลก รวมถึงนิติบุคคลทั้งหมดทั่วโลกที่เป็นเจ้าของหรือควบคุมโดย Liquid Markets (รวมถึงบริษัทในกลุ่มทั้งหมด) และกับกรรมการ เจ้าหน้าที่ พนักงาน ผู้รับเหมา และบุคคลที่สามอื่น ๆ ที่ดำเนินการในนามที่กล่าวมาข้างต้น
ก. การละเมิดกฎหมาย AML อาจนำไปสู่การลงโทษทางแพ่งและ/หรือทางอาญาที่รุนแรงต่อบริษัทและบุคคลรวมถึงค่าปรับทางการเงินที่สำคัญ การจำคุก การส่งมอบสิทธิการจดทะเบียน การเพิกถอนใบอนุญาต และการตัดสิทธิ์กรรมการ
ข. นอกจากนี้ การละเมิดกฎหมาย AML อาจนำไปสู่ผลในทางปฏิบัติที่เสียหาย รวมถึงอันตรายต่อชื่อเสียงและความสัมพันธ์เชิงพาณิชย์ ข้อ จำกัด ในการทำธุรกิจ และเวลาและค่าใช้จ่ายในการดำเนินการตรวจสอบภายในและ/หรือป้องกันการสืบสวนและการดำเนินการบังคับใช้ของรัฐบาล
ก. การฟอกเงิน หมายถึงการแลกเปลี่ยนเงินหรือทรัพย์สินที่ได้มาทางอาชญากรรมเป็นเงินหรือทรัพย์สินอื่น ๆ ที่ 'สะอาด'เงินหรือทรัพย์สินที่สะอาดไม่มีความเชื่อมโยงอย่างชัดเจนกับกิจกรรมทางอาชญากรรมใด ๆการฟอกเงินยังรวมถึงเงินที่ใช้เพื่อสนับสนุนการก่อการร้าย อย่างไรก็ตามได้รับ
ข. กิจกรรมประเภทต่อไปนี้ถือว่าเป็น “การฟอกเงิน” และห้ามภายใต้นโยบายนี้:
1. การแปลงหรือโอนทรัพย์สิน (รวมถึงเงิน) โดยทราบหรือสงสัยว่าทรัพย์สินดังกล่าวมาจากอาญาหรือกิจกรรมที่ไม่ชอบด้วยกฎหมายบางอย่าง (“ทรัพย์สินทางอาญา”) เพื่อวัตถุประสงค์ในการปกปิดหรือปิดบังต้นกำเนิดของทรัพย์สินที่ผิดกฎหมาย หรือเพื่อช่วยเหลือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการกระทำดังกล่าวเพื่อหลีกเลี่ยงผลทางกฎหมายของการกระทำของเขา
ii. การทำธุรกรรมทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับทรัพย์สินทางอาญา
iii. การซ่อนหรือปลอมตัวของธรรมชาติ แหล่งที่มา สถานที่ การเคลื่อนไหว การเคลื่อนไหว สิทธิที่เกี่ยวข้อง การเป็นเจ้าของ หรือการควบคุมทรัพย์สินทางอาญาที่แท้จริง
iv. การได้มาซึ่งการครอบครองหรือการใช้ทรัพย์สินทางอาญา
v. ส่งเสริมการดำเนินกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย และ
vii. การมีส่วนร่วม สมาคม ความพยายามที่จะกระทำและช่วยเหลือ สนับสนุน อำนวยความสะดวก และให้คำปรึกษาในการดำเนินการใด ๆ ที่กล่าวถึงในประเด็นข้างต้น
ค. คำจำกัดความกว้างของการฟอกเงิน หมายความว่าทุกคน (รวมถึงพนักงานของตลาดเหลวทุน) อาจละเมิดกฎหมาย หากเขาตระหนักหรือสงสัยว่ามีทรัพย์สินทางอาญาภายในธุรกิจ และมีส่วนเกี่ยวข้องหรือยังคงมีส่วนเกี่ยวข้องกับทรัพย์สินที่เชื่อมโยงกับธุรกิจโดยไม่ต้องรายงานความกังวล
d. ทรัพย์สินอาจเป็นทรัพย์สินทางอาญาในกรณีที่เกิดจากการกระทำทางอาญาใด ๆ ไม่ว่าการกระทำทางอาญาพื้นฐานเกิดขึ้นในประเทศที่คุณอาศัยอยู่หรือในต่างประเทศ
e. การจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายอาจไม่เกี่ยวข้องกับรายได้จากการกระทำทางอาญา แต่เป็นการพยายามซ่อนต้นกำเนิดหรือการใช้เงินที่ตั้งใจไว้ ซึ่งจะใช้เพื่อวัตถุประสงค์ทางอาญาในภายหลัง
ก. ในกรณีที่เกิดข้อสงสัยว่าอาจมีการกระทำทางอาญาที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า เพื่อนร่วมงาน หรือบุคคลที่สาม คุณควรพิจารณาว่ามีความเสี่ยงที่การฟอกเงินหรือการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายเกิดขึ้นหรืออาจเกิดขึ้นหรือไม่
ข ตัวอย่างบางส่วนของธงสีแดงที่จะรายงาน ได้แก่:
i. ลูกค้าให้ข้อมูลไม่เพียงพอ เท็จ หรือน่าสงสัย หรือไม่เต็มใจที่จะให้ข้อมูลที่สมบูรณ์
ii.วิธีการหรือปริมาณการชำระเงินที่ไม่สอดคล้องกับนโยบายการชำระเงินหรือไม่ได้ใช้ตามปกติในการดำเนินธุรกิจ เช่น การชำระเงินด้วยคำสั่งเงิน เช็คของนักเดินทาง และ/หรือเครื่องมือหลายรายการ และการชำระเงินจากบุคคลที่สามที่ไม่เกี่ยวข้อง
สามใบเสร็จรับเงินของตราสารที่ต่อรองได้หลายรายการเพื่อชำระใบแจ้งหนี้เดียว
iv.คำขอจากลูกค้าหรือพันธมิตรในการชำระเงินด้วยเงินสด
v. การชำระคืนเงินกู้ก่อนกำหนดโดยเฉพาะอย่างยิ่งหากการชำระเงินมาจากบุคคลที่สามที่ไม่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวข้องกับการชำระเงินแบบอื่นที่ไม่สามารถยอมรับได้
วี.คำสั่งซื้อหรือการซื้อที่ไม่สอดคล้องกับการค้าหรือธุรกิจของลูกค้า
VII.การชำระเงินไปยังหรือจากบุคคลที่สามที่ไม่มีความสัมพันธ์ที่ชัดเจนหรือตรรกะกับลูกค้าหรือธุรกรรม
viii.การชำระเงินไปยังหรือจากประเทศที่ถือว่ามีความเสี่ยงสูงสำหรับการฟอกเงินหรือการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย
9.การชำระเงินไปยังหรือจากประเทศที่ถือเป็นสวรรค์ภาษีหรือเขตอำนาจศาลนอกชายฝั่ง
x. การชำระเงินจากประเทศที่ไม่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมหรือไม่สมเหตุสมผลสำหรับลูกค้า
xi.เอกสารการจัดตั้งธุรกิจของลูกค้ามาจากสวรรค์ภาษีหรือประเทศที่มีความเสี่ยงสูงต่อการฟอกเงิน การก่อการร้ายหรือการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย หรือประเทศที่ไม่สมเหตุสมผลสำหรับลูกค้า
XII.การชำระเงินมากเกินไปตามคำแนะนำในการคืนเงินโดยเฉพาะอย่างยิ่งหากมีการร้องขอส่งการชำระเงินไปยังบุคคลที่สาม
xiii.ลูกค้าใด ๆ ที่คุณไม่สามารถระบุเจ้าของผลประโยชน์ที่แท้จริงได้
สิบวก.การจัดโครงสร้างธุรกรรมเพื่อหลีกเลี่ยงข้อกำหนดการรายงานของรัฐบาลหรือการเก็บบันทึก
xv.โครงสร้างธุรกิจที่ซับซ้อนผิดปกติ รูปแบบการชำระเงินที่ไม่สะท้อนถึงวัตถุประสงค์ทางธุรกิจที่แท้จริง
XVI.กิจกรรมการโอนเงินผ่านธนาคาร ที่ไม่สอดคล้องกับกิจกรรมทางธุรกิจของลูกค้า หรือที่เกิดหรือสิ้นสุดกับบุคคลที่ไม่เกี่ยวข้องกับธุรกรรม
XVII.กิจกรรมของลูกค้า เพิ่มขึ้นอย่างไม่คาดคิด
ข้างต้นไม่ได้มีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นรายการที่ครบถ้วนการเบี่ยงเบนจากลูกค้าและแนวทางปฏิบัติทางธุรกิจที่ยอมรับควรแจ้งให้คุณตรวจสอบกิจกรรมเพิ่มเติมตามนโยบายนี้
ก. ผู้บริหารระดับสูงในธุรกิจตลาดเหลวแต่ละแห่งมีหน้าที่รับผิดชอบในการตรวจสอบให้แน่ใจว่าธุรกิจของตนมีวัฒนธรรมการปฏิบัติตามกฎหมาย และข้อบังคับ AML เพื่อป้องกัน ตรวจจับ และตอบสนองต่อการฟอกเงินและการต่อต้านการก่อการร้าย และเพื่อสื่อสารผลกระทบที่ร้ายแรงของการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดให้กับพนักงาน
ก. คุณมีหน้าที่ในการอ่านและปฏิบัติตามนโยบายนี้ เพื่อทำความเข้าใจและระบุธงสีแดงที่อาจเกิดขึ้นในกิจกรรมทางธุรกิจของพวกเขา และเพื่อเพิ่มความกังวลที่อาจเกิดขึ้นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องกับ AML ต่อจริยธรรมและการปฏิบัติตามกฎหมาย หรือฝ่ายกฎหมายโดยไม่ต้องแจ้งให้ใครที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรม และไม่ควรดำเนินการใด ๆ ก่อนที่จะได้รับคำแนะนำและ/หรือคำแนะนำ
ก. เป็นนโยบายของเราที่จะดำเนินการตรวจสอบสถานะ (“DD”) ตั้งแต่เริ่มต้นของความสัมพันธ์ทางธุรกิจใด ๆ และหากจำเป็น ในกรณีที่ธงสีแดงเกิดขึ้นในภายหลังกับซัพพลายเออร์ ผู้จัดจำหน่าย คู่สัญญา ตัวแทน และบุคคลใด ๆ ที่Liquid Markets มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการโอนหรือรับเงิน (“ลูกค้า”) ดังนั้นเราจึงพึงพอใจว่าพวกเขาเป็นคนที่พวกเขาบอกว่าเป็นและเพื่อให้เราสามารถมั่นใจได้ว่าที่นั่น ไม่มีอุปสรรคทางกฎหมายในการทำงานกับพวกเขาก่อนที่จะลงนามในสัญญาหรือการทำธุรกรรมเกิดขึ้นปัจจัยต่าง ๆ จะกำหนดรูปแบบและระดับที่เหมาะสมของการคัดกรอง
ข. คุณควรเพิ่มสถานการณ์ใดๆ ที่คุณมีเหตุให้สงสัยอันเป็นผลมาจากการดำเนินการ DD และการตรวจสอบอย่างต่อเนื่องต่อจริยธรรมและการปฏิบัติตามกฎหมาย หรือฝ่ายกฎหมาย ซึ่งจะให้คำแนะนำแก่พวกเขาเกี่ยวกับเครื่องมือและกระบวนการใดที่ควรใช้เพื่ออำนวยความสะดวกในการคัดกรองที่เหมาะสม
ค. เมื่อปรึกษากับฝ่ายจริยธรรมและการปฏิบัติตามกฎหมาย หรือฝ่ายกฎหมาย คุณต้องพิจารณาผลการคัดกรองอย่างรอบคอบก่อนตัดสินใจว่าจะทำธุรกิจกับบุคคลที่สามหรือไม่
d. ผู้จัดการฝ่ายการเงินจะต้องติดตามและ/หรือทบทวนลูกค้าเป็นประจำเพื่อระบุกิจกรรมทางธุรกิจหรือการกำกับดูแลที่อาจบ่งบอกถึงการฟอกเงินหรือการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย
e. การเก็บบันทึกเป็นองค์ประกอบสำคัญของเส้นทางการตรวจสอบที่จำเป็นเพื่อช่วยในการสอบสวนใด ๆคุณต้องเก็บรักษาบันทึกเป็นหลักฐานของ DD และการตรวจสอบอย่างต่อเนื่อง
ก. พนักงานหรือผู้รับเหมา Liquid Markets ที่ละเมิดนโยบายนี้อาจต้องได้รับการดำเนินการทางวินัยที่เหมาะสม โดยไม่ขึ้นอยู่กับบทลงโทษอื่นที่อาจเกิดขึ้นจากพฤติกรรมของพวกเขา
ข. การตรวจสอบภายในจะต้องดำเนินการตรวจสอบธุรกิจในท้องถิ่นอย่างสม่ำเสมอเพื่อให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามกฎหมาย AML
ก. พนักงานหรือผู้รับเหมา Liquid Markets ที่ละเมิดนโยบายนี้อาจต้องได้รับการดำเนินการทางวินัยที่เหมาะสม โดยไม่ขึ้นอยู่กับบทลงโทษอื่นที่อาจเกิดขึ้นจากพฤติกรรมของพวกเขา
ข. การตรวจสอบภายในจะต้องดำเนินการตรวจสอบธุรกิจในท้องถิ่นอย่างสม่ำเสมอเพื่อให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามกฎหมาย AML
ข้อมูลที่รวบรวมโดย Liquid Markets Pty Ltd. ลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด จะเก็บรวบรวมข้อมูลส่วนบุคคลที่ไม่เป็นสาธารณะประเภทต่อไปนี้:
Liquid Markets Pty Ltd จะเก็บรวบรวมข้อมูลส่วนบุคคลที่ไม่เป็นสาธารณะประเภทต่อไปนี้:
ชื่อ ที่อยู่ สินทรัพย์ ข้อมูลบัญชีธนาคาร ประสบการณ์การซื้อขายล่วงหน้า ฯลฯ ที่ลูกค้าระบุไว้เมื่อเปิดบัญชีหรือดำเนินการธุรกรรม
ข้อมูลที่ใช้ในการยืนยันตัวตนของลูกค้า เช่น สำเนาเอกสารประจำตัวที่ออกโดยรัฐบาล เช่น หนังสือเดินทาง ใบขับขี่ และรายงานเครดิต
แบบฟอร์มการถอนและฝากเงินเป็นตัวอย่างของข้อมูลที่เกิดจากการทำธุรกรรมระหว่างลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd หรือ บริษัท ในเครือของ Liquid Markets Pty Ltd.
ข้อมูลที่ได้จากการนำทางและการใช้เว็บไซต์และแพลตฟอร์มออนไลน์ของ Liquid Markets Pty Ltd. ของลูกค้า รวมถึงใบแจ้งยอดการซื้อขายในบัญชี
ข้อมูลที่เปิดเผยโดย Liquid Markets Pty Ltd และผู้รับที่เปิดเผยข้อมูล
ยกเว้นในกรณีที่กฎหมายกำหนดไว้ Liquid Markets Pty Ltd จะไม่เปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลที่ไม่เป็นสาธารณะเกี่ยวกับลูกค้าของเราหรือลูกค้าอดีตแก่บุคคลที่สามตามที่กฎหมายอนุญาต Liquid Markets Pty Ltd อาจแบ่งปันข้อมูลของคุณกับบุคคลที่สามที่ไม่ได้เป็นพันธมิตรเพื่อให้บริการทางการเงินแก่คุณซึ่งรวมถึงหน่วยงานรายงานผู้บริโภคที่รับผิดชอบในการรวบรวมรายงานเครดิตของคุณ
นอกจากนี้ ตามที่กฎหมายอนุญาต Liquid Markets Pty Ltd อาจให้ข้อมูลแก่รัฐบาลหรือหน่วยงานกำกับดูแล และปฏิบัติตามคำสั่งศาล คำสั่งศาล หรือกระบวนการทางกฎหมาย การตรวจสอบ หรือการสอบสวนที่คล้ายคลึงกันนอกจากนี้เรายังอาจเปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลที่ไม่เป็นสาธารณะของคุณโดยได้รับอนุญาตจากคุณ
ขั้นตอนการรักษาความปลอดภัยและการรักษาความลับ
การใช้ข้อมูลส่วนตัวของคุณ:
1.1 นอกจากการยืนยันตัวตนของคุณแล้ว เรายังอาจใช้ข้อมูลส่วนบุคคลที่เราเก็บรวบรวมเพื่อ: การพิจารณาใบสมัครของคุณดำเนินการประเมินความเสี่ยงปฏิบัติตามภาระผูกพันตามสัญญาของเราต่อคุณถ้ามีการจัดการความสัมพันธ์ของเรากับคุณ รวมถึงการตอบคำถามหรือข้อกังวลใด ๆการสร้างและบริหารบัญชีของคุณทบทวนความต้องการอย่างต่อเนื่องของคุณเราจะให้ข้อมูลสินค้าและบริการที่ร้องขอการตรวจสอบข้อร้องเรียนใด ๆ ที่คุณทำการให้หลักฐานในกรณีที่มีข้อพิพาทหรือข้อพิพาทที่คาดการณ์ไว้ระหว่างเราและคุณการปรับปรุงผลิตภัณฑ์และบริการของเราสำหรับลูกค้าดำเนินการวิเคราะห์และพัฒนาผลิตภัณฑ์การตรวจจับหรือป้องกันการฉ้อโกงและกิจกรรมทางอาญาอื่น ๆ
1.2 หากคุณตกลงที่จะรับข้อมูลอัปเดตจากเรา เราอาจติดต่อคุณทางไปรษณีย์อีเมลโทรศัพท์ SMS หรือบริการส่งข้อความอิเล็กทรอนิกส์อื่น ๆ
1.3 เฉพาะบุคลากรที่ต้องการข้อมูลเพื่อทำธุรกรรมที่เฉพาะเจาะจงจะได้รับอนุญาตให้เข้าถึงข้อมูลดังกล่าวเพื่อรักษาความลับของข้อมูลของลูกค้า Liquid Markets Pty Ltd พนักงาน และบริษัทในเครือจะต้องปฏิบัติตามแนวทางปฏิบัติและขั้นตอนด้านความปลอดภัยอย่างเคร่งครัดLiquid Markets Pty Ltd มีมาตรการป้องกันหลายอย่างตามกฎระเบียบเพื่อปกป้องข้อมูลส่วนตัวของคุณ
1.4 Liquid Markets Pty Ltd จะยังคงปกป้องข้อมูลส่วนบุคคลที่ไม่ใช่สาธารณะของลูกค้าเดิมในลักษณะเดียวกับเมื่อพวกเขาเป็นลูกค้าลูกค้าเดิมจะไม่ได้รับประกาศเกี่ยวกับความเป็นส่วนตัวประจำปี ซึ่งแตกต่างจากลูกค้าต่อเนื่อง
1.5 Liquid Markets Pty Ltd จะแจ้งนโยบายความเป็นส่วนตัวของเราเป็นประจำทุกปีตราบใดที่ลูกค้าถือบัญชี Liquid Markets Pty Ltd.Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการแก้ไขข้อกำหนดเหล่านี้นโยบายนี้สามารถเข้าถึงได้เสมอที่ https://www.liquidfx.com
ความยินยอมและสัญญาเพิ่มเติม
ยอมรับการส่งมอบการยืนยันและใบแจ้งยอดบัญชีทางอิเล็กทรอนิกส์
ลูกค้ายินยอมให้ข้อมูลบัญชีของลูกค้าและการยืนยันการค้าสามารถเข้าถึงได้ผ่านทางอินเทอร์เน็ต ซึ่งแตกต่างจากการรับข้อมูลดังกล่าวทางไปรษณีย์หรืออีเมล ตามที่ระบุไว้ในส่วน “คำชี้แจงและการยืนยัน” และ “การสื่อสาร” ของข้อตกลงของลูกค้าการอนุญาตให้โอนเงิน
ลูกค้าตกลงว่า Liquid Markets Pty Ltd สามารถสมัครและโอนเงินจากบัญชีใดๆ ของลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd ไปยังบัญชีอื่นของลูกค้า ไม่ว่าจะถือไว้ที่ Liquid Markets Pty Ltd หรือสถาบันการเงินที่ได้รับอนุมัติ สัญญา สกุลเงิน หลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่นๆ ของลูกค้าที่ถือเป็นรายบุคคลหรือร่วมกับผู้อื่นไปยังบัญชีอื่นตามดุลยพินิจของตนเอง
ข้อตกลงในการใช้ความปลอดภัยลูกค้าอนุญาตให้Liquid Markets Pty Ltd ในการขาย จำนวน ซื้อ ลงทุน ร่วมกัน และใช้หลักประกันใดๆ ของลิควิด มาร์เก็ตส์ พีที จำกัด รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงการใช้สัญญาเป็นหลักประกันสำหรับสินเชื่อให้กับ Liquid Markets Pty Ltd และการซื้อขายต่อกับหลักประกันตามที่ระบุไว้ในข้อตกลงของลูกค้า (รวมถึง แต่ไม่จำกัดเฉพาะวรรค 6)
การอนุญาตนี้ใช้กับบัญชีทั้งหมดของลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd ในกรณีที่บัญชีของลูกค้ามีบัญชีมากกว่าหนึ่งบัญชี
ข้อตกลงในการใช้หลักประกันนี้จะมีผลตราบเท่าที่บัญชีของลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd ยังคงเปิดอยู่ หรือตราบใดที่ลูกค้ามีภาระผูกพันใดๆ ต่อลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด ตามข้อตกลงของลูกค้าเอกสารประจำตัวประกันสังคม/บัตรประจำตัวภาษี
ลูกค้ารับรองภายใต้บทลงโทษความผิดว่า (1) หมายเลขที่ระบุไว้ในใบสมัครของลูกค้าคือหมายเลขประกันสังคมหรือหมายเลขประจำตัวผู้เสียภาษีที่ถูกต้องของลูกค้า และ (2) เจ้าของหรือผู้รับผลประโยชน์ของบัญชีของลูกค้าจะไม่ต้องหักเงินสำรองตามรหัสสรรพากรภายใน มาตรา 3406 (a) (1) (C)
ข้อตกลงอนุญาโตตุลาการ
ข้อพิพาท การเรียกร้อง หรือข้อโต้แย้งใด ๆ ที่เกิดจากหรือเกี่ยวข้องกับข้อตกลงของลูกค้า บัญชีของลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd หรือการซื้อขายอื่น ๆ ระหว่างลูกค้ากับ Liquid Markets Pty Ltd จะได้รับการแก้ไขโดยอนุญาโตตุลาการที่มีผูกมัดผูกพันสมาคมอนุญาโตตุลาการอเมริกัน (“AAA”) ภายในสหรัฐอเมริกา (“สหรัฐอเมริกา”) ตามกฎอนุญาโตตุลาการของ AAA ที่มีผลบังคับใช้ในขณะที่เริ่มอนุญาโตตุลาการหรือฟอรัมอนุญาโตตุลาการอื่นที่เหมาะสมภายในสหรัฐอเมริกา อาจทำหน้าที่เป็นฟอรัมสำหรับอนุญาโตตุลาการได้
หากฟอรั่มอนุญาโตตุลาการตั้งอยู่นอกสหรัฐอเมริกา ข้อพิพาทใด ๆ ระหว่างลูกค้าและ Liquid Markets Pty Ltd จะได้รับการแก้ไขโดยแผนกระหว่างประเทศของ AAA ซึ่งเป็นศูนย์การแก้ไขข้อพิพาทระหว่างประเทศ (“ICDR”) ตามกฎอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศที่มีผลบังคับใช้ในเวลาที่เริ่มอนุญาโตตุลาการ
การตัดสินของอนุญาโตตุลาการจะเป็นสิ้นสุดท้ายและผูกพันและอาจมีการป้อนในศาลใดก็ได้ที่มีอำนาจศาลอนุญาโตตุลาการจะดำเนินการเว้นแต่ฟอรัมจะไม่สะดวกอย่างสมเหตุสมผลสำหรับลูกค้า ซึ่งในกรณีนี้ผู้อนุญาโตตุลาการจะเลือกฟอรัมทางเลือกลูกค้า และ Liquid Markets Pty Ltd ตกลงที่จะดำเนินการตามขั้นตอนที่จำเป็นทั้งหมดและดำเนินการเอกสารที่จำเป็นทั้งหมดเพื่อดำเนินการตามขั้นตอนอนุญาโตตุลาการ
กฎข้อจำกัดทั้งหมดที่ใช้บังคับใช้กับอนุญาโตตุลาการระหว่างลูกค้าและ Liquid Markets Pty Ltd บทบัญญัติของข้อตกลงอนุญาโตตุลาการนี้จะดำรงอยู่กับการยกเลิก ดัดแปลง หรือหมดอายุความสัมพันธ์ของลูกค้าหรือข้อตกลงลูกค้า Liquid Markets Pty Ltd หรือLiquid Markets Pty Ltd อาจส่งข้อพิพาทต่ออนุญาโตตุลาการที่มีผูกพันในเวลาที่เหมาะสมโดยไม่คำนึงถึงการดำเนินคดีหรือการดำเนินคดีอื่น
ทั้งลูกค้าหรือ Liquid Markets Pty Ltd จะไม่มีสิทธิ์เข้าร่วมหรือรวมข้อพิพาทโดยหรือต่อต้านผู้อื่นในอนุญาโตตุลาการใด ๆ เพื่อรวมข้อพิพาทใด ๆ ในฐานะตัวแทนหรือสมาชิกชั้นในอนุญาโตตุลาการใด ๆ หรือดำเนินการในอนุญาโตตุลาการใด ๆ เพื่อประโยชน์สาธารณะหรือในฐานะอัยการเอกชน
ทั้งคู่หรืออนุญาโตตุลาการไม่สามารถเปิดเผยการดำรงอยู่เนื้อหาหรือผลลัพธ์ของการอนุญาโตตุลาการใด ๆ ที่ดำเนินการตามข้อตกลงนี้โดยไม่ได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรจากทั้งสองฝ่ายล่วงหน้าเว้นแต่กฎหมายกำหนด
กฎและขั้นตอนการซื้อขาย
กฎและข้อบังคับการซื้อขายต่อไปนี้จะสรุปขั้นตอนและนโยบายการซื้อขายและการเปิดบัญชีของ Liquid Markets Pty Ltd.ลูกค้าทุกคนต้องอ่าน เข้าใจ และปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับเหล่านี้Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการแก้ไขกฎหรือข้อบังคับใด ๆ ได้ตลอดเวลาและตามดุลยพินิจของตนเอง
เวลาทำการ:
สัปดาห์การซื้อขายปกติสำหรับ Liquid Markets Pty Ltd เริ่มต้นในวันอาทิตย์เวลา 19:00 น. (19:00 น. EST) และสิ้นสุดในวันศุกร์เวลา 16:00 น. (14:00 น. EST) (เวลาอาจมีการเปลี่ยนแปลง)
Liquid Markets Pty Ltd จะเผยแพร่และแสดงตารางวันหยุดบนเว็บไซต์เมื่อมีการระงับการซื้อขายอย่างเต็มที่
ในกรณีที่มีวันหยุด Liquid Markets Pty Ltd จะพยายามอย่างสมเหตุสมผลในการประกาศการเริ่มต้นการซื้อขายล่วงหน้าและโพสต์ข้อมูลบนเว็บไซต์ของตน
Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ตามดุลยพินิจของตนเพียงผู้เดียว ในการดำเนินการบำรุงรักษาทางเทคนิคซึ่งอาจไม่มีการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ได้
ข้อมูลบัญชีและเงินฝาก:
ระดับการชำระบัญชี: Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการชำระบัญชีสถานะโดยอัตโนมัติ และลูกค้าจะรับผิดชอบต่อความสูญเสียที่เกิดขึ้นLiquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการปรับเปลี่ยนระดับการชำระบัญชีตามดุลยพินิจของตนเอง
ราคาที่นำเสนอโดย Liquid Markets Pty Ltd ไม่เกี่ยวข้องกับราคาที่พบในที่อื่นลูกค้ายอมรับว่าราคาที่รายงานโดย Liquid Markets Pty Ltd สำหรับการซื้อและขายเป็นอิสระและอาจแตกต่างจากราคาที่แสดงในที่อื่น หรือจากผู้ให้บริการสภาพคล่องอื่น ๆ ในระหว่างธนาคารเนื่องจากการเปลี่ยนแปลงสภาพคล่องจากธนาคารระหว่างธนาคารเป็น Liquid Markets Pty Ltd. สถานะหรือความเสี่ยงที่ไม่สมดุลที่ Liquid Markets Pty Ltd หรือความคาดหวังที่แตกต่างกันเกี่ยวกับการเคลื่อนไหวของราคาLiquid Markets Pty Ltd คาดว่าราคาที่เสนอให้ลูกค้าจะสอดคล้องกับตลาดระหว่างธนาคารในส่วนใหญ่ แต่ไม่รับประกันหรือบ่งบอกว่าจะเป็นเช่นนี้เสมอ
อัตราการหมุนเวียนสำหรับสถานะเปิดถูกกำหนดโดย Liquid Markets Pty Ltd และเป็นอิสระจากราคาตลาดระหว่างธนาคารที่พบในที่อื่นลูกค้ายอมรับว่าเมื่อเป็นไปได้ สถานะที่เปิดอยู่ทั้งหมดที่ยังคงเปิดอยู่จนถึงสิ้นวันทำการของ Liquid Markets Pty Ltd ซึ่งกำหนดเป็น 5:00 PM EST/EDT จะถูกโอนไปยังวันที่ชำระเงินแบบสปอตที่มีอยู่ถัดไปโดยอัตโนมัติเมื่อเดบิตสุทธิหรือเครดิตไปยังบัญชีลูกค้า ตามอัตราดอกเบี้ยสปอตที่กำหนดโดย Liquid Markets Pty Ltd เท่านั้น และเครดิตจะได้รับผลกระทบจากจำนวนวันที่ต้องใช้ในการเรียกเก็บเงิน ตำแหน่งสำหรับตำแหน่งที่ต้องหมุนจากวันชำระเงินแบบสปอตของวันศุกร์ถึงวันจันทร์ เดบิตหรือเครดิตจะสะท้อนให้เห็นถึงการโรลโอเวอร์เป็นเวลาสามวันทำการ หรือตั้งแต่วันศุกร์ถึงวันจันทร์สำหรับวันจันทร์ถึงวันอังคารวันอังคารถึงวันพุธวันพุธวันพฤหัสบดีและวันพฤหัสบดีถึงวันศุกร์ การเดบิตหรือเครดิตเป็นเวลาหนึ่งวันทำการเท่านั้นหากลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด ปิดทำการในวันหยุดนักขัตฤกษ์ การโรลโอเวอร์จะคำนึงถึงวันหยุดนักขัตฤกษ์ตัวอย่างเช่น หากวันอังคารเป็นวันหยุด การเปลี่ยนวันจันทร์จะใช้เวลาสองวัน (2) วันทำการ (เช่น ตั้งแต่วันจันทร์ถึงวันพุธ)เนื่องจากข้อเท็จจริงที่ว่าการเดบิตแบบโรลโอเวอร์และเครดิตถูกกำหนดโดยดอกเบี้ยสปอตระยะสั้นที่เกี่ยวข้อง สเปรดขนาดใหญ่อาจส่งผลให้หนี้หรือจำนวนเงินโรลโอเวอร์เครดิตมีนัยสำคัญสเปรดนี้อาจเป็นผลมาจากการที่ประเทศเข้มงวดเงื่อนไขเครดิตเพื่อขัดขวางผู้เก็งกำไรจากการลดผลิตภัณฑ์การซื้อขายหนึ่งกับผลิตภัณฑ์อื่น แต่นี่ไม่ใช่สาเหตุเดียวหากจำนวนเงินเครดิตหรือเดบิตดั้งเดิมไม่ถูกต้องเนื่องจากข้อผิดพลาดหรือละเลย Liquid Markets Pty Ltd ขอสงวนสิทธิ์ในการปรับเปลี่ยนตามดุลยพินิจของตนเอง
อัตราการกวาดสำหรับยอดคงเหลือในสกุลเงินอื่นที่ไม่ใช่ USD กำหนดโดย Liquid Markets Pty Ltd และอาจเป็นอิสระจากราคาตลาดระหว่างธนาคารอื่น ๆเมื่อปิดสถานะที่เปิดอยู่และทำกำไรขาดทุนผลกำไรที่คำนวณเป็นสกุลเงินต่างประเทศจะถูก“ กวาด” เป็นดอลลาร์ลูกค้ายอมรับว่าไม่มี Liquid Markets Pty Ltd หรือตัวแทนใดๆ รับประกันว่าลูกค้าจะได้รับผลกำไรจากการซื้อขายลูกค้ายอมรับเพิ่มเติมว่าพวกเขาสามารถรับมือกับการสูญเสียเงินทุนความเสี่ยงทั้งหมดที่ฝากไว้ในบัญชีของตนและสามารถรับมือกับความสูญเสียทางการเงินได้
Liquid Markets Pty Ltd ไม่รับประกันว่าจะสามารถดำเนินการตามคำสั่งซื้อแบบหยุดสูญเสียคำสั่งซื้อจำกัดหรือคำสั่งซื้อของ OCO ตามราคาที่ลูกค้าป้อนไว้ลูกค้ายอมรับและตกลงว่าตลาด สภาพคล่อง หรือเงื่อนไขอื่น ๆ อาจป้องกันไม่ให้ Liquid Markets Pty Ltd ดำเนินการตามคำสั่ง stop-loss เฉพาะลูกค้า คำสั่ง จำกัด หรือคำสั่ง OCO ตามราคาที่ลูกค้ากำหนดในบางกรณี คำสั่งซื้อจะถูกดำเนินการในราคาที่ต่ำกว่าที่ลูกค้าป้อนและต้องการลูกค้ายอมรับและตกลงว่าพวกเขายังคงรับผิดชอบต่อการซื้อขายที่ดำเนินการในระดับที่แตกต่างจากคำสั่งของพวกเขา และว่า Liquid Markets Pty Ltd จะไม่รับผิดชอบต่อความล้มเหลวในการดำเนินการดังกล่าว
ความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีนั้นเกิดขึ้นจากการซื้อขายออนไลน์หรือผ่านแอปพลิเคชันซอฟต์แวร์แม้ว่า Liquid Markets Pty Ltd จะลงทุนทรัพยากรอย่างมีนัยสำคัญในการพัฒนา ทดสอบ กำหนดค่า และผสานรวมแพลตฟอร์มการซื้อขายและซอฟต์แวร์และฮาร์ดแวร์อื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง ลูกค้ายอมรับและยอมรับว่า Liquid Markets Pty Ltd จะไม่รับประกันว่าลูกค้าจะสามารถดำเนินการธุรกรรม ตรวจสอบตำแหน่ง หรือทำงานสำคัญอื่นๆ ในขณะที่ใช้อินเทอร์เน็ตสาธารณะและเทคโนโลยีอื่น ๆ จาก Liquid Markets Pty Ltd หรือบุคคลที่สามLiquid Markets Pty Ltd ไม่สามารถควบคุมได้ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง การกำหนดเส้นทาง การเชื่อมต่ออินเทอร์เน็ต ความน่าเชื่อถือของอุปกรณ์ของลูกค้าหรือ Liquid Markets Pty Ltd การเชื่อมต่อเครือข่าย หรือความผิดปกติของฮาร์ดแวร์เทคโนโลยีอื่น ๆ ที่เกิดจากฮาร์ดแวร์ ฮาร์ดแวร์ และการเชื่อมต่อของ Liquid Markets Pty Ltd ซึ่งประกอบด้วยอินเทอร์เน็ตสาธารณะหรือฮาร์ดแวร์ที่ตั้งของลูกค้าแม้ว่าจะมีการพยายามทุกอย่างในทางตรงกันข้าม Liquid Markets Pty Ltd ไม่ได้รับประกันว่าแพลตฟอร์มการซื้อขายและอินเทอร์เฟซซอฟต์แวร์แบ็คออฟฟิศและโบรกเกอร์ที่เกี่ยวข้องหรือรหัสหรือแอปพลิเคชันอื่น ๆ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะอินเทอร์เฟซกับผู้ให้บริการสภาพคล่องของ Liquid Markets Pty Ltd หรืออินเทอร์เฟซกับสถาบันบัญชีเอสครอว์ หรือแอปพลิเคชันเทคโนโลยีอื่น ๆ ที่อยู่ภายใต้หัวข้อซอฟต์แวร์ ไม่มีข้อผิดพลาดและจะไม่ส่งผลให้เกิดปัญหาในการสื่อสารลูกค้ายอมรับและตกลงว่า Liquid Markets Pty Ltd จัดหาแพลตฟอร์มการซื้อขายและอินเทอร์เฟซซอฟต์แวร์แบ็คออฟฟิศและโบรกเกอร์ที่เกี่ยวข้อง “ตามที่เป็นอยู่” โดยไม่มีการรับประกันอย่างชัดเจนหรือโดยนัยเกี่ยวกับความสามารถในการขาย ความเหมาะสมสำหรับวัตถุประสงค์เฉพาะ หรือการรับประกันอื่น ๆ
การซื้อขายเสร็จสิ้นโดยใช้โปรแกรมแชทLiquid Markets Pty Ltd อาจใช้แอปพลิเคชันการสนทนาทางอิเล็กทรอนิกส์หรือแอพพลิเคชั่นอื่นที่คล้ายกับการแชทแอปพลิเคชันนี้จะถูกนำมาใช้โดย Liquid Markets Pty Ltd เพื่อมอบวิธีการเพิ่มเติมแก่ลูกค้าในการสื่อสารข้อมูลคำสั่งซื้อไปยังแผนกการซื้อขายของ Liquid Markets Pty Ltd.
ต้นกำเนิดของกองทุนลูกค้ารับรองว่าเขาหรือเธอมีเงินทุนและทุนเสี่ยงเพียงพอสำหรับการโอนเงินทันทีเพื่อสนับสนุนบัญชีนายหน้าตามอัตรากำไรกับ Liquid Markets Pty Ltd สำหรับผลิตภัณฑ์ซื้อขายนอกเคาน์เตอร์และ/หรือนอกแลกเปลี่ยนลูกค้ายอมรับความเสี่ยงสูงในการซื้อขายและปลดปล่อย Liquid Markets Pty Ltd จากความรับผิดลูกค้ายอมรับว่าเงินทุนเหล่านี้ทำหน้าที่เป็นการคุ้มครองสำหรับลูกค้าของตนเองที่อาจใช้ตำแหน่งการซื้อขายส่งผลให้สูญเสีย ยอดคงเหลือลบ หรือมาร์จิ้นคอลล์
รู้จักนโยบายลูกค้าของคุณ (KYC)เพื่อป้องกันการโจรกรรมตัวตน การฟอกเงิน การฉ้อโกงทางการเงิน และกิจกรรมของผู้ก่อการร้าย นโยบาย Know Your Customer (KYC) มีความสำคัญมากขึ้นทั่วโลก โดยเฉพาะอย่างยิ่งในหมู่ธนาคารและสถาบันการเงินอื่น ๆLiquid Markets Pty Ltd มีนโยบายที่ไม่มีความอดทนต่อการฉ้อโกง และกำลังดำเนินการอย่างระมัดระวังเพื่อป้องกันการฉ้อโกงกิจกรรมการฉ้อโกงใด ๆ จะถูกบันทึกและบัญชีที่เกี่ยวข้องทั้งหมดจะถูกปิดทันทีบัญชีเหล่านี้จะถูกลงล้างออกอย่างสมบูรณ์
เราสามารถฝากเงินผ่านการโอนเงินผ่านธนาคารก่อนที่จะทำการชำระเงินที่ธนาคารและโพสต์ไปยังบัญชีซื้อขายของลูกค้า เงินจะไม่สามารถซื้อขายได้
ค่าธรรมเนียมธนาคารทั้งหมด เช่น ค่าธรรมเนียมการโอนเงินผ่านธนาคาร จะถูกหักออกจากบัญชีซื้อขายของลูกค้าเมื่อเกิดขึ้น
เมื่อลูกค้าปิดบัญชีพร้อมคำแนะนำในการโอนเงินยอดคงเหลือ ค่าธรรมเนียมการโอนเงินจะถูกหักออกจากยอดคงเหลือในบัญชีสุดท้ายของลูกค้า
เว้นแต่จะมีการตกลงเป็นอย่างอื่น เงินฝากทั้งหมดจะต้องทำเป็นดอลลาร์สหรัฐลูกค้าจากต่างประเทศมีทางเลือกในการแปลงสกุลเงินต่างประเทศเป็นดอลลาร์สหรัฐก่อนที่จะนำเงินเข้าสู่ธนาคารเคลียร์ของ Liquid Markets Pty Ltd หรือเชื่อมต่อสกุลเงินต่างประเทศไปยังธนาคารเคลียร์ของเรา ณ จุดนี้ธนาคารเคลียร์ของเราจะแปลงยอดคงเหลือเป็นดอลลาร์สหรัฐตามอัตราแลกเปลี่ยนปัจจุบัน
เงินฝากขั้นต่ำที่จำเป็นในการเปิดบัญชีกับ Liquid Markets Pty Ltd คือ $10
Liquid Markets Pty Ltd จะไม่ยอมรับการชำระเงินหรือฝากเงินเข้าบัญชีจากบุคคลอื่นนอกเหนือจากบุคคลหรือนิติบุคคลที่มีชื่อปรากฏในบัญชี
Liquid Markets Pty Ltd จะไม่ชำระเงินให้กับบุคคลหรือนิติบุคคลอื่นนอกเหนือจากบุคคลหรือนิติบุคคลที่มีชื่อปรากฏในบัญชี
ในทุกกรณี Liquid Markets Pty Ltd จะโอนเงินจากบัญชีหนึ่งไปยังอีกบัญชีหนึ่งที่มีข้อมูลการอนุมัติบัญชีที่แตกต่างกัน
คำสั่งซื้อทางโทรศัพท์พนักงานที่มีคุณสมบัติครบถ้วนของ Liquid Markets Pty Ltd สามารถดำเนินการสั่งซื้อขายทางโทรศัพท์จากลูกค้าได้การดำเนินการทางโทรศัพท์ถูกออกแบบมาสำหรับสถานการณ์ที่การซื้อขายผ่านแพลตฟอร์มการซื้อขายไม่สามารถใช้งานได้เนื่องจากปัญหาทางเทคนิคเกี่ยวกับการเชื่อมต่ออินเทอร์เน็ตของลูกค้า หรือที่ลูกค้าไม่มีตัวเลือกการเชื่อมต่ออื่นตัวเลือกนี้สามารถใช้งานได้เฉพาะในกรณีที่ปัญหาทางเทคนิคไม่เกี่ยวข้องกับปัญหาเซิร์ฟเวอร์ทั่วไปที่ Liquid Markets Pty Ltd ควรดำเนินการตามขั้นตอนต่อไปนี้สำหรับการทำธุรกรรมทางโทรศัพท์:
ก) ตัวแทน Liquid Markets Pty Ltd จะขอชื่อผู้ใช้และหมายเลขบัญชีของลูกค้า ตรวจสอบว่าข้อมูลนั้นเหมือนกัน และยืนยันตัวตนของลูกค้า
b) Liquid Markets Pty Ltd จะขอคำสั่งซื้อของลูกค้าหลังจากยืนยัน(เช่น “คำสั่งซื้อของคุณคืออะไร”)
c) ลูกค้าต้องระบุประเภทคำสั่งซื้อที่ต้องการ การดำเนินการซื้อขาย ปริมาณ ผลิตภัณฑ์การซื้อขาย และราคา (ถ้าไม่ใช่คำสั่งซื้อตลาด)
การป้องกัน:
ด้วยการใช้มาตรการรักษาความปลอดภัยและการควบคุมการฉ้อโกงที่หลากหลาย Liquid Markets Pty Ltd พยายามรับประกันความสมบูรณ์ของข้อมูลที่ละเอียดอ่อนใด ๆ ที่ได้รับ เช่น ข้อมูลบัญชีของคุณและธุรกรรมที่คุณดำเนินการเพื่อปกป้องธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ของคุณ เราต้องการข้อมูลบางอย่างจากคุณ รวมถึงวิธีการฝากเงินที่คุณต้องการ
เมื่อทำการฝากเงินเราต้องการเอกสารต่อไปนี้:
สำเนาหน้าหนังสือเดินทางที่ถูกต้องของคุณที่มีลายเซ็นของคุณ
สำเนาบัตรเครดิตที่ใช้ในการฝากเงิน (ด้านหน้าที่มีตัวเลขสุดท้ายเพียง 4 ตัวเลข และด้านหลังพร้อมฝาครอบ CVV)
ใบเรียกเก็บค่าสาธารณูปโภคล่าสุดที่มีชื่อและที่อยู่ของคุณ
บันทึกที่ลงนามสำหรับการซื้อออนไลน์ทั้งหมดของคุณ
หากคุณมีคำถามใด ๆ โปรดติดต่อทีมบริการลูกค้าของเราที่ support@liquidfx.com
ฉันต้องแสดงเอกสารเหล่านี้เมื่อใด
เพื่อหลีกเลี่ยงความล่าช้าในการประมวลผลธุรกรรมของคุณ เราขอขอบคุณอย่างยิ่งหากคุณสามารถจัดเตรียมเอกสารที่จำเป็นทั้งหมดแก่เราโดยเร็วที่สุดก่อนที่จะดำเนินการธุรกรรมเงินสดเพื่อประโยชน์ของคุณ เราต้องได้รับเอกสารที่จำเป็นทั้งหมด
ในบางกรณี เราอาจต้องขอเอกสารเหล่านี้ก่อนที่จะอนุญาตกิจกรรมอื่น ๆ ในบัญชีเช่นการฝากหรือการซื้อขาย
โปรดทราบว่าการถอนเงินที่รอดำเนินการของคุณจะถูกยกเลิกและคืนเงินไปยังบัญชีซื้อขายของคุณหากเราไม่ได้รับเอกสารที่จำเป็นสิ่งนี้จะถูกสื่อสารกับคุณผ่านระบบของเรา
ฉันจะส่งเอกสารเหล่านี้ให้คุณได้อย่างไร
โปรดสแกนหรือถ่ายเอกสารของคุณด้วยกล้องดิจิตอลความละเอียดสูง บันทึกภาพเป็น jpeg แล้วอัปโหลดไปยังพอร์ทัล Liquid Markets Pty Ltd ของคุณ
ฉันจะรู้ได้อย่างไรว่าเอกสารของฉันปลอดภัย
Liquid Markets Pty Ltd ให้ความสำคัญอย่างยิ่งต่อความปลอดภัยของเอกสารและปฏิบัติต่อเอกสารทั้งหมดที่ได้รับด้วยดุลยพินิจสูงสุดในทุกขั้นตอนของขั้นตอนการตรวจสอบ เราใช้การเข้ารหัสระดับสูงสุดเพื่อปกป้องไฟล์ทั้งหมดที่ได้รับ
เราขอขอบคุณความช่วยเหลือของคุณในการทำให้ Liquid Markets Pty Ltd เป็นสภาพแวดล้อมการซื้อขายที่ปลอดภัยยิ่งขึ้น
ต่อต้านการฟอกเงิน
Liquid Markets Pty Ltd ไม่ยอมรับการฟอกเงินและทุ่มเทให้กับการต่อสู้กับผู้ฟอกเงินLiquid Markets Pty Ltd ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของกลุ่มการฟอกเงินร่วมกันสหราชอาณาจักรเป็นสมาชิกเต็มรูปแบบของ Financial Action Task Force (FATF) ซึ่งมีวัตถุประสงค์เพื่อต่อสู้กับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนการก่อการร้ายLiquid Markets Pty Ltd ได้ดำเนินการมาตรการป้องกันการฟอกเงินนโยบายเหล่านี้ประกอบด้วย:
ตรวจสอบให้แน่ใจว่าลูกค้ามีการระบุตัวตนที่ถูกต้อง
การรักษาบันทึกข้อมูลประจำตัว
ตรวจสอบชื่อลูกค้ากับรายชื่อผู้ก่อการร้ายที่รู้จักหรือสงสัยเพื่อตรวจสอบว่าพวกเขาไม่เป็นที่รู้จักหรือสงสัยว่าผู้ก่อการร้ายไม่เป็นที่รู้จัก
แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าข้อมูลของพวกเขาอาจถูกนำมาใช้ในการยืนยันตัวตน
ติดตามธุรกรรมทางการเงินของลูกค้าอย่างใกล้ชิด
ไม่รับเงินสด คำสั่งซื้อ ธุรกรรมกับบุคคลที่สาม การโอนเงินจากศูนย์แลกเปลี่ยน หรือการโอนเงินผ่านเวสเทิร์นยูเนี่ยน
การฟอกเงินเกิดขึ้นเมื่อเงินจากกิจกรรมที่ผิดกฎหมายหรืออาชญากรรมถูกย้ายผ่านระบบการเงินเพื่อให้ดูเหมือนว่ามีต้นกำเนิดมาจากแหล่งที่ชอบด้วยกฎหมาย
โดยทั่วไปแล้วการฟอกเงินเกี่ยวข้องกับสามขั้นตอน:
การจัดวางเงินสดหรือเทียบเท่าเงินสดในระบบการเงิน
ประการที่สอง เงินจะถูกโอนหรือย้ายไปยังบัญชีอื่น (เช่น บัญชีฟิวเจอร์ส) ผ่านชุดธุรกรรมทางการเงินที่ออกแบบมาเพื่อปกปิดแหล่งที่มาของเงิน (เช่น ดำเนินการซื้อขายที่มีความเสี่ยงทางการเงินเพียงเล็กน้อยหรือไม่มีเลยหรือโอนยอดคงเหลือในบัญชีไปยังบัญชีอื่น)
จากนั้นกองทุนจะถูกนำเข้าสู่เศรษฐกิจอีกครั้งเพื่อให้ดูเหมือนว่ามีต้นกำเนิดมาจากแหล่งที่ชอบด้วยกฎหมาย (เช่น การปิดบัญชีฟิวเจอร์สและการโอนเงินไปยังบัญชีธนาคาร)
บัญชีซื้อขายสามารถใช้เพื่อล้างเงินที่ผิดกฎหมายหรือซ่อนเจ้าของเงินที่แท้จริงโดยเฉพาะบัญชีซื้อขายสามารถใช้เพื่อทำธุรกรรมทางการเงินที่ช่วยปกปิดต้นกำเนิดของกองทุน
ด้วยข้อควรระวัง Liquid Markets Pty Ltd เปลี่ยนการถอนเงินไปยังแหล่งเดิมของการโอนเงินการต่อต้านการฟอกเงินระหว่างประเทศกำหนดให้สถาบันบริการทางการเงินตระหนักถึงการละเมิดที่อาจเกิดขึ้นในบัญชีของลูกค้า และใช้โปรแกรมการปฏิบัติตามข้อกำหนดเพื่อยับยั้ง ตรวจจับ และรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย
กฎเหล่านี้ถูกกำหนดขึ้นเพื่อปกป้องลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด และลูกค้าของบริษัท
โปรดติดต่อเราที่ support@liquidfx.com หากมีคำถามหรือข้อเสนอแนะใด ๆ เกี่ยวกับแนวทางเหล่านี้
ข้อ จำกัด ทางกฎหมายคุณรับทราบโดยไม่จำกัดบทบัญญัติต่อไปนี้ว่ากฎหมายเกี่ยวกับสัญญาทางการเงินแตกต่างกันไปในแต่ละประเทศ และเป็นความรับผิดชอบของคุณในการปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ หรือแนวทางใด ๆ ในประเทศที่คุณพำนักเกี่ยวกับการใช้งานเว็บไซต์ของคุณเพื่อหลีกเลี่ยงข้อสงสัย ความสามารถในการเข้าถึงเว็บไซต์ของเราไม่ได้หมายความว่าบริการของเราและ/หรือกิจกรรมของคุณบนเว็บไซต์นั้นถูกกฎหมายภายใต้กฎหมาย ข้อบังคับ หรือคำสั่งที่ใช้บังคับใช้กับประเทศที่คุณพำนักอยู่
หากลูกค้าไม่ได้ทำการซื้อขายภายในหกเดือนที่ผ่านมา พวกเขาจะถูกเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการไม่ทำงาน $10 หรือเทียบเท่าในสกุลเงินอื่น
นอกจากนี้ ลูกค้ายืนยันว่าเงินทุนเหล่านี้ปราศจากเงินกู้หรือหนี้ใด ๆ มีต้นกำเนิดที่สะอาดและไม่ใช่อาชญากรรม และไม่ได้มาจากสหรัฐอเมริกาหรือประเทศใด ๆ ในรายการสำนักงานควบคุมสินทรัพย์ต่างประเทศ (OFAC)ดังนั้น ลูกค้าตกลงที่จะปฏิบัติตามคำขอใด ๆ ที่ทำโดย Liquid Markets Pty Ltd และตัวแทนของบริษัทเพื่อขอเอกสารเพิ่มเติม
ลิควิด มาร์เก็ตส์ พีทีวี จำกัด (ABN 79664904027)
1601/2015 ทางหลวงโกลด์โคสต์ ไมอามี, ควีนส์แลนด์, 4220, ออสเตรเลีย
ตัวแทนผู้มีอำนาจขององค์กร (หมายเลขรถยนต์ 001302232)
ออซ โทรศัพท์: +61 2 5604 0625
อีเมล: support@liquidfx.io